公共交通車輛購置管理制度公共交通車輛購置管理制度第一章總則第一條制度制定依據(jù)本制度依據(jù)《中華人民共和國政府采購法》《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及《集團(tuán)公司關(guān)于規(guī)范重大資產(chǎn)購置行為的管理規(guī)定》等相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)準(zhǔn)則制定。同時，為防控公共交通車輛購置過程中的專項風(fēng)險，規(guī)范業(yè)務(wù)流程，提升資產(chǎn)使用效益，滿足公司可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)部管理需求，特制定本制度。制度內(nèi)容嚴(yán)格遵循國家關(guān)于政府采購、車輛購置及資產(chǎn)管理的政策要求，并結(jié)合公司實際運(yùn)營場景，確保制度在合法性、合規(guī)性及可操作性方面達(dá)到統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。第二條適用范圍本制度適用于公司總部各部門、下屬各單位及全體員工在公共交通車輛購置活動中的全部管理行為及業(yè)務(wù)場景。具體包括但不限于車輛需求論證、預(yù)算編制、采購實施、合同簽訂、車輛交付、登記注冊、使用管理、維護(hù)保養(yǎng)、報廢處置等全生命周期管理。適用范圍覆蓋公司所有涉及公共交通車輛購置的業(yè)務(wù)活動，確保從決策層到執(zhí)行層、從業(yè)務(wù)部門到支持單位均納入統(tǒng)一管理框架，實現(xiàn)全過程、全覆蓋的規(guī)范化管理。第三條核心術(shù)語定義1.公共交通車輛專項管理：指公司為規(guī)范公共交通車輛購置行為，防控相關(guān)風(fēng)險，提升資產(chǎn)使用效率而建立的一整套制度體系、業(yè)務(wù)流程及管理機(jī)制。該管理體系覆蓋車輛購置的決策、執(zhí)行、監(jiān)督、評價等各個環(huán)節(jié)，確保車輛購置活動符合國家法律法規(guī)及公司內(nèi)部管理要求。2.購置專項風(fēng)險：指在公共交通車輛購置過程中可能出現(xiàn)的各類風(fēng)險，包括但不限于政策合規(guī)風(fēng)險、采購決策風(fēng)險、供應(yīng)商管理風(fēng)險、資金使用風(fēng)險、資產(chǎn)流失風(fēng)險等。這些風(fēng)險可能對公司財務(wù)狀況、運(yùn)營效率及聲譽(yù)形象產(chǎn)生不利影響，必須通過系統(tǒng)性管理措施加以防控。3.合規(guī)管理：指公司依據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及內(nèi)部管理制度，對公共交通車輛購置活動進(jìn)行全過程管控的行為規(guī)范。合規(guī)管理的核心在于確保所有購置行為合法合規(guī)，符合政策要求，同時滿足公司運(yùn)營需求，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益與社會效益的統(tǒng)一。4.全生命周期管理：指對公共交通車輛從需求提出到報廢處置的整個過程中進(jìn)行全面、系統(tǒng)、閉環(huán)的管理。該管理理念強(qiáng)調(diào)在各階段均需遵循統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，實現(xiàn)資源優(yōu)化配置，提升資產(chǎn)使用效益。第四條專項管理核心原則1.全面覆蓋原則：要求公共交通車輛購置管理覆蓋所有相關(guān)業(yè)務(wù)場景及環(huán)節(jié)，確保無死角、無盲區(qū)，實現(xiàn)全過程管控。2.責(zé)任到人原則：明確各層級、各崗位在車輛購置管理中的職責(zé)，建立責(zé)任追溯機(jī)制，確保每項業(yè)務(wù)均有專人負(fù)責(zé)、專人監(jiān)督。3.風(fēng)險導(dǎo)向原則：聚焦車輛購置過程中的關(guān)鍵風(fēng)險點(diǎn)，實施差異化管控措施，優(yōu)先防控重大及系統(tǒng)性風(fēng)險。4.持續(xù)改進(jìn)原則：定期對車輛購置管理體系進(jìn)行評估，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及管理實踐，及時優(yōu)化制度流程，提升管理效能。5.