供應(yīng)商質(zhì)量追責(zé)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)采購(gòu)法》《中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法》《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等國(guó)家法律法規(guī)，參照行業(yè)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)及集團(tuán)母公司關(guān)于供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)防控的總體要求，結(jié)合企業(yè)內(nèi)部質(zhì)量管理的實(shí)際需求，為規(guī)范供應(yīng)商準(zhǔn)入、履約及追責(zé)管理，有效防控質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，保障產(chǎn)品與服務(wù)質(zhì)量穩(wěn)定，制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工在采購(gòu)、生產(chǎn)、銷售、服務(wù)等相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及供應(yīng)商質(zhì)量管理及追責(zé)管理的場(chǎng)景，包括但不限于原材料采購(gòu)、服務(wù)外包、技術(shù)合作等全鏈條質(zhì)量管控要求。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)含義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”指針對(duì)供應(yīng)商質(zhì)量管理全過(guò)程建立的系統(tǒng)性管控機(jī)制，涵蓋供應(yīng)商準(zhǔn)入、過(guò)程監(jiān)控、績(jī)效評(píng)估及違規(guī)追責(zé)等核心環(huán)節(jié)，以實(shí)現(xiàn)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的閉環(huán)管理。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指因供應(yīng)商資質(zhì)不符、質(zhì)量管理體系失效、違約行為等引發(fā)的潛在質(zhì)量隱患或?qū)嶋H損失，包括但不限于產(chǎn)品不合格、延誤交付、安全事故等風(fēng)險(xiǎn)事件。（三）“XX合規(guī)”指供應(yīng)商及其提供的商品或服務(wù)必須符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、合同約定及企業(yè)內(nèi)部質(zhì)量規(guī)范，確保經(jīng)營(yíng)活動(dòng)合法合規(guī)。第四條供應(yīng)商質(zhì)量追責(zé)管理遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的原則。全面覆蓋要求對(duì)所有業(yè)務(wù)場(chǎng)景的供應(yīng)商質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行系統(tǒng)性排查與管控；責(zé)任到人要求明確各層級(jí)、各部門(mén)的質(zhì)量管理職責(zé)；風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向強(qiáng)調(diào)優(yōu)先處置重大及高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商問(wèn)題；持續(xù)改進(jìn)通過(guò)動(dòng)態(tài)評(píng)估與優(yōu)化機(jī)制提升管理效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)供應(yīng)商質(zhì)量追責(zé)管理工作負(fù)總責(zé)，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌決策重大質(zhì)量事件處置及專項(xiàng)管理制度的完善；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督考核及資源保障。第六條設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括牽頭部門(mén)負(fù)責(zé)人、專責(zé)部門(mén)負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)部門(mén)代表，主要職責(zé)包括：統(tǒng)籌全公司供應(yīng)商質(zhì)量追責(zé)工作的頂層設(shè)計(jì)；協(xié)調(diào)跨部門(mén)重大質(zhì)量問(wèn)題的決策審批；監(jiān)督專項(xiàng)管理制度的執(zhí)行效果；定期審議供應(yīng)商質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室于XX部門(mén)，負(fù)責(zé)日常事務(wù)。第七條XX部門(mén)作為供應(yīng)商質(zhì)量追責(zé)管理的牽頭部門(mén)，主要職責(zé)包括：（一）負(fù)責(zé)制定和完善供應(yīng)商質(zhì)量追責(zé)管理制度及操作細(xì)則；（二）組織開(kāi)展供應(yīng)商資質(zhì)審核、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及動(dòng)態(tài)管理；（三）監(jiān)督各部門(mén)落實(shí)供應(yīng)商質(zhì)量管控要求，定期通報(bào)考核結(jié)果；（四）統(tǒng)籌供應(yīng)商質(zhì)量培訓(xùn)及合規(guī)宣貫工作。