公司采購制度第一章總則第一條本公司采購制度依據(jù)《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》《中華人民共和國采購法》等國家相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合《XX集團(tuán)企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范》及本公司內(nèi)部管理需求制定。旨在規(guī)范采購行為，防控采購風(fēng)險，提升資源使用效率，確保采購活動合法合規(guī)、公平公正，促進(jìn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。同時，為響應(yīng)國家關(guān)于優(yōu)化營商環(huán)境、加強(qiáng)風(fēng)險防控的政策導(dǎo)向，本制度著重強(qiáng)調(diào)風(fēng)險預(yù)控與合規(guī)管理，以保障公司資產(chǎn)安全與經(jīng)營利益。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬各單位及全體員工，覆蓋采購計劃編制、供應(yīng)商選擇、招標(biāo)投標(biāo)、合同簽訂、履約驗(yàn)收、付款結(jié)算等全流程采購活動。凡涉及公司資金支付、物資采購、技術(shù)服務(wù)等業(yè)務(wù)，均須嚴(yán)格遵循本制度執(zhí)行。本制度不僅適用于國內(nèi)采購業(yè)務(wù)，亦適用于境外采購活動，但需結(jié)合當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)進(jìn)行適配調(diào)整。第三條本制度涉及以下核心術(shù)語：（一）“XX專項管理”指公司為防控采購領(lǐng)域特定風(fēng)險而建立的全流程管理體系，包括但不限于供應(yīng)商盡職調(diào)查、招標(biāo)流程規(guī)范、合同履約監(jiān)控等環(huán)節(jié)的管理活動。（二）“XX風(fēng)險”指在采購過程中可能影響公司資產(chǎn)安全、經(jīng)營效益或聲譽(yù)的風(fēng)險，包括但不限于供應(yīng)商資質(zhì)風(fēng)險、價格欺詐風(fēng)險、合同違約風(fēng)險、合規(guī)操作風(fēng)險等。（三）“XX合規(guī)”指采購活動嚴(yán)格遵循國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部制度要求，確保采購行為的合法性、公平性與透明性。第四條采購專項管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）“全面覆蓋”原則：采購管理覆蓋所有采購場景，不留管理死角，確保風(fēng)險防控?zé)o遺漏。（二）“責(zé)任到人”原則：明確各層級、各崗位的采購職責(zé)，實(shí)現(xiàn)權(quán)責(zé)清晰、考核到位。（三）“風(fēng)險導(dǎo)向”原則：聚焦高風(fēng)險環(huán)節(jié)，實(shí)施差異化管控，優(yōu)先防控重大風(fēng)險。（四）“持續(xù)改進(jìn)”原則：定期評估采購管理有效性，優(yōu)化制度流程，適應(yīng)內(nèi)外部環(huán)境變化。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對采購專項管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，負(fù)責(zé)審定采購管理制度與重大采購事項。分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，具體負(fù)責(zé)采購管理工作的組織協(xié)調(diào)與監(jiān)督執(zhí)行。第六條設(shè)立公司采購專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括財務(wù)部、法務(wù)部、內(nèi)審部、采購部等相關(guān)部門負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌采購管理工作的頂層設(shè)計，協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作，審批重大采購決策，并對管理有效性進(jìn)行監(jiān)督評價。第七條各部門及下屬單位職責(zé)劃分如下：（一）采購部作為牽頭部門，負(fù)責(zé)采購制度的制定與修訂，組織開展供應(yīng)商評估與選擇，監(jiān)督招標(biāo)投標(biāo)流程，管理合同履約風(fēng)險，并統(tǒng)籌實(shí)施培訓(xùn)宣貫。（二）法務(wù)部作為專責(zé)部門，負(fù)責(zé)采購合同的合規(guī)審核，提供法律支持，參與重大采購糾紛的處置，并推動采購流程的合規(guī)化改造。（三）財務(wù)部作為專責(zé)部門，負(fù)責(zé)采購資金審批與支付，監(jiān)督付款流程的合規(guī)性，參與采購成本分析與效益評估。（四）業(yè)務(wù)部門及下屬單位作為執(zhí)行主體，負(fù)責(zé)本領(lǐng)域采購需求提報，配合供應(yīng)商盡職調(diào)查，落實(shí)合同執(zhí)行監(jiān)督，并開展日常風(fēng)險自查。第八條基層執(zhí)行崗位（如采購專員、業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員）須履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守采購流程，不得擅自越權(quán)或規(guī)避審批。（二）如實(shí)提供采購相關(guān)信息，不得偽造或隱瞞供應(yīng)商資質(zhì)、價格等關(guān)鍵數(shù)據(jù)。（三）主動識別并上報采購風(fēng)險，配合開展風(fēng)險處置工作。（四）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人在采購中的法律責(zé)任。