公開透明原則：確保車輛購置過程信息公開、決策流程透明、結(jié)果可追溯，接受內(nèi)部監(jiān)督及外部審計。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條決策層職責(zé)公司主要負(fù)責(zé)人對公司公共交通車輛購置管理工作的完整性、合規(guī)性負(fù)總責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任人的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。主要負(fù)責(zé)人需定期聽取購置管理工作匯報，審批重大購置項目，確保管理決策符合國家政策及公司發(fā)展戰(zhàn)略。分管領(lǐng)導(dǎo)作為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督考核及問題處置，確保制度有效執(zhí)行。決策層需建立風(fēng)險防控意識，將合規(guī)管理納入公司治理體系，推動構(gòu)建全過程、多層級的風(fēng)險防控機(jī)制。第六條專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組設(shè)立公共交通車輛購置管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），作為公司購置管理工作的最高決策及協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)。領(lǐng)導(dǎo)小組由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括財務(wù)部、采購部、合規(guī)部、技術(shù)部等相關(guān)部門負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：1.統(tǒng)籌協(xié)調(diào)：負(fù)責(zé)統(tǒng)籌公司公共交通車輛購置管理工作，協(xié)調(diào)解決跨部門問題，確保管理資源有效整合。2.決策審批：對重大購置項目進(jìn)行集體審議，審批購置方案、預(yù)算及資金安排，確保決策科學(xué)合理。3.監(jiān)督評價：定期聽取購置管理工作匯報，評估管理效果，提出改進(jìn)要求，推動管理水平提升。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由采購部牽頭負(fù)責(zé)日常事務(wù)，包括會議組織、文件管理、信息報送等，確保領(lǐng)導(dǎo)小組高效運(yùn)轉(zhuǎn)。第七條牽頭部門職責(zé)采購部作為公共交通車輛購置管理的牽頭部門，主要職責(zé)包括：1.制度建設(shè)：負(fù)責(zé)組織制定、修訂及解釋車輛購置管理制度，確保制度體系完整、合規(guī)、可操作。2.需求統(tǒng)籌：協(xié)調(diào)各業(yè)務(wù)部門及下屬單位開展車輛需求論證，審核需求合理性，避免重復(fù)購置及資源浪費(fèi)。3.供應(yīng)商管理：建立合格供應(yīng)商名錄，開展供應(yīng)商盡職調(diào)查，實施供應(yīng)商績效評價，防范采購風(fēng)險。4.監(jiān)督考核：監(jiān)督車輛購置全流程執(zhí)行情況，定期開展專項檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行跟蹤整改，并納入績效考核。5.培訓(xùn)宣貫：組織開展車輛購置管理培訓(xùn)，提升全員合規(guī)意識及操作能力，確保制度有效落地。第八條專責(zé)部門職責(zé)合規(guī)部作為車輛購置管理的專責(zé)部門，主要職責(zé)包括：1.業(yè)務(wù)合規(guī)審核：對車輛購置方案、采購流程、合同條款等進(jìn)行合規(guī)性審查，確保符合國家法律法規(guī)及公司制度要求。2.流程優(yōu)化：基于管理實踐及風(fēng)險識別結(jié)果，持續(xù)優(yōu)化車輛購置業(yè)務(wù)流程，提升管理效率及風(fēng)險防控能力。3.風(fēng)險處置：對購置過程中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為及風(fēng)險事件進(jìn)行處置，提出整改建議，并監(jiān)督落實。第九條業(yè)務(wù)部門及下屬單位職責(zé)各業(yè)務(wù)部門及下屬單位作為車輛購置管理的執(zhí)行主體，主要職責(zé)包括：1.