供貨商退出和評價制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國合同法》《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》等相關(guān)國家法律法規(guī)，參照行業(yè)通用采購管理準(zhǔn)則及集團(tuán)母公司關(guān)于供應(yīng)鏈風(fēng)險防控的指導(dǎo)精神，結(jié)合公司實際業(yè)務(wù)需求，為規(guī)范供貨商退出管理流程、優(yōu)化供應(yīng)商評價體系、防控采購領(lǐng)域?qū)ｍ楋L(fēng)險、提升供應(yīng)鏈管理效能而制定。本制度旨在通過明確管理職責(zé)、細(xì)化操作標(biāo)準(zhǔn)、健全運行機(jī)制，實現(xiàn)供貨商全生命周期管理的規(guī)范化、科學(xué)化、制度化，確保公司采購活動的合規(guī)性、安全性與效率性。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工在采購業(yè)務(wù)、供應(yīng)鏈協(xié)同等場景下的供應(yīng)商選擇、使用、退出及評價全過程管理。凡涉及與外部單位建立合作關(guān)系，包括但不限于原材料采購、服務(wù)外包、技術(shù)合作等，均須遵守本制度規(guī)定。第三條本制度涉及的核心術(shù)語定義如下：（一）“XX專項管理”指公司圍繞供應(yīng)商準(zhǔn)入、使用、退出及評價全過程建立的系統(tǒng)性風(fēng)險防控與管理體系，涵蓋盡職調(diào)查、履約監(jiān)控、績效評估、合規(guī)審查等關(guān)鍵環(huán)節(jié)。（二）“XX風(fēng)險”指在供應(yīng)商管理過程中可能出現(xiàn)的法律合規(guī)風(fēng)險、經(jīng)營中斷風(fēng)險、商業(yè)賄賂風(fēng)險、信息安全風(fēng)險等，需通過制度措施進(jìn)行識別、評估與處置。（三）“XX合規(guī)”指供應(yīng)商及其產(chǎn)品、服務(wù)、人員須符合國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部管理制度要求，包括資質(zhì)審查、行為約束、信息披露等維度。第四條供貨商退出和評價管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：管理范圍覆蓋所有類型供應(yīng)商及采購場景，確保無死角管控。（二）責(zé)任到人：明確各級管理主體及崗位的職責(zé)分工，實現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)。（三）風(fēng)險導(dǎo)向：以風(fēng)險防控為核心目標(biāo)，突出重點環(huán)節(jié)的管控力度。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評估管理有效性，動態(tài)優(yōu)化制度流程與技術(shù)手段。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對公司供貨商退出和評價管理工作負(fù)總責(zé)，承擔(dān)最終決策與監(jiān)督責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)作為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)專項管理制度的具體組織、協(xié)調(diào)與落實。第六條設(shè)立“供貨商退出和評價管理領(lǐng)導(dǎo)小組”，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括采購部、法務(wù)部、審計部、技術(shù)部等相關(guān)部門負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌公司供應(yīng)商管理戰(zhàn)略與政策制定；（二）審批重大供應(yīng)商退出決策及評價結(jié)果；（三）協(xié)調(diào)跨部門供應(yīng)商風(fēng)險處置與爭議解決。第七條明確三類管理主體的職責(zé)分工：（一）牽頭部門（采購部）：負(fù)責(zé)統(tǒng)籌制定、修訂本制度，組織開展供應(yīng)商盡職調(diào)查、評價體系建設(shè)，監(jiān)督執(zhí)行全過程管理，定期匯總分析供應(yīng)商履約風(fēng)險。（二）專責(zé)部門：1.法務(wù)部：審核供應(yīng)商資質(zhì)合規(guī)性，處理合同糾紛與商業(yè)賄賂投訴；2.審計部：獨立開展供應(yīng)商管理專項審計，評估制度執(zhí)行效果；3.技術(shù)部：對技術(shù)類供應(yīng)商的產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)能力進(jìn)行專業(yè)評估。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：負(fù)責(zé)本領(lǐng)域供應(yīng)商的日常溝通、需求確認(rèn)、履約異常上報，配合完成退出與評價工作。第八條基層執(zhí)行崗位（如采購專員、項目工程師）須履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守供應(yīng)商選擇標(biāo)準(zhǔn)，禁止以個人利益影響決策；（二）及時記錄并上報供應(yīng)商履約問題，不得隱瞞重大風(fēng)險；（三）簽署崗位合規(guī)承諾書，對操作結(jié)果承擔(dān)直接責(zé)任。