產(chǎn)品開發(fā)委托制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國企業(yè)法》《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》等法律法規(guī)，參照行業(yè)最佳實踐標(biāo)準(zhǔn)及集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險防控與合規(guī)經(jīng)營的管理規(guī)定，結(jié)合公司產(chǎn)品開發(fā)業(yè)務(wù)特點，為規(guī)范產(chǎn)品開發(fā)委托行為、防控委托過程中的專項風(fēng)險、提升管理效能，特制定本制度。本制度旨在明確委托管理職責(zé)分工，統(tǒng)一操作標(biāo)準(zhǔn)，防范利益沖突與資源濫用，保障委托活動的合法合規(guī)，推動公司產(chǎn)品開發(fā)業(yè)務(wù)高質(zhì)量發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工在產(chǎn)品開發(fā)過程中涉及委托外部單位或個人提供設(shè)計、測試、驗證、咨詢等服務(wù)的所有業(yè)務(wù)場景，包括但不限于委托第三方進(jìn)行產(chǎn)品原型開發(fā)、技術(shù)攻關(guān)、市場調(diào)研、知識產(chǎn)權(quán)評估等。所有參與委托活動的相關(guān)方均須嚴(yán)格遵守本制度規(guī)定。第三條本制度涉及的核心術(shù)語定義如下：（一）“產(chǎn)品開發(fā)委托管理”是指公司為完成產(chǎn)品開發(fā)任務(wù)，依法依規(guī)通過招標(biāo)、邀標(biāo)、議標(biāo)、定向委托等形式，委托外部單位或個人開展技術(shù)服務(wù)、咨詢服務(wù)等活動的管理過程，涵蓋委托前盡職調(diào)查、委托中過程監(jiān)控、委托后驗收評估等全流程管理。（二）“XX專項風(fēng)險”是指產(chǎn)品開發(fā)委托活動中可能存在的合規(guī)風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、安全風(fēng)險、知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險等，包括但不限于利益輸送、數(shù)據(jù)泄露、技術(shù)泄密、執(zhí)行不力、驗收不嚴(yán)等。（三）“XX合規(guī)管理”是指公司為確保產(chǎn)品開發(fā)委托活動符合法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及內(nèi)部管理制度要求，建立的一整套風(fēng)險識別、評估、控制、監(jiān)督、改進(jìn)的系統(tǒng)性管理機制。第四條產(chǎn)品開發(fā)委托管理應(yīng)遵循“全面覆蓋、權(quán)責(zé)一致、風(fēng)險導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的核心原則：（一）“全面覆蓋”要求委托管理覆蓋所有產(chǎn)品開發(fā)委托活動，不留管理盲區(qū)；（二）“權(quán)責(zé)一致”要求明確各層級、各部門、各崗位的管理職責(zé)與執(zhí)行責(zé)任，實現(xiàn)權(quán)責(zé)匹配；（三）“風(fēng)險導(dǎo)向”要求聚焦委托活動中的關(guān)鍵風(fēng)險點，實施差異化管控，優(yōu)先防控重大風(fēng)險；（四）“持續(xù)改進(jìn)”要求定期評估委托管理體系有效性，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化動態(tài)優(yōu)化制度流程。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對產(chǎn)品開發(fā)委托管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任人的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)作為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)委托管理的組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督考核與制度優(yōu)化，確保管理要求落實到位。第六條公司設(shè)立產(chǎn)品開發(fā)委托管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司委托管理重大事項，對重大委托項目進(jìn)行決策審批，定期聽取專項管理報告，監(jiān)督評價委托管理成效。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，原則上依托[牽頭部門名稱]設(shè)立，承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)小組日常工作。第七條產(chǎn)品開發(fā)委托管理的具體職責(zé)劃分如下：（一）牽頭部門：1.統(tǒng)籌制定與修訂產(chǎn)品開發(fā)委托管理制度，組織跨部門協(xié)調(diào)；2.