采購供應商資質審核與評估模板類內容一、適用范圍與啟動條件新供應商首次參與采購項目時，需完成準入資質審核；現(xiàn)有供應商合作滿1年或合同續(xù)簽前，需開展年度綜合評估；涉及高風險品類（如特種設備、食品、醫(yī)藥等）或重大項目采購時，需啟動專項深度評估；供應商發(fā)生股權變更、經營范圍調整、重大質量等異常情況時，需觸發(fā)臨時復核評估。二、審核評估全流程操作指引（一）準備階段明確審核依據(jù)：根據(jù)采購品類特性（如工業(yè)品、服務、工程等），參照國家/行業(yè)標準（如GB/T19001質量管理體系、ISO14001環(huán)境管理體系等）及企業(yè)內部《供應商管理辦法》，確定審核維度與核心指標。組建評估小組：由采購部門牽頭，聯(lián)合質量、法務、技術、財務等跨部門人員成立專項小組，明確組長（由*組長擔任）及組員職責，保證評估客觀性。制定審核計劃：包括審核時間節(jié)點、需提交的資料清單（見“核心工具表格”）、現(xiàn)場考察（如需）安排及溝通對接人（由*對接人負責）。（二）資料收集與初步篩查供應商資料提交：供應商需按要求提供以下資料（加蓋公章掃描件）：基礎資質：營業(yè)執(zhí)照副本、組織機構代碼證、稅務登記證（或三證合一證書）；行業(yè)專項資質：如食品供應商需提供《食品生產許可證》，建筑供應商需提供《建筑業(yè)企業(yè)資質證書》，特種設備供應商需提供《特種設備制造許可證》；質量與體系認證：ISO9001、IATF16949（汽車行業(yè)）、HACCP（食品行業(yè)）等有效認證證書；財務證明：近三年經審計的財務報表（資產負債表、利潤表、現(xiàn)金流量表）、納稅證明、銀行資信等級證明；生產/服務能力：主要設備清單及檢測報告、產能說明、核心工藝流程圖、典型客戶案例及合作證明；其他：供應商承諾書（含資質真實性、無重大違法記錄聲明）、社會責任報告（如適用）。初步篩查：評估小組對資料完整性、有效性進行審核，重點檢查：營業(yè)執(zhí)照是否在有效期內，經營范圍是否涵蓋本次采購品類；專項資質是否與采購項目匹配，是否存在超范圍經營；財務報表是否顯示持續(xù)經營能力（如資產負債率≤70%、近三年無連續(xù)虧損）；關鍵認證證書是否在有效期內，是否存在撤銷、暫停記錄。注：初步篩查不通過者，終止審核流程并通知供應商補充資料或淘汰。（三）深度資質審核基本資質復核：通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”“信用中國”等官方渠道，核實供應商是否存在經營異常、嚴重違法失信、行政處罰等記錄，保證其合規(guī)經營。專項資質核驗：對行業(yè)特定資質（如醫(yī)療器械經營許可證、安全生產許可證等），需聯(lián)系發(fā)證機關或通過官方系統(tǒng)驗證真?zhèn)危ＷC證書與實際經營主體一致。質量體系評估：審核供應商質量管理文件（如《質量控制手冊》《程序文件》），核查其是否具備從原材料采購到成品交付的全流程質控能力；對高風險品類，可要求提供第三方檢測機構出具的產品合格報告或型式試驗證書。財務狀況分析：由財務部門協(xié)助評估供應商償債能力（流動比率、速動比率）、盈利能力（凈資產收益率、銷售利潤率）及現(xiàn)金流狀況，判斷其履約穩(wěn)定性。（四）現(xiàn)場考察（如需）對于關鍵物料、高價值采購或首次合作的供應商，評估小組需組織現(xiàn)場考察，重點核查：生產/服務環(huán)境：車間/辦公場所整潔度、安全防護措施、環(huán)保設施運行情況（如適用）；設備與工藝：關鍵設備是否完好、維護記錄是否完整，生產工藝是否符合行業(yè)標準；人員配置：技術工人持證上崗情況（如特種設備操作證）、質量管理人員資質及從業(yè)經驗；管理流程：原材料入庫檢驗、過程質量控制、成品出庫檢驗等記錄是否完整可追溯；客戶反饋：隨機抽查1-2家合作客戶，知曉供應商供貨及時性、產品質量及售后服務滿意度。考察過程需記錄《現(xiàn)場考察記錄表》（見核心工具表格），由供應商陪同人員簽字確認。（五）綜合評分與等級判定采用量化評分法（總分100分），結合資料審核、現(xiàn)場考察（如需）結果進行綜合評估，評分維度及權重參考評估維度權重評分標準基本資質20分營業(yè)執(zhí)照、專項資質齊全且有效（20分）；缺少1項非關鍵資質扣5分，關鍵資質缺失0分。質量體系25分通過ISO9001認證且有完善質控流程（25分）；無認證但有內部質控體系扣10分，無體系0分。財務狀況15分資產負債率≤50%、近三年盈利（15分）；資產負債率50%-70%或微利扣8分，超70%或虧損0分。生產/服務能力20分產能滿足采購需求、設備先進（20分）；產能不足扣10分，設備落后扣15分。履約與售后服務20分供貨及時率≥98%、客戶投訴率≤1%（20分）；及時率90%-97%扣8分，投訴率1%-3%扣10分。等級判定標準：優(yōu)秀：≥90分，優(yōu)先納入《合格供應商名錄》，可推薦為戰(zhàn)略合作伙伴；合格：70-89分，納入《合格供應商名錄》，正常開展合作；待改進：60-69分，發(fā)出《整改通知書》，30日內完成整改后復評，復評仍不達標則淘汰；不合格：<60分，直接淘汰，2年內不得參與采購項目。