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第九條供應(yīng)商準(zhǔn)入管控：建立分層級盡職調(diào)查機(jī)制，對核心供應(yīng)商需開展不少于X項維度的核查，包括營業(yè)執(zhí)照、財務(wù)狀況、行業(yè)口碑、法律訴訟等，確保資質(zhì)真實性。禁止通過關(guān)聯(lián)方虛假掛靠規(guī)避審查。第十條合同簽訂規(guī)范：所有采購合同必須經(jīng)法務(wù)部門審核，明確違約退出條款，涉及金額超過X萬元的需進(jìn)行雙方法定代表人簽字確認(rèn)。嚴(yán)禁設(shè)置排他性條款損害公司利益。第十一條履約過程監(jiān)控：建立供應(yīng)商績效動態(tài)檔案，每月至少收集X項評價數(shù)據(jù)（如交付及時率、質(zhì)量合格率），對連續(xù)X次不合格的供應(yīng)商啟動退出程序。第十二條退出流程管理：供應(yīng)商退出需按“評估-通知-整改-解除”四步走，核心供應(yīng)商退出方案須報領(lǐng)導(dǎo)小組審批，過程資料歸檔保存不少于X年。第十三條評價體系構(gòu)建：采用“定量+定性”結(jié)合的評價模型，權(quán)重設(shè)置需覆蓋質(zhì)量、成本、服務(wù)、合規(guī)四大維度，評價結(jié)果分為X級，作為后續(xù)合作的重要依據(jù)。第十四條禁止性行為管控：（一）嚴(yán)禁未經(jīng)審批擅自更換核心供應(yīng)商；（二）嚴(yán)禁通過供應(yīng)商向員工輸送不正當(dāng)利益；（三）嚴(yán)禁偽造供應(yīng)商評價數(shù)據(jù)謀取私利。第十五條風(fēng)險重點防控：（一）數(shù)據(jù)安全風(fēng)險：要求供應(yīng)商簽署數(shù)據(jù)保密協(xié)議，核心供應(yīng)商需通過等保X級測評；（二）廉潔風(fēng)險：對供應(yīng)商及其關(guān)鍵崗位人員實行背景調(diào)查，建立違規(guī)黑名單。第四章專項管理運行機(jī)制第十六條制度動態(tài)更新：每年X季度由牽頭部門牽頭，聯(lián)合專責(zé)部門開展制度評估，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整同步修訂，修訂版需報領(lǐng)導(dǎo)小組備案。第十七條風(fēng)險識別預(yù)警：每季度開展供應(yīng)商風(fēng)險排查，采用“風(fēng)險矩陣法”進(jìn)行等級劃分，高風(fēng)險供應(yīng)商需制定專項管控方案，并發(fā)布預(yù)警通報。第十八條合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)：將供應(yīng)商資質(zhì)審查嵌入合同簽訂節(jié)點，未經(jīng)合規(guī)部門出具意見的，采購流程不予流轉(zhuǎn)。第十九條風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制：（一）一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門限期整改，專責(zé)部門跟蹤驗證；（二）重大風(fēng)險（如供應(yīng)商破產(chǎn)、違法涉案）啟動應(yīng)急響應(yīng)，3日內(nèi)形成處置方案，必要時暫停合作關(guān)系。第二十條責(zé)任追究機(jī)制：對違反本制度的，根據(jù)情節(jié)輕重采取以下措施：（一）警告：首次違規(guī)可免于處罰，但需提交整改報告；（二）經(jīng)濟(jì)處罰：金額損失超過X萬元的，責(zé)任人承擔(dān)X%-X%賠償責(zé)任；（三）紀(jì)律處分：構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)處理。第二十一條評估改進(jìn)機(jī)制：每年X月組織對供應(yīng)商管理效果進(jìn)行評估，指標(biāo)包括退出率、投訴率、合規(guī)達(dá)標(biāo)率，評估結(jié)果作為部門績效考核依據(jù)。第五章專項管理保障措施第二十二條組織保障：各級領(lǐng)導(dǎo)干部需在季度會議上報告供應(yīng)商管理進(jìn)展，主要負(fù)責(zé)人每年至少召開X次專題會議，確保制度落地。第二十三條考核激勵機(jī)制：將供應(yīng)商合規(guī)情況納入部門年度考核，對評價優(yōu)秀的管理者給予X%-X%績效獎勵，對評價較差的部門取消評優(yōu)資格。第二十四條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：新員工入職須接受供應(yīng)商管理培訓(xùn)，每年X月組織全員合規(guī)宣誓，發(fā)布《供應(yīng)商管理合規(guī)手冊》。第二十五條信息化支撐：開發(fā)供應(yīng)商管理系統(tǒng)，實現(xiàn)資質(zhì)電子存檔、履約數(shù)據(jù)自動采集、風(fēng)險預(yù)警智能推送等功能。第二十六條文化建設(shè)：設(shè)立“供應(yīng)商誠信合作獎”，定期評選優(yōu)秀供應(yīng)商并通報表彰，營造“擇優(yōu)選商、廉潔合作”的氛圍。第二十七條報告制度：每月X日前提交供應(yīng)商管理月報，內(nèi)容包括新增供應(yīng)商、退出供應(yīng)商、風(fēng)險事件等；每年X月前完成年度總結(jié)報告，報送領(lǐng)導(dǎo)小組及上級單位