公司的檢驗(yàn)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法》《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等相關(guān)國(guó)家法律法規(guī)，參照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及行業(yè)通用標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司實(shí)際情況，旨在規(guī)范檢驗(yàn)管理活動(dòng)，防控檢驗(yàn)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，提升檢驗(yàn)質(zhì)量，保障公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)秩序。本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋產(chǎn)品設(shè)計(jì)、采購(gòu)、生產(chǎn)、銷售、服務(wù)等全業(yè)務(wù)流程中的檢驗(yàn)管理場(chǎng)景。第二條本制度所稱“檢驗(yàn)管理”是指公司為實(shí)現(xiàn)檢驗(yàn)?zāi)繕?biāo)，對(duì)檢驗(yàn)活動(dòng)進(jìn)行的系統(tǒng)性控制，包括檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)的制定、檢驗(yàn)流程的執(zhí)行、檢驗(yàn)結(jié)果的判定、檢驗(yàn)異常的處理等環(huán)節(jié)。本制度所稱“檢驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)”是指因檢驗(yàn)管理缺陷導(dǎo)致產(chǎn)品質(zhì)量失控、資源浪費(fèi)、法律責(zé)任等不利后果的可能性。本制度所稱“檢驗(yàn)合規(guī)”是指檢驗(yàn)活動(dòng)符合法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及公司內(nèi)部管理規(guī)定的要求。本制度所稱“檢驗(yàn)責(zé)任”是指各層級(jí)、各崗位在檢驗(yàn)管理活動(dòng)中應(yīng)履行的職責(zé)，包括但不限于檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行、檢驗(yàn)結(jié)果的確認(rèn)、檢驗(yàn)問(wèn)題的整改等。第三條檢驗(yàn)管理的核心原則為“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”。“全面覆蓋”要求檢驗(yàn)管理覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和崗位，不留管理死角；“責(zé)任到人”要求明確各層級(jí)、各崗位的檢驗(yàn)責(zé)任，確保責(zé)任可追溯；“風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向”要求聚焦重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，優(yōu)先配置資源，實(shí)施差異化管控；“持續(xù)改進(jìn)”要求通過(guò)定期評(píng)估和優(yōu)化，不斷提升檢驗(yàn)管理水平。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司檢驗(yàn)管理工作負(fù)總責(zé)，對(duì)檢驗(yàn)管理中的重大風(fēng)險(xiǎn)和重大問(wèn)題承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管檢驗(yàn)管理的領(lǐng)導(dǎo)為公司檢驗(yàn)管理的直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織落實(shí)檢驗(yàn)管理制度，協(xié)調(diào)解決檢驗(yàn)管理中的重點(diǎn)問(wèn)題。第六條設(shè)立公司檢驗(yàn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)檢驗(yàn)管理工作，研究決策檢驗(yàn)管理中的重大事項(xiàng)，監(jiān)督檢驗(yàn)管理制度的執(zhí)行，定期聽取檢驗(yàn)管理情況匯報(bào)。第七條牽頭部門為公司質(zhì)量管理部，負(fù)責(zé)檢驗(yàn)管理制度的建設(shè)和修訂，組織檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)的制定和更新，開展檢驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和評(píng)估，監(jiān)督檢驗(yàn)管理制度的執(zhí)行，組織實(shí)施檢驗(yàn)管理培訓(xùn)和考核。專責(zé)部門為公司技術(shù)部、采購(gòu)部、生產(chǎn)部、銷售部等，負(fù)責(zé)本領(lǐng)域檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)的落實(shí)，開展檢驗(yàn)流程優(yōu)化，組織檢驗(yàn)問(wèn)題的處置，參與檢驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和評(píng)估。業(yè)務(wù)部門/下屬單位負(fù)責(zé)本領(lǐng)域檢驗(yàn)管理要求的落實(shí)，開展日常檢驗(yàn)活動(dòng)，及時(shí)報(bào)告檢驗(yàn)異常，配合檢驗(yàn)問(wèn)題的整改。第八條基層執(zhí)行崗包括但不限于檢驗(yàn)員、操作員、質(zhì)檢員等，負(fù)責(zé)按照檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行檢驗(yàn)任務(wù)，確認(rèn)檢驗(yàn)結(jié)果，報(bào)告檢驗(yàn)異常，參與檢驗(yàn)問(wèn)題的整改?；鶎訄?zhí)行崗應(yīng)簽署崗位合規(guī)承諾書，明確自身在檢驗(yàn)管理中的責(zé)任和義務(wù)。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條產(chǎn)品設(shè)計(jì)階段檢驗(yàn)管理：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：產(chǎn)品設(shè)計(jì)應(yīng)符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及公司內(nèi)部管理規(guī)定，明確產(chǎn)品關(guān)鍵性能指標(biāo)和檢驗(yàn)要求，編制檢驗(yàn)規(guī)范，經(jīng)技術(shù)部審核通過(guò)后方可實(shí)施。禁止性行為內(nèi)容：嚴(yán)禁設(shè)計(jì)存在安全隱患、不符合檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品，嚴(yán)禁未經(jīng)審核擅自更改設(shè)計(jì)參數(shù)。