第八條XX部門(mén)作為供應(yīng)商質(zhì)量追責(zé)管理的專責(zé)部門(mén)，主要職責(zé)包括：（一）負(fù)責(zé)供應(yīng)商質(zhì)量合規(guī)審核，對(duì)業(yè)務(wù)部門(mén)提交的供應(yīng)商資質(zhì)材料進(jìn)行專業(yè)評(píng)審；（二）優(yōu)化供應(yīng)商質(zhì)量管控流程，引入信息化工具提升監(jiān)控效率；（三）牽頭處置重大質(zhì)量事件，出具調(diào)查報(bào)告并提出處置建議；（四）參與供應(yīng)商績(jī)效評(píng)估，推動(dòng)質(zhì)量改進(jìn)措施的落地。第九條業(yè)務(wù)部門(mén)及下屬單位作為供應(yīng)商質(zhì)量追責(zé)管理的實(shí)施主體，主要職責(zé)包括：（一）負(fù)責(zé)本領(lǐng)域供應(yīng)商的日常聯(lián)絡(luò)及需求管理，確保業(yè)務(wù)需求符合質(zhì)量規(guī)范；（二）配合牽頭部門(mén)開(kāi)展供應(yīng)商資質(zhì)調(diào)查，收集市場(chǎng)反饋及質(zhì)量投訴；（三）落實(shí)供應(yīng)商質(zhì)量考核指標(biāo)，推動(dòng)不合格供應(yīng)商的淘汰機(jī)制；（四）及時(shí)上報(bào)重大質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)事件，配合專項(xiàng)調(diào)查工作。第十條基層執(zhí)行崗位作為供應(yīng)商質(zhì)量追責(zé)管理的末梢神經(jīng)，承擔(dān)以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守供應(yīng)商準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，拒絕辦理不符合要求的資質(zhì)材料；（二）在采購(gòu)、驗(yàn)收等環(huán)節(jié)落實(shí)質(zhì)量監(jiān)控要求，對(duì)異常情況及時(shí)上報(bào)；（三）簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)，明確個(gè)人在質(zhì)量追責(zé)中的責(zé)任邊界；（四）參與風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)培訓(xùn)，掌握異常情況的處置流程及上報(bào)時(shí)限。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十一條供應(yīng)商準(zhǔn)入管理。業(yè)務(wù)部門(mén)提交供應(yīng)商清單后，牽頭部門(mén)需在X日內(nèi)完成資質(zhì)初審，重點(diǎn)審核營(yíng)業(yè)執(zhí)照、行業(yè)認(rèn)證、質(zhì)量管理體系認(rèn)證等基礎(chǔ)條件；專責(zé)部門(mén)同步核查是否存在法律訴訟、行政處罰等不良記錄；最終由領(lǐng)導(dǎo)小組審批合格后方可合作。禁止性要求包括：嚴(yán)禁引入無(wú)資質(zhì)或資質(zhì)過(guò)期供應(yīng)商，嚴(yán)禁因利益輸送降低準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)。第十二條招標(biāo)采購(gòu)管理。涉及金額X萬(wàn)元以上的采購(gòu)項(xiàng)目必須啟動(dòng)招標(biāo)程序，采用公開(kāi)招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)或競(jìng)爭(zhēng)性談判方式，全程錄音錄像；評(píng)標(biāo)過(guò)程需包含質(zhì)量參數(shù)的加權(quán)評(píng)審，確保技術(shù)分不低于XX%。禁止性要求包括：嚴(yán)禁設(shè)置排他性條款、嚴(yán)禁泄露標(biāo)底信息。第十三條過(guò)程質(zhì)量控制。要求供應(yīng)商建立質(zhì)量追溯體系，每月提交質(zhì)量報(bào)告；業(yè)務(wù)部門(mén)每季度開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)巡檢，對(duì)關(guān)鍵工序?qū)嵤┡哉颈O(jiān)督；專責(zé)部門(mén)抽查產(chǎn)品檢測(cè)報(bào)告，不合格品必須返工或退貨。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：原材料批次混用、檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)偷工減料等風(fēng)險(xiǎn)。第十四條驗(yàn)收放行管理。采購(gòu)商品到達(dá)后，需由業(yè)務(wù)部門(mén)聯(lián)合專責(zé)部門(mén)實(shí)施雙重驗(yàn)收，外觀問(wèn)題當(dāng)場(chǎng)解決，功能問(wèn)題X日內(nèi)反饋；特殊產(chǎn)品需委托第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)復(fù)核。禁止性要求包括：嚴(yán)禁偽造驗(yàn)收記錄、嚴(yán)禁未經(jīng)檢測(cè)擅自入庫(kù)。第十五條績(jī)效評(píng)估管理。每年X月啟動(dòng)供應(yīng)商績(jī)效評(píng)估，從質(zhì)量合格率、交付及時(shí)率、服務(wù)滿意度等維度打分，排名后X名的供應(yīng)商列入預(yù)警名單；連續(xù)兩年不合格的供應(yīng)商直接淘汰。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：因供應(yīng)商問(wèn)題導(dǎo)致的客戶投訴率超過(guò)XX%。第十六條質(zhì)量改進(jìn)管理。