（六）結果輸出與歸檔編制評估報告：由評估組長*組長牽頭，匯總審核過程、評分結果、存在問題及改進建議，形成《供應商資質審核評估報告》，經采購部門負責人、分管領導審批后生效。更新供應商檔案：將評估報告、資質文件、考察記錄等資料歸入供應商檔案，通過ERP或供應商管理系統(tǒng)更新供應商等級及有效期（通常為1-3年）。結果反饋：向供應商書面反饋評估結果，合格供應商明確合作范圍及要求；待改進供應商列明整改項及時限；不合格供應商說明淘汰原因。三、核心工具表格清單表1：供應商基本信息表序號項目名稱內容填寫說明1供應商全稱XX科技有限公司以營業(yè)執(zhí)照為準2統(tǒng)一社會信用代碼91110108XXXXXXXXXX三證合一后的18位代碼3注冊地址XX省XX市XX區(qū)XX路XX號需與營業(yè)執(zhí)照一致4法定代表人*某需與營業(yè)執(zhí)照一致5聯(lián)系人及職務張三/采購經理主對接人信息6聯(lián)系方式（*代替）*用于工作溝通7成立日期2010年5月10日8注冊資本5000萬元人民幣9主營業(yè)務電子元器件研發(fā)、生產、銷售需涵蓋采購品類10合作歷史（如有）曾于2020-2022年為我司提供XX產品列出關鍵合作項目表2：供應商資質文件清單表序號資料名稱文件編號/有效期提交狀態(tài)（通過/不通過/待補充）審核人備注1營業(yè)執(zhí)照副本統(tǒng)一社會信用代碼：XXX通過*審核員2ISO9001認證證書ISO/GB19001-2016，有效期至2025年通過*審核員3行業(yè)生產許可證XKXX-001，有效期至2024年待補充（需提供最新副本）*審核員采購品類必需資質4近三年審計報告2021-2023年度通過*審核員需加蓋會計師事務所公章5產品檢測報告XX檢測院2023年第XX號通過*審核員檢測項目需覆蓋采購標準表3：供應商綜合評分表評估維度權重得分評分依據(jù)簡述審核人基本資質20分20營業(yè)執(zhí)照、行業(yè)許可證齊全有效，無經營異常記錄*審核員質量體系25分22通過ISO9001認證，質控流程完整，但近6個月有1次輕微質量客訴（扣3分）*審核員財務狀況15分13資產負債率55%，近三年凈利潤波動但未虧損*審核員生產/服務能力20分18產能滿足需求，關鍵設備使用年限≤5年，但自動化率較低（扣2分）*審核員履約與售后服務20分192023年供貨及時率100%，客戶滿意度95分，響應時效≤24小時*審核員總分100分92等級：優(yōu)秀表4：供應商現(xiàn)場考察記錄表考察時間2023年10月26日考察地點XX市XX區(qū)XX工業(yè)園區(qū)XX廠區(qū)考察人員組長、審核員、*技術專員供應商陪同人李四（生產經理）考察項目核查內容及發(fā)覺情況生產環(huán)境車間整潔，消防設施齊全，原材料/成品分區(qū)存放，無安全隱患設備與工藝擁有自動化生產線3條，關鍵設備（如XX機）維護記錄完整，工藝符合行業(yè)標準質量控制設立獨立質檢實驗室，配備檢測設備XX臺，原材料入庫檢驗記錄、過程巡檢記錄完整可追溯人員管理技術工人持證率100%，質量工程師從業(yè)5年以上以上，團隊穩(wěn)定問題與建議問題：部分區(qū)域標識不清晰；建議：1周內完善區(qū)域標識，提交整改照片供應商簽字（李四）考察小組簽字組長、審核員、*技術專員表5：供應商資質審核評估報告（模板框架）報告編號CG-SG-2023-XXX評估日期2023年10月30日供應商名稱XX科技有限公司采購品類電子元器件評估小組組長：組長；組員：審核員、技術專員、財務專員評估類型新供應商準入審核過程概述1.收集資料10項，初步篩查通過；2.核查官方資質無異常；3.現(xiàn)場考察發(fā)覺1項輕微問題并整改完成；4.綜合評分92分，等級“優(yōu)秀”。評估結論供應商資質符合要求，建議納入《合格供應商名錄》，合作品類為XX電子元器件，有效期2年。改進建議1.每季度提交質量運行報告；2.針對客訴建立“24小時響應+48小時解決”機制。審批意見采購部門負責人：*某分管領導：*某附件清單1.資質文件清單；2.綜合評分表；3.現(xiàn)場考察記錄表；4.整改證明材料四、關鍵風險點與操作提示資質真實性核驗：需通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”“信用中國”等官方渠道驗證企業(yè)信用信息，避免偽造資質；對關鍵認證（如ISO體系認證），可通過認證機構官網(wǎng)或電話查詢真?zhèn)?，必要時要求供應商提供認證證書原件。動態(tài)管理要求：供應商資質有效期屆滿前3個月，需啟動復評流程，保證資質持續(xù)有效；供應商發(fā)生名稱變更、地址遷移、股權結構調整等情形時，需重新提交資質文件并審核，更新檔案信息。保密與合規(guī)：評估過程中獲取的供應商商業(yè)信息（如財務數(shù)據(jù)、技術工藝）需嚴格保密，僅限評估小組成員知悉；審核標準需統(tǒng)一、客觀，避免因主觀因素導致結果偏差，保證評估過程符合《_________反不正當競爭法》等法規(guī)要求。溝通與反饋：對審核不通過的供應商，需書面