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)防控點(diǎn)：重點(diǎn)防控設(shè)計(jì)缺陷導(dǎo)致的檢驗(yàn)結(jié)果偏差、產(chǎn)品不合格等風(fēng)險(xiǎn)。第十條采購(gòu)階段檢驗(yàn)管理：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：供應(yīng)商應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力，采購(gòu)部應(yīng)開展供應(yīng)商盡職調(diào)查，核實(shí)供應(yīng)商資質(zhì)、生產(chǎn)條件、產(chǎn)品質(zhì)量等，簽訂采購(gòu)合同前應(yīng)明確檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)方法、檢驗(yàn)周期等條款。禁止性行為內(nèi)容：嚴(yán)禁采購(gòu)不合格產(chǎn)品，嚴(yán)禁與不合格供應(yīng)商建立業(yè)務(wù)關(guān)系，嚴(yán)禁存在利益輸送等違規(guī)行為。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)防控點(diǎn)：重點(diǎn)防控供應(yīng)商資質(zhì)造假、產(chǎn)品質(zhì)量不合格等風(fēng)險(xiǎn)。第十一條生產(chǎn)階段檢驗(yàn)管理：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：生產(chǎn)部應(yīng)按照工藝文件和檢驗(yàn)規(guī)范組織生產(chǎn)，檢驗(yàn)員應(yīng)按照檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)開展首檢、巡檢、末檢，確保產(chǎn)品質(zhì)量符合要求。禁止性行為內(nèi)容：嚴(yán)禁生產(chǎn)不合格產(chǎn)品，嚴(yán)禁隱瞞檢驗(yàn)異常，嚴(yán)禁擅自更改工藝參數(shù)。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)防控點(diǎn)：重點(diǎn)防控生產(chǎn)過(guò)程失控、產(chǎn)品質(zhì)量不穩(wěn)定等風(fēng)險(xiǎn)。第十二條銷售階段檢驗(yàn)管理：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：銷售部應(yīng)向客戶明示產(chǎn)品檢驗(yàn)報(bào)告，確保產(chǎn)品檢驗(yàn)合格后方可發(fā)貨，建立客戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)處理客戶反饋的檢驗(yàn)問(wèn)題。禁止性行為內(nèi)容：嚴(yán)禁銷售不合格產(chǎn)品，嚴(yán)禁隱瞞產(chǎn)品檢驗(yàn)問(wèn)題，嚴(yán)禁向客戶承諾無(wú)法實(shí)現(xiàn)的服務(wù)。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)防控點(diǎn)：重點(diǎn)防控產(chǎn)品出廠檢驗(yàn)疏漏、客戶投訴處理不當(dāng)?shù)蕊L(fēng)險(xiǎn)。第十三條檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)管理：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)基于國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及公司內(nèi)部管理規(guī)定，定期開展檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)的評(píng)審和更新，確保檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)的適用性和先進(jìn)性。禁止性行為內(nèi)容：嚴(yán)禁使用過(guò)時(shí)或不適用的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)禁擅自更改檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)防控點(diǎn)：重點(diǎn)防控檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)不完善、檢驗(yàn)結(jié)果不準(zhǔn)確等風(fēng)險(xiǎn)。第十四條檢驗(yàn)記錄管理：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：檢驗(yàn)記錄應(yīng)真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、及時(shí)，檢驗(yàn)記錄應(yīng)妥善保存，保存期限應(yīng)符合法律法規(guī)及公司內(nèi)部管理規(guī)定。禁止性行為內(nèi)容：嚴(yán)禁偽造檢驗(yàn)記錄，嚴(yán)禁篡改檢驗(yàn)記錄，嚴(yán)禁遺失檢驗(yàn)記錄。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)防控點(diǎn)：重點(diǎn)防控檢驗(yàn)記錄不完整、檢驗(yàn)記錄造假等風(fēng)險(xiǎn)。第十五條檢驗(yàn)設(shè)備管理：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：檢驗(yàn)設(shè)備應(yīng)定期進(jìn)行校準(zhǔn)和維護(hù)，確保檢驗(yàn)設(shè)備的準(zhǔn)確性和可靠性，檢驗(yàn)設(shè)備的使用應(yīng)嚴(yán)格遵守操作規(guī)程。禁止性行為內(nèi)容：嚴(yán)禁使用未經(jīng)校準(zhǔn)或維護(hù)的檢驗(yàn)設(shè)備，嚴(yán)禁擅自更改檢驗(yàn)設(shè)備的設(shè)置。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)防控點(diǎn)：重點(diǎn)防控檢驗(yàn)設(shè)備不準(zhǔn)確、檢驗(yàn)結(jié)果偏差等風(fēng)險(xiǎn)。第十六條檢驗(yàn)人員管理：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：檢驗(yàn)人員應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力，應(yīng)定期接受檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)的培訓(xùn)，確保檢驗(yàn)人員熟悉檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)和操作規(guī)程。禁止性行為內(nèi)容：嚴(yán)禁檢驗(yàn)人員未經(jīng)過(guò)培訓(xùn)擅自執(zhí)行檢驗(yàn)任務(wù)，嚴(yán)禁檢驗(yàn)人員玩忽職守。