需求提出：根據(jù)業(yè)務(wù)需求，科學(xué)論證車輛購置必要性及必要性，編制購置申請報告，明確車輛類型、數(shù)量及用途。2.預(yù)算落實：配合財務(wù)部門開展購置預(yù)算編制及資金申請，確保資金來源合規(guī)、使用合理。3.使用管理：車輛交付后，落實日常使用管理責(zé)任，確保車輛安全運(yùn)行，并按規(guī)定開展維護(hù)保養(yǎng)。4.報廢處置：車輛達(dá)到報廢標(biāo)準(zhǔn)后，按規(guī)定程序申請報廢處置，確保資產(chǎn)安全。第十條基層執(zhí)行崗責(zé)任所有參與車輛購置管理的基層執(zhí)行崗需履行以下合規(guī)操作責(zé)任：1.崗位合規(guī)承諾：簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人在車輛購置管理中的職責(zé)及義務(wù)，確保依法依規(guī)操作。2.風(fēng)險上報義務(wù)：發(fā)現(xiàn)車輛購置過程中存在違規(guī)行為或風(fēng)險隱患時，應(yīng)立即向直接上級及合規(guī)部報告，確保問題及時處置。3.操作規(guī)范執(zhí)行：嚴(yán)格按照車輛購置管理制度及業(yè)務(wù)流程操作，不得擅自變更流程或規(guī)避監(jiān)管。第三章專項管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十一條需求論證管理車輛需求必須基于業(yè)務(wù)實際需要，通過科學(xué)論證確有必要后才能提出購置申請。需求論證應(yīng)包括以下內(nèi)容：1.必要性分析：明確車輛購置是否為業(yè)務(wù)運(yùn)營必需，是否存在替代方案（如租賃、共享等）。2.數(shù)量合理性：根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)模及使用頻率，確定車輛合理數(shù)量，避免重復(fù)購置及資源浪費(fèi)。3.技術(shù)參數(shù)要求：明確車輛類型、配置、性能等技術(shù)參數(shù)，確保滿足使用需求。4.合規(guī)性審查：需求論證報告需經(jīng)合規(guī)部審核，確保符合國家政策及公司制度要求。禁止未經(jīng)充分論證擅自提出購置申請，嚴(yán)禁以業(yè)務(wù)需求為名謀取不當(dāng)利益。第十二條預(yù)算編制與審批車輛購置預(yù)算必須納入公司年度財務(wù)預(yù)算體系，遵循以下要求：1.預(yù)算編制：采購部根據(jù)需求論證結(jié)果，編制車輛購置預(yù)算，明確車輛數(shù)量、單價、總金額及資金來源。2.預(yù)算審批：預(yù)算需經(jīng)財務(wù)部、分管領(lǐng)導(dǎo)及主要負(fù)責(zé)人審批，重大購置項目需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議。3.預(yù)算執(zhí)行：購置資金使用必須符合預(yù)算安排，不得超預(yù)算或無預(yù)算購置。禁止將車輛購置預(yù)算拆分規(guī)避審批，嚴(yán)禁違規(guī)使用資金。第十三條采購方式選擇車輛購置應(yīng)遵循以下采購方式選擇原則：1.公開招標(biāo)：對于金額較大的購置項目，必須采用公開招標(biāo)方式，確保采購過程公開透明。2.競爭性談判：對于技術(shù)復(fù)雜或緊急需求的購置項目，可采取競爭性談判方式，優(yōu)化采購效率。3.單一來源采購：僅當(dāng)技術(shù)或服務(wù)具有唯一性時，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后可采取單一來源采購方式。禁止未經(jīng)審批擅自變更采購方式，嚴(yán)禁規(guī)避招標(biāo)或暗箱操作。第十四條供應(yīng)商管理供應(yīng)商管理應(yīng)遵循以下要求：1.名錄建立：采購部負(fù)責(zé)建立合格供應(yīng)商名錄，名錄需定期更新，確保供應(yīng)商資質(zhì)合規(guī)。2.盡職調(diào)查：對入圍供應(yīng)商進(jìn)行資質(zhì)、信譽(yù)、財務(wù)等盡職調(diào)查，防范采購風(fēng)險。3.績效評價：定期對供應(yīng)商進(jìn)行績效評價，對表現(xiàn)優(yōu)異的供應(yīng)商給予優(yōu)先合作機(jī)會，對不合格的供應(yīng)商清出名錄。禁止與關(guān)聯(lián)方或利益相關(guān)方進(jìn)行不正當(dāng)合作，嚴(yán)禁收受回扣或賄賂。