金融投資顧問(wèn)資產(chǎn)配置與投資建議效果績(jī)效考核表員工姓名：輸入姓名 直接上級(jí)：輸入姓名所在部門：輸入部門 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入部門考核維度指標(biāo)名稱權(quán)重目標(biāo)值評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)得分資產(chǎn)配置方案質(zhì)量方案?jìng)€(gè)性化程度35%滿足客戶風(fēng)險(xiǎn)偏好與投資目標(biāo)根據(jù)方案與客戶風(fēng)險(xiǎn)偏好、投資目標(biāo)匹配度評(píng)分，完全匹配得滿分，部分匹配按比例扣分方案多元化水平包含至少3種資產(chǎn)類別按資產(chǎn)類別數(shù)量評(píng)分，3種得滿分，每種少1種扣20%，不足3種不得分方案合規(guī)性無(wú)違反監(jiān)管規(guī)定行為出現(xiàn)違規(guī)行為直接得0分，合規(guī)操作得滿分方案前瞻性預(yù)測(cè)準(zhǔn)確率達(dá)70%以上根據(jù)方案實(shí)施后實(shí)際收益與預(yù)測(cè)收益偏差率評(píng)分，偏差率≤10%得滿分，偏差率每增10%扣10%方案調(diào)整效率市場(chǎng)變化后3日內(nèi)完成方案調(diào)整按調(diào)整時(shí)效評(píng)分，3日內(nèi)完成得滿分，每延遲1天扣20%，超過(guò)3天不得分客戶滿意度客戶評(píng)分30%平均評(píng)分≥4.5分（5分制）按客戶評(píng)價(jià)直接評(píng)分，4.5分及以上得滿分，每低0.1分扣6.67%投訴率季度投訴率≤5%按投訴率評(píng)分，5%以下得滿分，每超1%扣20%客戶留存率季度留存率≥80%按留存率評(píng)分，80%以上得滿分，每低5%扣10%服務(wù)響應(yīng)時(shí)間客戶咨詢響應(yīng)≤2小時(shí)按響應(yīng)時(shí)效評(píng)分，2小時(shí)內(nèi)響應(yīng)得滿分，每延遲30分鐘扣10%客戶轉(zhuǎn)化率新客戶簽約率≥15%按簽約率評(píng)分，15%以上得滿分，每低3%扣20%投資建議效果客戶資產(chǎn)增長(zhǎng)率25%季度增長(zhǎng)率≥10%按增長(zhǎng)率評(píng)分，10%以上得滿分，每低2%扣10%超額收益比率基準(zhǔn)指數(shù)超額收益≥5%按超額收益評(píng)分，5%以上得滿分，每低1%扣20%風(fēng)險(xiǎn)控制能力最大回撤≤15%按最大回撤評(píng)分，15%以下得滿分，每超5%扣15%策略執(zhí)行準(zhǔn)確率交易勝率≥60%按勝率評(píng)分，60%以上得滿分，每低5%扣10%收益穩(wěn)定性月度收益標(biāo)準(zhǔn)差≤8%按標(biāo)準(zhǔn)差評(píng)分，8%以下得滿分，每超1%扣12.5%業(yè)務(wù)合規(guī)與專業(yè)能力合規(guī)培訓(xùn)完成率10%100%完成年度合規(guī)培訓(xùn)100%完成得滿分，每少完成1項(xiàng)扣20%，未完成不得分執(zhí)業(yè)報(bào)告規(guī)范性無(wú)重大報(bào)告瑕疵按報(bào)告質(zhì)量評(píng)分，無(wú)瑕疵得滿分，輕微瑕疵扣10%，重大瑕疵扣30%專業(yè)知識(shí)更新每年完成至少20小時(shí)專業(yè)學(xué)習(xí)按學(xué)習(xí)時(shí)長(zhǎng)評(píng)分，20小時(shí)得滿分，每少2小時(shí)扣10%客戶信息披露完整性100%披露所有必要風(fēng)險(xiǎn)信息按披露完整度評(píng)分，100%得滿分，每漏1項(xiàng)扣15%，未披露不得分持續(xù)認(rèn)證維護(hù)持有有效從業(yè)資格持證得滿分，過(guò)期或失效不得分本考核表用于評(píng)估金融投資顧問(wèn)在資產(chǎn)配置方案質(zhì)量、客戶滿意度、投資建議效果及業(yè)務(wù)合規(guī)與專業(yè)能力四個(gè)維度的表現(xiàn)。請(qǐng)根據(jù)各指標(biāo)實(shí)際完成情況對(duì)照評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行打分，最終得分=各維度得分×權(quán)重之和。權(quán)重分配：資產(chǎn)配置方案質(zhì)量35%，客戶滿意度30%，投資建議效果25%，業(yè)務(wù)合規(guī)與專業(yè)能力10%。評(píng)分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評(píng)分合計(jì)上級(jí)評(píng)分合計(jì)最終得分獎(jiǎng)金系數(shù)=(員工評(píng)分合計(jì)*30%)+(上級(jí)評(píng)分合計(jì)*70%)=績(jī)效面談直接主管簽名：被考核者簽名：