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)防控點(diǎn)：重點(diǎn)防控檢驗(yàn)人員能力不足、檢驗(yàn)結(jié)果不準(zhǔn)確等風(fēng)險(xiǎn)。第十七條檢驗(yàn)異常管理：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：檢驗(yàn)異常應(yīng)立即報(bào)告，檢驗(yàn)異常應(yīng)進(jìn)行調(diào)查和處理，檢驗(yàn)異常的處理應(yīng)形成閉環(huán)管理。禁止性行為內(nèi)容：嚴(yán)禁隱瞞檢驗(yàn)異常，嚴(yán)禁未處理擅自繼續(xù)生產(chǎn)，嚴(yán)禁檢驗(yàn)異常處理不徹底。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)防控點(diǎn)：重點(diǎn)防控檢驗(yàn)異常處理不及時(shí)、檢驗(yàn)異常處理不徹底等風(fēng)險(xiǎn)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：公司質(zhì)量管理部應(yīng)定期對(duì)檢驗(yàn)管理制度進(jìn)行評(píng)估和修訂，根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整、風(fēng)險(xiǎn)變化等情況及時(shí)更新檢驗(yàn)管理制度，確保檢驗(yàn)管理制度的有效性和適用性。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：公司質(zhì)量管理部應(yīng)定期開展檢驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)排查，對(duì)檢驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)評(píng)估，發(fā)布檢驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通知，指導(dǎo)各部門開展檢驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)防控。第二十條合規(guī)審查機(jī)制：公司質(zhì)量管理部應(yīng)將檢驗(yàn)合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，對(duì)檢驗(yàn)管理活動(dòng)進(jìn)行全過(guò)程審查，確保檢驗(yàn)管理活動(dòng)符合法律法規(guī)及公司內(nèi)部管理規(guī)定，未經(jīng)合規(guī)審查的檢驗(yàn)管理活動(dòng)不得實(shí)施。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：公司應(yīng)根據(jù)檢驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，對(duì)一般風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)采取糾正措施，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)采取糾正和預(yù)防措施，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施應(yīng)明確責(zé)任部門、責(zé)任人和完成時(shí)限，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的實(shí)施應(yīng)形成閉環(huán)管理。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制：公司對(duì)違反檢驗(yàn)管理制度的行為應(yīng)進(jìn)行責(zé)任追究，責(zé)任追究應(yīng)依據(jù)違規(guī)情節(jié)和后果，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行處罰，處罰標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)符合公司內(nèi)部管理規(guī)定，責(zé)任追究應(yīng)與績(jī)效考核、紀(jì)律處分掛鉤。第二十三條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：公司質(zhì)量管理部應(yīng)定期對(duì)檢驗(yàn)管理體系的有效性進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估內(nèi)容包括檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)的適用性、檢驗(yàn)流程的合理性、檢驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)的防控效果等，評(píng)估結(jié)果應(yīng)作為檢驗(yàn)管理體系改進(jìn)的依據(jù)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障：公司各層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)檢驗(yàn)管理工作的領(lǐng)導(dǎo)，各部門負(fù)責(zé)人應(yīng)落實(shí)檢驗(yàn)管理責(zé)任，確保檢驗(yàn)管理工作有人抓、有人管、有人負(fù)責(zé)。第二十五條考核激勵(lì)機(jī)制：公司將檢驗(yàn)合規(guī)情況納入部門年度考核和個(gè)人績(jī)效考核，對(duì)檢驗(yàn)管理工作表現(xiàn)突出的部門和個(gè)人給予獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)檢驗(yàn)管理工作不力的部門和個(gè)人進(jìn)行處罰。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：公司質(zhì)量管理部應(yīng)分層級(jí)開展檢驗(yàn)管理培訓(xùn)，對(duì)管理層開展檢驗(yàn)管理履職培訓(xùn)，對(duì)基層執(zhí)行崗開展檢驗(yàn)操作規(guī)范培訓(xùn)，提高員工的檢驗(yàn)管理意識(shí)和能力。第二十七條信息化支撐：公司應(yīng)利用信息化手段提升檢驗(yàn)管理效率，通過(guò)系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)檢驗(yàn)流程自動(dòng)化、檢驗(yàn)結(jié)果實(shí)時(shí)監(jiān)控、檢驗(yàn)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析等，提升檢驗(yàn)管理的科學(xué)性和規(guī)范性。第二十八條文化建設(shè)：公司應(yīng)加強(qiáng)檢驗(yàn)文化建設(shè)，發(fā)布檢驗(yàn)合規(guī)手冊(cè)，組織員工簽訂合規(guī)承諾書，營(yíng)造全員合規(guī)的氛圍，提升員工的合規(guī)意識(shí)和責(zé)任感。第二十九條報(bào)告制度：公司各