公司制企業(yè)建立職工董事制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等法律法規(guī)及行業(yè)準(zhǔn)則，結(jié)合[集團(tuán)母公司名稱]關(guān)于企業(yè)治理與風(fēng)險管理的相關(guān)規(guī)定，以及本公司為防控專項風(fēng)險、規(guī)范業(yè)務(wù)流程、提升治理效能的內(nèi)部需求，制定。制度旨在明確職工董事制度的設(shè)立目的、組織架構(gòu)、職責(zé)分工、運(yùn)行機(jī)制及保障措施，確保職工董事制度有效發(fā)揮監(jiān)督作用，促進(jìn)公司決策的科學(xué)化、民主化，維護(hù)職工合法權(quán)益，推動企業(yè)健康發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋公司治理、職工權(quán)益保障、風(fēng)險管理等與職工董事制度相關(guān)的業(yè)務(wù)場景，包括但不限于公司章程修訂、重大決策制定、勞動規(guī)章制度執(zhí)行、職工民主管理活動等。第三條本制度涉及的核心術(shù)語定義如下：（一）“職工董事專項管理”指公司為保障職工董事履職有效性，圍繞其選任、培訓(xùn)、監(jiān)督、考核等環(huán)節(jié)建立的管理制度體系，包括組織協(xié)調(diào)、資源支持、績效評估等內(nèi)容。（二）“專項風(fēng)險”指公司在運(yùn)營管理中可能引發(fā)職工權(quán)益受損、決策失誤或合規(guī)瑕疵的風(fēng)險，如勞動爭議風(fēng)險、決策不公風(fēng)險、制度執(zhí)行不到位風(fēng)險等。（三）“合規(guī)管理”指公司依據(jù)法律法規(guī)、政策要求及內(nèi)部制度，對業(yè)務(wù)操作、決策行為、風(fēng)險管理等事項進(jìn)行規(guī)范和控制的活動，確保企業(yè)合法合規(guī)運(yùn)營。第四條職工董事專項管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）“全面覆蓋”原則：確保職工董事制度覆蓋公司治理各環(huán)節(jié)，與公司整體風(fēng)險管理框架協(xié)同推進(jìn)。（二）“責(zé)任到人”原則：明確職工董事、管理組織、業(yè)務(wù)部門及執(zhí)行崗位的職責(zé)邊界，實現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)管理。（三）“風(fēng)險導(dǎo)向”原則：聚焦職工權(quán)益保障與公司治理的突出風(fēng)險，優(yōu)先配置資源，強(qiáng)化重點(diǎn)防控。（四）“持續(xù)改進(jìn)”原則：通過動態(tài)評估與優(yōu)化，不斷提升職工董事制度的運(yùn)行效能與適應(yīng)性。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為公司職工董事制度的第一責(zé)任人，對制度的完整性、有效性負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體組織協(xié)調(diào)與監(jiān)督執(zhí)行。第六條公司設(shè)立職工董事專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），作為職工董事制度的統(tǒng)籌決策機(jī)構(gòu)。領(lǐng)導(dǎo)小組由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括人力資源部、法務(wù)合規(guī)部、工會代表及職工董事代表等。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌制定職工董事制度的整體規(guī)劃與年度工作計劃；（二）審議職工董事的選任標(biāo)準(zhǔn)與程序，監(jiān)督履職情況；（三）協(xié)調(diào)解決職工董事工作中遇到的重大問題，提供資源支持；（四）對制度運(yùn)行效果進(jìn)行階段性評估，提出優(yōu)化建議。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠人力資源部，負(fù)責(zé)日常工作。辦公室主要職責(zé)包括：（一）承擔(dān)職工董事的聯(lián)絡(luò)協(xié)調(diào)與信息匯總；（二）組織職工董事培訓(xùn)與經(jīng)驗交流；（三）編制相關(guān)報告，向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報工作。第八條牽頭部門為人力資源部，主要職責(zé)如下：（一）牽頭制定職工董事專項管理制度，推動制度落地；（二）組織職工董事的選任推薦，建立后備人才庫；（三）開展職工董事履職能力評估，提出改進(jìn)建議；（四）協(xié)調(diào)工會參與職工董事制度的監(jiān)督工作。第九條專責(zé)部門為法務(wù)合規(guī)部，主要職責(zé)如下：（一）審核職工董事制度與相關(guān)業(yè)務(wù)流程的合規(guī)性；（二）提供法律支持，處理職工董事提出的爭議事項；（三）參與重大決策的風(fēng)險評估，保障職工權(quán)益；（四）定期發(fā)布合規(guī)提示，防范潛在風(fēng)險。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位主要職責(zé)如下：（一）落實職工董事制度在本領(lǐng)域的具體要求；（二）配合職工董事開展調(diào)研、監(jiān)督與建議工作；（三）建立內(nèi)部風(fēng)險防控機(jī)制，減少勞動爭議；（四）及時向職工董事反饋職工訴求，推動問題解決。第十一條基層執(zhí)行崗位應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽訂崗位合規(guī)承諾書，明確行為邊界；（二）在日常工作中主動識別并上報專項風(fēng)險；（三）配合職工董事開展業(yè)務(wù)檢查與訪談；（四）對制度執(zhí)行過程中的疑問及時向?qū)Ｘ?zé)部門咨詢。