公司提成制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國勞動合同法》等相關(guān)國家法律法規(guī)，參照行業(yè)薪酬管理準(zhǔn)則及集團(tuán)母公司《關(guān)于規(guī)范業(yè)務(wù)激勵行為的指導(dǎo)意見》，結(jié)合公司實際發(fā)展需求，為防控薪酬分配專項風(fēng)險、規(guī)范提成制度管理、激發(fā)員工積極性、促進(jìn)企業(yè)穩(wěn)健經(jīng)營，制定本制度。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋所有涉及員工績效提成、業(yè)務(wù)提成、項目提成等激勵分配的業(yè)務(wù)場景，包括但不限于銷售、研發(fā)、生產(chǎn)、市場推廣、客戶服務(wù)等領(lǐng)域的薪酬激勵活動。第三條本制度下列術(shù)語定義如下：（一）“專項管理”指公司針對薪酬激勵分配領(lǐng)域?qū)嵤┑娜骘L(fēng)險防控、制度規(guī)范與動態(tài)優(yōu)化工作，涵蓋政策制定、流程設(shè)計、風(fēng)險識別、執(zhí)行監(jiān)督、考核改進(jìn)等環(huán)節(jié)。（二）“XX風(fēng)險”指因提成制度設(shè)計缺陷、執(zhí)行偏差、監(jiān)管缺失等導(dǎo)致的薪酬分配不公、員工糾紛、合規(guī)處罰、經(jīng)營損失等潛在風(fēng)險。（三）“XX合規(guī)”指提成制度的制定與執(zhí)行必須符合國家法律法規(guī)、集團(tuán)管控要求及公司內(nèi)部規(guī)章，確保分配過程透明、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、權(quán)限清晰、結(jié)果公正。（四）“XX專項管理小組”指公司設(shè)立的跨部門協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌提成制度的政策研究、爭議處理與效果評估。第四條專項管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：所有激勵分配活動均須納入制度規(guī)范，確保無死角、無例外。（二）責(zé)任到人原則：明確各級管理者的決策責(zé)任與執(zhí)行監(jiān)督責(zé)任，實現(xiàn)責(zé)任鏈條閉環(huán)。（三）風(fēng)險導(dǎo)向原則：重點防控提成分配中的核心風(fēng)險點，優(yōu)先保障制度的安全性。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：定期復(fù)盤制度執(zhí)行效果，動態(tài)優(yōu)化政策與流程。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對公司提成制度的合規(guī)性、有效性負(fù)總責(zé)，直接分管該項工作的領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)直接管理責(zé)任，其他班子成員按分管領(lǐng)域履行協(xié)同監(jiān)管職責(zé)。第六條設(shè)立“提成制度專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組”（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長，人力資源部、財務(wù)部、審計部及業(yè)務(wù)核心部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、決策審批、監(jiān)督評價三項職能：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)：協(xié)調(diào)各部門在提成制度實施中的分歧，推動跨部門協(xié)作。（二）決策審批：審議重大提成方案，審批專項調(diào)整政策。（三）監(jiān)督評價：每年組織對制度執(zhí)行情況開展綜合評估。第七條明確三類主體責(zé)任分工：（一）人力資源部為牽頭部門，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌提成制度的頂層設(shè)計、流程優(yōu)化、風(fēng)險管控，牽頭開展制度培訓(xùn)與宣貫。（二）財務(wù)部為專責(zé)部門，負(fù)責(zé)審核提成計算標(biāo)準(zhǔn)的財務(wù)合理性，監(jiān)督資金發(fā)放合規(guī)性，參與稅務(wù)風(fēng)險防控。（三）業(yè)務(wù)部門及下屬單位為執(zhí)行主體，負(fù)責(zé)落實本領(lǐng)域的提成分配方案，開展員工績效評估與數(shù)據(jù)報送。第八條基層執(zhí)行崗位須嚴(yán)格履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）崗位合規(guī)承諾：簽訂《薪酬激勵合規(guī)承諾書》，明確個人在數(shù)據(jù)填報、結(jié)果公示等環(huán)節(jié)的保密義務(wù)與誠信要求。（二）風(fēng)險上報義務(wù)：發(fā)現(xiàn)提成分配中的異常情況（如數(shù)據(jù)錯誤、標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行爭議）須及時向?qū)Ｘ?zé)部門報告。