第十五條招標(biāo)采購流程公開招標(biāo)及競爭性談判項目需嚴(yán)格遵循以下流程：1.招標(biāo)公告發(fā)布：采購部依法發(fā)布招標(biāo)公告，明確招標(biāo)需求、評審標(biāo)準(zhǔn)及時間安排。2.投標(biāo)文件評審：組織評審委員會對投標(biāo)文件進(jìn)行評審，確保評審過程公平公正。3.中標(biāo)結(jié)果公示：評審結(jié)果需進(jìn)行公示，接受社會監(jiān)督，公示無異議后簽訂合同。禁止泄露招標(biāo)信息或干預(yù)評審結(jié)果，嚴(yán)禁違規(guī)簽訂合同。第十六條合同簽訂與管理車輛購置合同必須符合以下要求：1.條款審查：合同條款需經(jīng)合規(guī)部、財務(wù)部及法律部審查，確保合法合規(guī)、權(quán)責(zé)清晰。2.履約保證金：合同簽訂前需收取履約保證金，確保供應(yīng)商履行合同義務(wù)。3.履約跟蹤：采購部負(fù)責(zé)跟蹤合同履行情況，確保車輛按期交付及質(zhì)量達(dá)標(biāo)。禁止簽訂霸王條款或規(guī)避責(zé)任條款，嚴(yán)禁違規(guī)擔(dān)?；驂|資。第十七條車輛交付與驗收車輛交付及驗收需遵循以下要求：1.交付流程：供應(yīng)商需提供完整車輛資料及合格證明，采購部組織相關(guān)部門進(jìn)行驗收。2.驗收標(biāo)準(zhǔn)：驗收標(biāo)準(zhǔn)需符合合同約定及國家技術(shù)規(guī)范，確保車輛質(zhì)量達(dá)標(biāo)。3.驗收確認(rèn)：驗收合格后，需簽署驗收報告，并辦理車輛登記注冊手續(xù)。禁止未經(jīng)驗收擅自接收車輛，嚴(yán)禁隱瞞質(zhì)量問題或規(guī)避責(zé)任。第十八條車輛使用管理車輛交付后，使用管理需遵循以下要求：1.編制使用手冊：采購部負(fù)責(zé)編制車輛使用手冊，明確使用規(guī)范及維護(hù)要求。2.安全駕駛：駕駛員需遵守交通法規(guī)，確保行車安全，嚴(yán)禁酒后駕駛或超速行駛。3.定期保養(yǎng)：技術(shù)部負(fù)責(zé)制定車輛保養(yǎng)計劃，確保車輛處于良好狀態(tài)。禁止違規(guī)使用車輛或造成車輛損壞，嚴(yán)禁將車輛用于非公務(wù)活動。第十九條車輛維護(hù)保養(yǎng)車輛維護(hù)保養(yǎng)需遵循以下要求：1.保養(yǎng)計劃：技術(shù)部根據(jù)車輛使用情況，制定年度保養(yǎng)計劃，確保車輛處于良好狀態(tài)。2.保養(yǎng)記錄：每次保養(yǎng)需詳細(xì)記錄，確保保養(yǎng)過程可追溯。3.維修管理：車輛維修需選擇合格維修機(jī)構(gòu)，確保維修質(zhì)量及安全。禁止忽視車輛保養(yǎng)或使用劣質(zhì)配件，嚴(yán)禁違規(guī)維修或改裝車輛。第二十條車輛報廢處置車輛報廢處置需遵循以下要求：1.報廢標(biāo)準(zhǔn)：車輛達(dá)到國家規(guī)定的報廢標(biāo)準(zhǔn)后，需及時申請報廢處置。2.處置方式：報廢車輛需通過正規(guī)渠道進(jìn)行處置，確保資產(chǎn)安全。3.處置記錄：處置過程需詳細(xì)記錄，確保處置結(jié)果可追溯。禁止私自處理報廢車輛或隱瞞報廢信息，嚴(yán)禁違規(guī)處置資產(chǎn)。第四章專項管理運(yùn)行機(jī)制第二十一條制度動態(tài)更新機(jī)制為適應(yīng)法規(guī)變化及業(yè)務(wù)調(diào)整，需建立制度動態(tài)更新機(jī)制：1.定期評估：每年對車輛購置管理制度進(jìn)行評估，識別制度漏洞及改進(jìn)需求。2.及時修訂：根據(jù)評估結(jié)果及法規(guī)變化，及時修訂制度，確保制度時效性。3.發(fā)布通知：制度修訂后需發(fā)布正式通知，確保全體員工知曉并執(zhí)行。第二十二條風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制需建立風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制，確保風(fēng)險早發(fā)現(xiàn)、早處置：1.定期排查：每季度對車輛購置過程進(jìn)行專項風(fēng)險排查，識別潛在風(fēng)險點(diǎn)。2.分級評估：對識別出的風(fēng)險進(jìn)行分級評估，確定風(fēng)險等級及處置優(yōu)先級。3.預(yù)警通知：對重大風(fēng)險發(fā)布預(yù)警通知，并制定應(yīng)急預(yù)案。