建立委托管理業(yè)務(wù)臺賬，定期統(tǒng)計分析；3.組織開展委托管理專項培訓(xùn)與宣貫，提升全員合規(guī)意識；4.協(xié)調(diào)處理委托過程中的重大問題，監(jiān)督風(fēng)險防控措施落實。（二）專責(zé)部門：1.產(chǎn)品開發(fā)管理部門：負(fù)責(zé)委托項目的業(yè)務(wù)合規(guī)性審核，制定委托方案與執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)；2.風(fēng)險管理部：負(fù)責(zé)委托活動的風(fēng)險評估、預(yù)警發(fā)布與處置監(jiān)督；3.財務(wù)部：負(fù)責(zé)委托費用的預(yù)算審核、支付監(jiān)督與審計支持；4.法律合規(guī)部：負(fù)責(zé)委托合同的法律審核、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與糾紛處理。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：1.負(fù)責(zé)本領(lǐng)域委托需求的業(yè)務(wù)論證，明確技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與驗收要求；2.負(fù)責(zé)委托供應(yīng)商的初步篩選與資質(zhì)審查；3.負(fù)責(zé)委托過程的質(zhì)量監(jiān)控，及時反饋執(zhí)行偏差；4.負(fù)責(zé)委托成果的驗收評估與資料歸檔。第八條基層執(zhí)行崗位（如項目工程師、采購專員等）應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）嚴(yán)格按制度流程執(zhí)行委托任務(wù)，不得擅自變更委托范圍；（二）及時向?qū)Ｘ?zé)部門報告委托過程中的異常情況或潛在風(fēng)險；（三）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人在委托管理中的法律責(zé)任；（四）配合完成委托資料的整理歸檔與審計核查。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第九條委托需求管理：產(chǎn)品開發(fā)委托需求必須基于業(yè)務(wù)實際需要，明確技術(shù)指標(biāo)、服務(wù)范圍、交付標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)業(yè)務(wù)部門及相關(guān)部門聯(lián)合論證通過后方可實施，嚴(yán)禁無明確目的的盲目委托。第十條委托供應(yīng)商管理：（一）供應(yīng)商選擇應(yīng)遵循公開、公平、公正原則，優(yōu)先選擇具有相應(yīng)資質(zhì)、信譽良好、通過資質(zhì)預(yù)審的供應(yīng)商；（二）核心技術(shù)、關(guān)鍵設(shè)備委托應(yīng)實施多供應(yīng)商比選，原則上不單獨委托單一供應(yīng)商開展同類業(yè)務(wù)；（三）禁止向利益相關(guān)方或有利益沖突的供應(yīng)商進(jìn)行委托，避免利益輸送。第十一條委托流程規(guī)范：（一）委托項目應(yīng)通過公司采購平臺或招標(biāo)系統(tǒng)進(jìn)行管理，明確招標(biāo)方式（公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)等）、時間節(jié)點與評審標(biāo)準(zhǔn)；（二）委托合同應(yīng)包含服務(wù)內(nèi)容、驗收標(biāo)準(zhǔn)、違約責(zé)任、知識產(chǎn)權(quán)歸屬、保密條款等關(guān)鍵內(nèi)容，并由法律合規(guī)部審核；（三）委托費用應(yīng)納入部門預(yù)算管理，大額委托需經(jīng)財務(wù)部專項審批。第十二條委托過程監(jiān)控：（一）業(yè)務(wù)部門應(yīng)建立委托項目跟蹤臺賬，定期（原則上每月）向?qū)Ｘ?zé)部門匯報進(jìn)度與風(fēng)險；（二）重大委托項目應(yīng)實施里程碑驗收，分階段確認(rèn)成果質(zhì)量；（三）專責(zé)部門應(yīng)通過抽查、會議等方式開展過程監(jiān)督，對發(fā)現(xiàn)的問題及時預(yù)警。第十三條驗收評估管理：（一）委托成果應(yīng)對照合同約定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行驗收，由業(yè)務(wù)部門牽頭組織相關(guān)方開展聯(lián)合驗收；（二）驗收不合格的，應(yīng)要求供應(yīng)商限期整改或承擔(dān)違約責(zé)任；（三）驗收報告應(yīng)作為委托管理閉環(huán)的關(guān)鍵文件，存檔備查。第十四條知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)：（一）委托合同中必須明確知識產(chǎn)權(quán)歸屬，未約定或約定不明的，原則上歸委托方所有；（二）對涉及核心技術(shù)、專利技術(shù)的委托項目，應(yīng)采取技術(shù)保密協(xié)議、成果檢測等方式加強管控；（三）禁止將公司商業(yè)秘密、未公開技術(shù)方案委托給第三方開發(fā)。