第三章專項管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條公司治理決策環(huán)節(jié)應(yīng)確保職工董事的參與權(quán)。重大決策（如公司章程修訂、合并分立、股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整等）須聽取職工董事意見，必要時召開職工董事專題會議，保障其建議得到充分討論。第十三條勞動規(guī)章制度制定需經(jīng)職工董事審議。制度內(nèi)容應(yīng)覆蓋薪酬福利、工作時間、休息休假、勞動安全等核心領(lǐng)域，嚴(yán)禁設(shè)置歧視性條款，職工董事可提出修改建議，人力資源部應(yīng)納入評估。第十四條職工民主管理活動須由職工董事主導(dǎo)或監(jiān)督。包括但不限于職工代表大會、合理化建議征集、集體合同協(xié)商等，確保職工意見的渠道暢通，公司管理層應(yīng)定期向職工董事匯報相關(guān)進(jìn)展。第十五條重大勞動關(guān)系事件（如群體性勞資糾紛、裁員計劃等）須由職工董事先行介入調(diào)解。公司應(yīng)在事件發(fā)生后X日內(nèi)召開專題會議，職工董事應(yīng)提交初步處理方案，管理層不得單方面強(qiáng)制執(zhí)行。第十六條關(guān)聯(lián)交易審查須引入職工董事監(jiān)督。交易涉及職工切身利益（如供應(yīng)商選擇、分包商確定等）時，職工董事可要求公開信息，專責(zé)部門應(yīng)提供獨(dú)立驗證支持，防止利益輸送。第十七條數(shù)據(jù)隱私保護(hù)需納入職工董事專項檢查。業(yè)務(wù)部門應(yīng)定期提交數(shù)據(jù)安全報告，職工董事可組織抽查，重點(diǎn)關(guān)注個人信息收集、存儲、使用等環(huán)節(jié)的合規(guī)性，嚴(yán)禁過度采集或非法共享。第十八條安全生產(chǎn)管理須建立職工董事常態(tài)化巡查機(jī)制。重點(diǎn)區(qū)域（如?；反娣艆^(qū)、高風(fēng)險作業(yè)崗）的風(fēng)險評估報告須經(jīng)職工董事簽字確認(rèn)，公司應(yīng)將巡查結(jié)果納入年度安全考核。第十九條外部合作項目須評估對職工權(quán)益的影響。涉及勞務(wù)派遣、業(yè)務(wù)外包等合作模式時，職工董事應(yīng)參與合同談判，確保勞動者保障條款的落實，避免出現(xiàn)“同工不同酬”等問題。第四章專項管理運(yùn)行機(jī)制第十二條制度動態(tài)更新機(jī)制。每年X月，牽頭部門聯(lián)合專責(zé)部門對職工董事制度進(jìn)行復(fù)盤，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及運(yùn)行效果，提出修訂方案，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議后發(fā)布。第十三條風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制。每季度開展專項風(fēng)險排查，由領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭，職工董事、專責(zé)部門、業(yè)務(wù)部門共同參與，對發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險進(jìn)行分級（一般/重大），發(fā)布預(yù)警通知并制定應(yīng)對預(yù)案。第十四條合規(guī)審查機(jī)制。將職工董事意見作為決策前置條件，未經(jīng)審查的重大事項不得實施。例如：勞動規(guī)章制定前需提交職工董事預(yù)審，管理層決策會應(yīng)列席職工董事代表，形成書面記錄。第十五條風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制。一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門限期整改，重大風(fēng)險啟動應(yīng)急預(yù)案，由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一指揮，職工董事全程參與協(xié)調(diào)，必要時向工會或上級機(jī)構(gòu)報告。第十六條責(zé)任追究機(jī)制。對違反職工董事制度的行為，視情節(jié)輕重采取以下措施：（一）輕微違規(guī)：通報批評，要求限期改正；（二）一般違規(guī)：納入績效考核扣分，取消評優(yōu)資格；（三）重大違規(guī)：紀(jì)律處分，涉嫌違法的移交司法機(jī)關(guān)。第十七條評估改進(jìn)機(jī)制。每年X月，領(lǐng)導(dǎo)小組組織第三方機(jī)構(gòu)對職工董事制度有效性進(jìn)行評估，重點(diǎn)考核職工滿意度、制度覆蓋率、問題解決率等指標(biāo)，形成改進(jìn)報告并納入公司年度責(zé)任書。第五章專項管理保障措施第十八條組織保障。公司主要負(fù)責(zé)人在月度會議上聽取職工董事工作匯報，分管領(lǐng)導(dǎo)每季度召開專題協(xié)調(diào)會，確保制度執(zhí)行力度。工會應(yīng)設(shè)立專項經(jīng)費(fèi)，支持職工董事開展調(diào)研、培訓(xùn)等活動。第十九條考核激勵機(jī)制。將職工董事履職情況納入公司年度考核，優(yōu)秀者優(yōu)先晉升，相關(guān)考核結(jié)果與績效獎金掛鉤；對提出合理化建議并產(chǎn)生成效的職工董事，給予專項獎勵。第二十條培訓(xùn)宣傳機(jī)制。每半年組織職工董事培訓(xùn)，內(nèi)容涵蓋法律法規(guī)、公司制度、溝通技巧等，鼓勵業(yè)務(wù)部門開展崗位實操培訓(xùn)，提升職工董事的專業(yè)能力。第二十一條信息化支撐。開發(fā)職工董事管理平臺，實現(xiàn)風(fēng)險上報自動化、會議紀(jì)要電子化、問題跟蹤可視化，通過大數(shù)據(jù)分析預(yù)警潛在風(fēng)險。第二十二條文化建設(shè)。編制《職工董事工作手冊》，在企業(yè)文化宣傳中突出職工董事作用，每年舉辦經(jīng)驗交流會，樹立先進(jìn)典型，營造尊重職工民主管理的氛圍。第二十三條報告制度。職工董事須每月向領(lǐng)導(dǎo)小組提交工作報告，內(nèi)容涵蓋參與決策情況、監(jiān)督事項