第二十三條合規(guī)審查機(jī)制需建立合規(guī)審查機(jī)制，確保所有購置行為合法合規(guī)：1.嵌入流程：將合規(guī)審查嵌入車輛購置全流程，確保各環(huán)節(jié)均符合制度要求。2.關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)審查：在需求論證、預(yù)算審批、采購實施、合同簽訂等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)開展合規(guī)審查。3.未經(jīng)審查不得實施：任何購置行為必須經(jīng)合規(guī)審查后方可實施，確保合規(guī)性。第二十四條風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制需建立風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制，確保風(fēng)險事件得到有效處置：1.分級處置：一般風(fēng)險由采購部負(fù)責(zé)處置，重大風(fēng)險由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌處置。2.應(yīng)急流程：制定風(fēng)險事件應(yīng)急流程，確保問題及時處置。3.責(zé)任協(xié)同：風(fēng)險處置需各部門協(xié)同配合，確保責(zé)任落實到位。4.上報要求：重大風(fēng)險事件需及時上報至主要負(fù)責(zé)人及上級單位。第二十五條責(zé)任追究機(jī)制需建立責(zé)任追究機(jī)制，確保違規(guī)行為得到嚴(yán)肅處理：1.違規(guī)情形：明確車輛購置管理中的違規(guī)情形，包括但不限于超預(yù)算購置、違規(guī)采購、收受回扣等。2.處罰標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)違規(guī)程度，制定相應(yīng)的處罰標(biāo)準(zhǔn)，包括經(jīng)濟(jì)處罰、紀(jì)律處分等。3.聯(lián)動考核：將違規(guī)行為納入績效考核，與績效、評優(yōu)掛鉤。第二十六條評估改進(jìn)機(jī)制需建立評估改進(jìn)機(jī)制，持續(xù)優(yōu)化車輛購置管理體系：1.定期評估：每年對車輛購置管理體系進(jìn)行評估，識別管理漏洞及改進(jìn)需求。2.優(yōu)化流程：根據(jù)評估結(jié)果，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，提升管理效率及風(fēng)險防控能力。3.持續(xù)改進(jìn)：建立持續(xù)改進(jìn)機(jī)制，確保管理體系不斷完善。第五章專項管理保障措施第二十七條組織保障需建立組織保障機(jī)制，確保制度有效執(zhí)行：1.領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任：公司主要負(fù)責(zé)人及分管領(lǐng)導(dǎo)需履行車輛購置管理領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，定期聽取工作匯報。2.部門協(xié)同：采購部、合規(guī)部、財務(wù)部等部門需協(xié)同配合，確保制度有效落地。3.基層落實：各業(yè)務(wù)部門及下屬單位需落實車輛購置管理要求，確保制度執(zhí)行到位。第二十八條考核激勵機(jī)制需建立考核激勵機(jī)制，提升全員合規(guī)意識及操作能力：1.納入考核：將車輛購置管理情況納入部門及個人年度考核，與績效、評優(yōu)掛鉤。2.獎勵機(jī)制：對合規(guī)管理優(yōu)秀的部門及個人給予獎勵，激勵合規(guī)行為。3.問責(zé)機(jī)制：對違規(guī)行為進(jìn)行嚴(yán)肅處理，形成震懾效應(yīng)。第二十九條培訓(xùn)宣傳機(jī)制需建立培訓(xùn)宣傳機(jī)制，提升全員合規(guī)意識及操作能力：1.分層級培訓(xùn)：對管理層開展合規(guī)履職培訓(xùn)，對基層員工開展操作規(guī)范培訓(xùn)。2.定期培訓(xùn)：每年開展至少兩次車輛購置管理培訓(xùn)，確保全員掌握制度要求。3.宣傳材料：編制車輛購置管理手冊，發(fā)布合規(guī)提示，營造合規(guī)氛圍。第三十條信息化支撐需建立信息化支撐機(jī)制，提升管理效率及風(fēng)險防控能力：1.系統(tǒng)工具：通過信息化系統(tǒng)實現(xiàn)車輛購置流程自動化、