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第九條提成方案制定環(huán)節(jié)：須基于崗位價值、績效考核結(jié)果設(shè)計差異化分配方案，禁止設(shè)置與業(yè)務(wù)目標(biāo)相沖突的短期逐利指標(biāo)。第十條績效數(shù)據(jù)采集環(huán)節(jié)：須通過公司統(tǒng)一系統(tǒng)采集數(shù)據(jù)，明確采集權(quán)限層級，禁止人工干預(yù)或偽造數(shù)據(jù)行為。第十一條績效考核實施環(huán)節(jié)：須建立多維度考核指標(biāo)體系（如定量指標(biāo)權(quán)重不低于60%），考核結(jié)果須經(jīng)員工確認(rèn)簽字。第十二條提成計算標(biāo)準(zhǔn)環(huán)節(jié)：須明確計算公式、參數(shù)調(diào)整權(quán)限及審批流程，禁止設(shè)置未達(dá)標(biāo)準(zhǔn)的“隱性提成”。第十三條核心業(yè)務(wù)場景規(guī)范：（一）銷售提成：禁止設(shè)置“封頂”前移等損害長期利益的條款，客戶資源分配須通過隨機(jī)抽簽或合規(guī)搖號方式確定。（二）研發(fā)提成：按項目階段分檔激勵，禁止將個人業(yè)績與短期專利數(shù)量掛鉤。（三）成本控制提成：須以節(jié)約額度為基數(shù)計算，禁止虛列成本套取提成。第十四條禁止性行為包括但不限于：（一）嚴(yán)禁利益輸送：禁止利用職權(quán)將提成資源向特定員工傾斜。（二）嚴(yán)禁違規(guī)轉(zhuǎn)包：提成方案須與實際貢獻(xiàn)直接掛鉤，禁止分解任務(wù)規(guī)避監(jiān)管。（三）嚴(yán)禁“小金庫”操作：所有提成須通過公司財務(wù)系統(tǒng)統(tǒng)一發(fā)放，禁止現(xiàn)金私付。第十五條專項風(fēng)險防控點：（一）數(shù)據(jù)安全風(fēng)險：采集系統(tǒng)須符合等保三級標(biāo)準(zhǔn)，員工數(shù)據(jù)訪問需按需授權(quán)。（二）分配不公風(fēng)險：建立員工申訴渠道，30日內(nèi)回應(yīng)處理績效爭議。（三）稅務(wù)合規(guī)風(fēng)險：年度提成總額納入工資總額管理，按次預(yù)繳個人所得稅。第四章專項管理運行機(jī)制第十六條制度動態(tài)更新機(jī)制：每年6月30日前結(jié)合集團(tuán)政策調(diào)整、行業(yè)標(biāo)桿變化，修訂完善制度，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過后發(fā)布。第十七條風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制：每季度開展提成制度專項審計，對發(fā)現(xiàn)的問題形成“問題清單-整改臺賬”閉環(huán)管理。第十八條合規(guī)審查機(jī)制：在以下節(jié)點嵌入審查程序“未經(jīng)審查不得實施”：（一）提成方案年度調(diào)整時。（二）新業(yè)務(wù)試點提成制度時。（三）爭議事項處理時。第十九條風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制：按風(fēng)險等級分類處置：（一）一般風(fēng)險：由專責(zé)部門牽頭整改，限期消除。（二）重大風(fēng)險：啟動應(yīng)急預(yù)案，領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)資源處置，必要時上報監(jiān)管機(jī)構(gòu)。第二十條責(zé)任追究機(jī)制：違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）數(shù)據(jù)造假：追責(zé)當(dāng)事人并扣除全年提成，情節(jié)嚴(yán)重者解除勞動合同。（二）利益輸送：對主管降級處理并通報批評，涉嫌犯罪的移交司法。（三）稅務(wù)違規(guī)：補(bǔ)繳稅款并處以1-3倍罰款，財務(wù)負(fù)責(zé)人承擔(dān)連帶責(zé)任。第二十一條評估改進(jìn)機(jī)制：每年12月31日前出具專項管理成效報告，包括合規(guī)差錯率、員工滿意度、風(fēng)險事件數(shù)量等核心指標(biāo)。第五章專項管理保障措施第二十二條組織保障：各級負(fù)責(zé)人須在月度會議上匯報分管領(lǐng)域執(zhí)行情況，未達(dá)標(biāo)的啟動“一對一督導(dǎo)”。第二十三條考核激勵機(jī)制：將提成制度合規(guī)得分納入部門年度評優(yōu)，優(yōu)秀案例予以獎勵，不合格部門負(fù)責(zé)人取消評優(yōu)資格。第二十四條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層培訓(xùn)：每半年開展合規(guī)履職培訓(xùn)，重點解讀政策紅線。（二）一線員工培訓(xùn)：每月更新操作手冊，新員工考核合格后方可接觸提成數(shù)據(jù)。第二十五條信息化支撐：升級薪酬管理平臺功能，實現(xiàn)提成數(shù)據(jù)自動校驗、風(fēng)險實時預(yù)警。第二十六條文化建設(shè)：發(fā)布《提成制度合規(guī)手冊》，每半年組織全員簽署《合規(guī)承諾書》，設(shè)立“合規(guī)之星”評選。第二十七條報告制度：每月5日前報送上月風(fēng)險事件清單，每年2月28日前提交年度管理報告，內(nèi)容須包含政策執(zhí)行數(shù)據(jù)、爭議事項