對(duì)存在質(zhì)量問(wèn)題的供應(yīng)商，業(yè)務(wù)部門(mén)需下達(dá)整改通知書(shū)，明確整改時(shí)限及標(biāo)準(zhǔn)；專責(zé)部門(mén)跟蹤驗(yàn)證整改效果，未達(dá)標(biāo)的堅(jiān)決取消合作資格。禁止性要求包括：嚴(yán)禁對(duì)嚴(yán)重質(zhì)量問(wèn)題采取“包賠了事”的敷衍態(tài)度。第十七條違約追責(zé)管理。因供應(yīng)商責(zé)任導(dǎo)致的重大損失，需啟動(dòng)責(zé)任認(rèn)定程序：牽頭部門(mén)牽頭調(diào)查，專責(zé)部門(mén)出具結(jié)論，領(lǐng)導(dǎo)小組審批追責(zé)方案；追責(zé)方式包括經(jīng)濟(jì)處罰、暫停合作、解除合同等。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：因供應(yīng)商欺詐導(dǎo)致的采購(gòu)成本虛高問(wèn)題。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動(dòng)態(tài)更新。每年X月組織專題會(huì)議，由牽頭部門(mén)匯報(bào)法規(guī)政策變化及業(yè)務(wù)需求調(diào)整；領(lǐng)導(dǎo)小組審議修訂方案，確保制度與外部環(huán)境及內(nèi)部需求同步。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警。每月開(kāi)展供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)排查，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商建立臺(tái)賬，實(shí)施分級(jí)管控：紅色名單（重大風(fēng)險(xiǎn)）每月報(bào)告，黃色名單（一般風(fēng)險(xiǎn)）每季度通報(bào)。專責(zé)部門(mén)每月發(fā)布預(yù)警通知，明確風(fēng)險(xiǎn)類型及防范措施。第二十條合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)流程。將供應(yīng)商質(zhì)量審核嵌入采購(gòu)申請(qǐng)、合同簽訂、驗(yàn)收等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，實(shí)施“一票否決制”：未經(jīng)合規(guī)審查的業(yè)務(wù)流程不得實(shí)施。牽頭部門(mén)每月抽查業(yè)務(wù)合規(guī)率，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行通報(bào)。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)處置。一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組成立專項(xiàng)工作組，明確牽頭部門(mén)、專責(zé)部門(mén)及責(zé)任人的協(xié)同職責(zé)；緊急事件需在X小時(shí)內(nèi)上報(bào)至分管領(lǐng)導(dǎo)。第二十二條責(zé)任追究聯(lián)動(dòng)機(jī)制。建立違規(guī)處罰矩陣：輕微違規(guī)通報(bào)批評(píng)，重復(fù)違規(guī)取消評(píng)優(yōu)資格；嚴(yán)重違規(guī)移交紀(jì)律部門(mén)，涉嫌違法的依法移送司法機(jī)關(guān)。處罰結(jié)果與績(jī)效考核直接掛鉤，實(shí)行一票否決。第二十三條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制。每年X月組織第三方機(jī)構(gòu)對(duì)專項(xiàng)管理體系進(jìn)行評(píng)估，重點(diǎn)關(guān)注制度覆蓋率、風(fēng)險(xiǎn)控制有效性、責(zé)任追究落實(shí)情況；評(píng)估報(bào)告需提出優(yōu)化建議，并納入次年工作計(jì)劃。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障。各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部簽訂質(zhì)量責(zé)任書(shū)，明確“一崗雙責(zé)”要求；牽頭部門(mén)建立責(zé)任清單，將管理職責(zé)分解至具體崗位。第二十五條考核激勵(lì)機(jī)制。將供應(yīng)商質(zhì)量追責(zé)管理納入年度績(jī)效考核，優(yōu)秀供應(yīng)商可獲得X%的優(yōu)先采購(gòu)權(quán)重；對(duì)因失職導(dǎo)致重大損失的，實(shí)行連帶處罰。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制。分層級(jí)開(kāi)展培訓(xùn)：管理層需掌握質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控策略，一線員工需熟練操作規(guī)范；每月舉辦合規(guī)案例分享會(huì)，增強(qiáng)全員意識(shí)。第二十七條信息化支撐。開(kāi)發(fā)供應(yīng)商質(zhì)量管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)資質(zhì)電子化存檔、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控、整改自動(dòng)提醒等功能；系統(tǒng)數(shù)據(jù)需接入審計(jì)平臺(tái)，確保全程可追溯。第二十八條文化建設(shè)。編制XX專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，制作宣傳展板及電子屏提示；每年X月開(kāi)展合規(guī)承諾日活動(dòng)，全體員工簽署承諾書(shū)。第二十九條報(bào)告制度。業(yè)務(wù)部門(mén)每月提交供應(yīng)商質(zhì)量月報(bào)，牽頭部門(mén)每季度匯總發(fā)布全公司管理情況；重