第十五條風(fēng)險防控重點：（一）技術(shù)風(fēng)險防控：明確供應(yīng)商技術(shù)能力審核標(biāo)準(zhǔn)，對涉及核心技術(shù)的委托應(yīng)開展盡職調(diào)查；（二）數(shù)據(jù)安全防控：要求供應(yīng)商簽署數(shù)據(jù)保密協(xié)議，對敏感數(shù)據(jù)傳輸應(yīng)采取加密等措施；（三）廉政風(fēng)險防控：禁止向供應(yīng)商或關(guān)聯(lián)方支付回扣、傭金等不當(dāng)利益。第四章專項管理運行機制第十六條制度動態(tài)更新機制：（一）牽頭部門每年牽頭評估制度執(zhí)行情況，結(jié)合法規(guī)變化、業(yè)務(wù)發(fā)展調(diào)整管理要求；（二）當(dāng)國家出臺新的法律法規(guī)或行業(yè)準(zhǔn)則時，應(yīng)及時修訂制度條款，確保合規(guī)性；（三）修訂后的制度經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過后，印發(fā)各部門執(zhí)行，并組織宣貫培訓(xùn)。第十七條風(fēng)險識別預(yù)警機制：（一）每年第一季度由風(fēng)險管理部牽頭開展委托管理風(fēng)險排查，識別新增風(fēng)險點；（二）風(fēng)險排查應(yīng)結(jié)合歷史問題、行業(yè)案例、業(yè)務(wù)變化等因素，采用清單制、訪談制等方式實施；（三）風(fēng)險按等級分類（一般、較大、重大），并制定差異化管控措施，重大風(fēng)險應(yīng)向領(lǐng)導(dǎo)小組報告。第十八條合規(guī)審查機制：（一）委托需求提出時需附帶合規(guī)性初審意見，由產(chǎn)品開發(fā)管理部門出具；（二）委托合同簽訂前必須經(jīng)法律合規(guī)部審核，不符合制度要求的不得簽署；（三）對已實施的委托項目，專責(zé)部門應(yīng)定期抽查合同履行情況，確?！拔唇?jīng)審查不得實施”。第十九條風(fēng)險應(yīng)對機制：（一）一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險由領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)解決；（二）發(fā)生委托糾紛時，應(yīng)先協(xié)商解決，協(xié)商不成的按合同約定處理；（三）風(fēng)險處置過程應(yīng)記錄在案，處置結(jié)果向領(lǐng)導(dǎo)小組報告。第二十條責(zé)任追究機制：（一）對違反本制度的行為，視情節(jié)嚴(yán)重程度給予約談、通報、績效考核扣減、紀(jì)律處分等處理；（二）涉及經(jīng)濟(jì)處罰的，參照公司《違規(guī)經(jīng)營責(zé)任追究管理辦法》執(zhí)行；（三）相關(guān)責(zé)任人的行為記入個人誠信檔案，與晉升、評優(yōu)掛鉤。第二十一條評估改進(jìn)機制：（一）每年第四季度由領(lǐng)導(dǎo)小組組織對委托管理體系運行情況開展評估，形成評估報告；（二）評估內(nèi)容包括制度完善度、風(fēng)險防控效果、供應(yīng)商滿意度等；（三）評估結(jié)果作為制度優(yōu)化、資源調(diào)整的重要依據(jù)。第五章專項管理保障措施第二十二條組織保障：（一）各級領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)履行“一崗雙責(zé)”，既要抓業(yè)務(wù)發(fā)展，又要抓合規(guī)管理；（二）領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)定期召開會議，解決委托管理中的重點難點問題；（三）各相關(guān)部門應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)委托管理具體工作，并建立崗位輪換制度。第二十三條考核激勵機制：（一）將委托管理合規(guī)情況納入部門年度考核指標(biāo)，占比不低于X%；（二）對委托管理成效突出的部門或個人，給予專項獎勵或績效加分；（三）連續(xù)兩年考核不合格的部門，取消評優(yōu)資格，并追究負(fù)責(zé)人責(zé)任。第二十四條培訓(xùn)宣傳機制：（一）每年至少開展X次全員委托管理培訓(xùn)，重點覆蓋新員工、關(guān)鍵崗位人員；（二）制作《委托管理操作手冊》，明確流程圖、風(fēng)險點、案例集；（三）通過內(nèi)部平臺、宣傳欄等渠道加強制度宣貫，營造合規(guī)氛圍。第二十五條信息化支撐：（一）依托公司OA系統(tǒng)或ERP系統(tǒng)開發(fā)委托管理模塊，實現(xiàn)需求申請、供應(yīng)商管理、合同簽訂、過程監(jiān)控等功能；（二）建立風(fēng)險預(yù)警數(shù)據(jù)庫，對重復(fù)性問題自動預(yù)警；（三）采用電子簽章技術(shù)，提升合同簽署效率與安全性。第二十六條文化建設(shè)：（一）編印《委托管理合規(guī)手冊》，作為員工行為指引；（二）簽訂《委托管理合規(guī)承諾書》，明確個人責(zé)任；（三）定期評選“委托管理示范崗”，樹立正面典型。第二十七條報告制度：（一）風(fēng)險事件報告：發(fā)生重大風(fēng)險事件應(yīng)在X小時內(nèi)向領(lǐng)導(dǎo)小組報告，并啟動應(yīng)急預(yù)案；（二）年度管理報告：每年