供應商評價制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國招標投標法》《中華人民共和國合同法》等相關(guān)國家法律法規(guī)，參照行業(yè)關(guān)于供應商管理的最佳實踐標準，結(jié)合公司《內(nèi)部控制管理辦法》及母公司關(guān)于供應鏈風險防控的總體要求制定。為規(guī)范供應商選擇、評價及管理行為，防范采購領域廉潔風險、操作風險及合規(guī)風險，提升供應鏈整體競爭力，特明確本制度管理準則與實施路徑。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬全資及控股單位、全體員工在以下場景中的供應商管理活動：（一）原材料采購、工程建設項目招標、技術(shù)服務外包等采購活動；（二）供應商資質(zhì)審核、合同履約監(jiān)控、績效評估等全流程管理；（三）涉及金額XX萬元以上的重大采購決策；（四）國際市場拓展中的供應商準入與合規(guī)審查。第三條本制度中下列用語含義如下：（一）XX專項管理：指圍繞供應商全生命周期管理建立的系統(tǒng)性風險防控機制，包括準入審查、動態(tài)監(jiān)控、評價改進等環(huán)節(jié)；（二）XX風險：指供應商選擇不當、履約能力不足、違規(guī)操作等行為可能引發(fā)的經(jīng)營中斷、財務損失或聲譽損害；（三）XX合規(guī)：指供應商及其從業(yè)人員必須遵守法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部制度要求的行為準則。第四條XX專項管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：確保所有采購活動納入標準化管理框架，無死角實施；（二）責任到人原則：明確各層級管理主體的職責邊界，實現(xiàn)閉環(huán)管控；（三）風險導向原則：優(yōu)先防控重大風險點，實施差異化管控措施；（四）持續(xù)改進原則：動態(tài)優(yōu)化管理流程，提升供應鏈韌性。第二章管理組織機構(gòu)與職責第五條公司主要負責人對XX專項管理負總責，確保制度有效落地；分管領導作為直接責任人，負責組織編制年度管理計劃并監(jiān)督執(zhí)行。第六條設立XX專項管理領導小組，由以下成員組成：（一）組長：公司主要負責人（或授權(quán)高級管理人員）；（二）副組長：分管采購與風控的領導；（三）成員單位：采購部、風控合規(guī)部、法務部、技術(shù)部等核心部門負責人。領導小組職能包括：統(tǒng)籌年度管理目標制定、重大事項決策審批、跨部門協(xié)同解決管理難題。第七條采購部作為XX專項管理的牽頭部門，職責包括：（一）牽頭制定和完善供應商管理制度；（二）建立供應商數(shù)據(jù)庫及分級分類標準；（三）定期開展供應商履約情況核查；（四）統(tǒng)籌開展供應商績效評價工作。第八條風控合規(guī)部作為專責部門，職責包括：（一）審核供應商準入標準的合規(guī)性；（二）牽頭開展供應商廉潔背景調(diào)查；（三）組織制定專項風險的應急預案；（四）提供管理流程的優(yōu)化建議。第九條各業(yè)務部門及下屬單位作為業(yè)務實施主體，職責包括：（一）編制本領域采購需求清單及供應商篩選標準；（二）組織供應商商務談判并簽訂合同；（三）實施供應商日常履約監(jiān)督，記錄異常情況；（四）配合完成績效評價數(shù)據(jù)收集。第十條基層執(zhí)行崗位人員作為落實主體，需履行以下義務：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確違規(guī)責任；（二）按流程上報供應商資質(zhì)疑點或履約風險；（三）拒絕執(zhí)行明顯違反制度的采購指令；（四）參與定期組織的操作技能培訓。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十一條供應商資質(zhì)審核環(huán)節(jié)，必須嚴格遵循以下合規(guī)標準：（一）審查營業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可證等法定資質(zhì)是否在有效期內(nèi)；（二）核查供應商財務報表，剔除存在重大負債或訴訟記錄者；（三）要求提供三年內(nèi)同類項目業(yè)績證明，剔除有重大違約記錄者；（四）實施反商業(yè)賄賂背景調(diào)查，確保無重大違規(guī)案例。第十二條招標采購流程必須符合以下規(guī)范：（一）公開招標項目必須通過合規(guī)采購平臺發(fā)布；（二）邀請招標需說明不采用公開招標的合理理由；（三）評標委員會成員需隨機抽取，人數(shù)為X人以上單數(shù)；（四）禁止泄露標底或明示偏好特定供應商。第十三條供應商合同簽訂需滿足以下要求：（一）核心條款必須經(jīng)法務部審核備案；（二）保密協(xié)議簽訂率需達到100%；（三）設置履約保證金機制，金額不低于合同總額X%；（四）明確違約情形及責任劃分。