第三章專項管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條供應(yīng)商盡職調(diào)查：采購部應(yīng)建立合格供應(yīng)商名錄，對新增供應(yīng)商進(jìn)行全流程資質(zhì)審核，包括營業(yè)執(zhí)照、行業(yè)許可、財務(wù)狀況、商業(yè)信譽(yù)等，必要時開展實(shí)地考察或背景調(diào)查。嚴(yán)禁向未通過盡職調(diào)查的供應(yīng)商下達(dá)采購訂單。第十條招標(biāo)投標(biāo)規(guī)范：采購活動涉及金額XX萬元以上的，必須通過公開招標(biāo)或邀請招標(biāo)進(jìn)行，確保招標(biāo)文件編制嚴(yán)謹(jǐn)、評審標(biāo)準(zhǔn)客觀。招標(biāo)過程應(yīng)全程留痕，禁止泄露標(biāo)底或干預(yù)評標(biāo)結(jié)果。第十一條合同簽訂管理：采購合同須由法務(wù)部審核，關(guān)鍵條款需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。合同簽訂后應(yīng)及時歸檔，并建立履約跟蹤機(jī)制，定期評估供應(yīng)商履約情況。第十二條價格合規(guī)審查：采購價格應(yīng)通過市場詢價、比價或競爭性談判確定，禁止設(shè)定不合理價格或向特定供應(yīng)商傾斜。財務(wù)部應(yīng)建立價格監(jiān)測機(jī)制，對異常價格波動進(jìn)行核查。第十三條關(guān)聯(lián)交易管控：涉及關(guān)聯(lián)交易的采購，須由法務(wù)部進(jìn)行利益沖突評估，并要求關(guān)聯(lián)方回避表決。采購部應(yīng)在招標(biāo)文件中明確關(guān)聯(lián)交易披露要求，防止利益輸送。第十四條風(fēng)險防控重點(diǎn)：（一）供應(yīng)商集中度風(fēng)險：對單一供應(yīng)商采購金額超過XX萬元的，必須開展替代方案評估，避免過度依賴。（二）合同履約風(fēng)險：設(shè)定明確的違約責(zé)任條款，對延遲交付、質(zhì)量不合格等情況建立應(yīng)急處理預(yù)案。（三）合規(guī)操作風(fēng)險：采購全過程須留痕，禁止私下收受回扣或接受供應(yīng)商宴請等不當(dāng)利益。第四章專項管理運(yùn)行機(jī)制第十五條制度動態(tài)更新機(jī)制：采購部應(yīng)每年聯(lián)合法務(wù)部、內(nèi)審部對制度執(zhí)行情況進(jìn)行分析，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整或風(fēng)險事件及時修訂制度。修訂后的制度需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批并發(fā)布實(shí)施。第十六條風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制：采購部應(yīng)每季度開展采購風(fēng)險排查，對供應(yīng)商資質(zhì)變化、市場價格波動、合同履約異常等情況進(jìn)行分級評估，并發(fā)布預(yù)警通知至相關(guān)部門。第十七條合規(guī)審查機(jī)制：重大采購項目須通過合規(guī)性審查后方可實(shí)施，審查內(nèi)容包括采購流程合規(guī)性、合同條款合理性、供應(yīng)商資質(zhì)有效性等。未經(jīng)審查的采購項目一律不得執(zhí)行。第十八條風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制：（一）一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行處置，并報采購部備案。（二）重大風(fēng)險由領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭成立專項工作組，制定應(yīng)對方案，必要時啟動應(yīng)急預(yù)案。（三）風(fēng)險處置過程須全程記錄，處置結(jié)果報備內(nèi)審部備案。第十九條責(zé)任追究機(jī)制：對違反本制度的，根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度采取以下措施：（一）輕微違規(guī)：通報批評，責(zé)令整改。（二）一般違規(guī)：取消當(dāng)事人年度評優(yōu)資格，并處以X萬元以下罰款。（三）重大違規(guī)：解除勞動合同，并追究法律責(zé)任。第二十條評估改進(jìn)機(jī)制：每年12月，采購部牽頭組織對制度有效性的評估，內(nèi)容包括風(fēng)險防控成效、流程效率提升等，評估結(jié)果作為制度優(yōu)化的依據(jù)。第五章專項管理保障措施第二十一條組織保障：公司主要負(fù)責(zé)人應(yīng)定期聽取采購管理工作匯報，分管領(lǐng)導(dǎo)每月召開專題會議解決管理難題，確保制度執(zhí)行有足夠資源支持。第二十二條考核激勵機(jī)制：將采購合規(guī)情況納入部門年度績效考核，對合規(guī)表現(xiàn)突出的部門給予X萬元獎勵；對個人違規(guī)行為實(shí)行“一票否決”，取消評優(yōu)資格。第二十三條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層：每年開展合規(guī)履職培訓(xùn)，重點(diǎn)講解法律紅線與管理要求。（二）一線員工：每半年開展操作規(guī)范培訓(xùn)，通過案例教學(xué)強(qiáng)化風(fēng)險意識。（三）定期發(fā)布《采購合規(guī)簡報》，通報制度更新與典型案例。第二十四條信息化支撐：采購部應(yīng)建立電子采購平臺，實(shí)現(xiàn)供應(yīng)商管理、招標(biāo)流程、合同履約等環(huán)節(jié)的自動化管控，通過系統(tǒng)工具實(shí)時監(jiān)控風(fēng)險點(diǎn)。第二十五條文化建設(shè)：（一）編制《采購合規(guī)手冊》，明確各環(huán)節(jié)操作指引，人手一冊。（二）每年簽署《合規(guī)承諾書》，要求全體員工簽字確認(rèn)。（三）設(shè)立合規(guī)舉報熱線，鼓勵員工舉報違規(guī)行為。第二十六條報告制度：（一）風(fēng)險事件報告：重大風(fēng)險事件須在X小時內(nèi)上報領(lǐng)導(dǎo)小組，并附處置方案。（二）年度管理報告：12月31日前提交《年度采購管理報告》，內(nèi)容包括風(fēng)險事件匯