第十四條供應商履約過程監(jiān)控應重點關(guān)注：（一）交付周期異常波動需及時預警；（二）質(zhì)量問題投訴需48小時內(nèi)響應；（三）每月開展履約評分，累計得分低于X分需約談；（四）重大交付延誤必須提交改進計劃。第十五條供應商退出管理必須執(zhí)行以下程序：（一）合同到期后X日內(nèi)完成終止談判；（二）違約退出需形成正式調(diào)查報告；（三）三年內(nèi)被列入黑名單的供應商禁止重新準入；（四）財務結(jié)算必須通過合規(guī)渠道完成。第十六條供應商廉潔風險防控應落實以下措施：（一）定期開展供應商反腐敗培訓，覆蓋率100%；（二）設置匿名舉報渠道，違規(guī)線索調(diào)查周期不超過X天；（三）對中標供應商實施分級監(jiān)管，高風險供應商需簽訂承諾書；（四）關(guān)聯(lián)交易金額占比超過X%的需報領導小組審批。第十七條數(shù)據(jù)安全管控需符合以下標準：（一）核心供應商必須簽署數(shù)據(jù)安全協(xié)議；（二）禁止通過第三方物流運輸涉密資料；（三）系統(tǒng)接口訪問需設置IP白名單；（四）每年開展至少X次數(shù)據(jù)安全審計。第四章專項管理運行機制第十八條制度動態(tài)更新機制：（一）每年X月前組織評估年度管理有效性；（二）法律法規(guī)修訂后X日內(nèi)完成制度比對修訂；（三）重大采購事故后30日內(nèi)啟動專項修訂；（四）修訂草案需經(jīng)公司風控委員會審議通過。第十九條風險識別預警機制：（一）采購部每月編制供應商風險清單；（二）風控合規(guī)部每季度組織現(xiàn)場核查；（三）設置風險分級標準：紅黃藍三色預警；（四）預警信息需同步至相關(guān)管理責任人。第二十條合規(guī)審查嵌入業(yè)務流程：（一）供應商準入需通過“合規(guī)云平臺”電子審批；（二）合同簽訂前必須同步完成法務審查；（三）重大采購項目需開展雙盲交叉審核；（四）違反“未經(jīng)審查不得實施”原則的，責任主體需承擔連帶責任。第二十一條風險事件分級處置標準：（一）一般風險：由業(yè)務部門自行整改，報風控合規(guī)部備案；（二）重大風險：啟動應急機制，領導小組派員督導；（三）危機事件：立即成立專項工作組，上報至公司決策層；（四）處置結(jié)果需形成書面報告，永久存檔。第二十二條責任追究機制：（一）違規(guī)情形對應處罰標準：|違規(guī)事項|輕微違規(guī)|嚴重違規(guī)||------------------|---------|---------||供應商泄露秘密|降級|解除合同||關(guān)聯(lián)交易利益輸送|補繳款項|紀律處分|（二）處罰方式包括：經(jīng)濟處罰、崗位調(diào)整、解除勞動合同；（三）連續(xù)兩年考核不合格的管理者需降職或轉(zhuǎn)崗；（四）處罰決定需報人力資源部備案并公示。第二十三條評估改進機制：（一）每年X月組織管理效果評估，指標包括：1.供應商合格率提升X%；2.違約投訴率下降X%；3.廉潔投訴發(fā)生率低于X%；（二）評估結(jié)果作為部門績效考核的重要依據(jù)；（三）持續(xù)改進的優(yōu)化方向包括：1.數(shù)字化平臺升級；2.客戶評價機制引入；3.風險預警模型優(yōu)化。第五章專項管理保障措施第二十四條組織保障：（一）各級領導干部需在季度會議上報告管理履職情況；（二）牽頭部門設立專項管理辦公室，配備X名專職管理員；（三）建立“管理日志”制度，記錄每日重點工作進展。第二十五條考核激勵機制：（一）供應商管理指標納入部門年度KPI考核；（二）優(yōu)秀管理團隊可獲得季度專項獎金，金額不超過團隊年度總收入的X%；（三）連續(xù)三年合規(guī)評價優(yōu)秀的供應商可獲評“戰(zhàn)略合作伙伴”稱號；（四）考核結(jié)果與干部晉升直接掛鉤。第二十六條培訓宣傳機制：（一）管理層需完成年度合規(guī)履職培訓，合格率100%；（二）一線操作人員每月參加業(yè)務技能培訓，時長不少于X小時；（三）制作《供應商管理手冊》，發(fā)放至所有相關(guān)崗位；（四）每年開展“合規(guī)文化月”活動，評選優(yōu)秀案例。第二十七條信息化支撐：（一）開發(fā)供應商電子檔案系統(tǒng)，實現(xiàn)信息自動比對；（二）引入?yún)^(qū)塊鏈技術(shù)確保證書真實性；（三）建立風險智能預警模型，準確率達X%以上；（四）系統(tǒng)操作需留痕存證，審計周期不少于X年。第二十八條文化建設：（一）在辦公區(qū)設置合規(guī)宣傳欄，定期更新典型案例；（二）全體員工需簽署年度合規(guī)承諾書；（三）每年評選“供應商管理之星”，授予榮譽證書及獎金；（四）將“廉潔采購”納入新員工入職培訓必修課程。第二十九條報告制度：（一）風險事件月報需在次月X日前提交至領導小組；（二）年度管理報告需包含