企業(yè)內(nèi)部保密工作規(guī)劃制度企業(yè)內(nèi)部保密工作規(guī)劃制度---第一章總則第一條制度制定的政策依據(jù)本制度依據(jù)《中華人民共和國保守國家秘密法》《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《企業(yè)信息安全管理規(guī)范》（GB/T28448-2019）等國家法律法規(guī)，參照行業(yè)信息安全管理最佳實踐及集團母公司關(guān)于企業(yè)內(nèi)控與合規(guī)管理的要求制定。同時，結(jié)合企業(yè)當(dāng)前業(yè)務(wù)發(fā)展實際，旨在系統(tǒng)性防控保密風(fēng)險，規(guī)范涉密信息全生命周期管理，保障企業(yè)核心商業(yè)秘密、經(jīng)營數(shù)據(jù)及客戶信息的絕對安全，滿足集團對子公司風(fēng)險防控的統(tǒng)一管理需求。第二條適用范圍本制度適用于公司全體部門、下屬單位及全體員工，涵蓋但不限于以下場景：1.業(yè)務(wù)范圍：研發(fā)設(shè)計、采購、生產(chǎn)、銷售、財務(wù)、人力資源、行政管理等所有涉及涉密信息的業(yè)務(wù)流程；2.信息類型：企業(yè)商業(yè)秘密（如技術(shù)方案、客戶數(shù)據(jù)、定價策略）、經(jīng)營秘密（如財務(wù)報表、合同條款）、員工個人信息、政府監(jiān)管要求報送的涉密文件等；3.人員類別：公司高管、涉密崗位人員（如研發(fā)工程師、采購專員）、外包服務(wù)人員（如咨詢顧問、IT運維服務(wù)商）及離職人員。第三條核心術(shù)語定義1.“涉密信息專項管理”：指企業(yè)針對涉密信息的管理活動，包括分類分級、存儲傳輸、使用處置等環(huán)節(jié)的風(fēng)險防控措施，旨在通過制度與技術(shù)手段確保信息安全。2.“保密風(fēng)險”：指因管理漏洞、人為操作失誤或外部威脅可能導(dǎo)致涉密信息泄露、被篡改或非法利用的潛在可能性。3.“合規(guī)要求”：指企業(yè)保密工作需滿足的法律法規(guī)及內(nèi)部制度規(guī)定，如信息安全等級保護標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)出境監(jiān)管政策等。4.“保密責(zé)任清單”：指各部門及崗位需履行的保密職責(zé)清單，明確具體任務(wù)、標(biāo)準(zhǔn)及考核指標(biāo)。第四條專項管理核心原則1.全面覆蓋：保密管理覆蓋所有涉密信息及觸達信息的業(yè)務(wù)場景，無死角、無盲區(qū)；2.責(zé)任到人：建立“誰主管、誰負責(zé)”的保密責(zé)任體系，確保每個環(huán)節(jié)有人抓、有人管；3.風(fēng)險導(dǎo)向：聚焦高敏感度信息領(lǐng)域（如核心技術(shù)、核心客戶數(shù)據(jù)），優(yōu)先防控重大風(fēng)險；4.持續(xù)改進：通過動態(tài)評估和優(yōu)化，提升保密管理體系的有效性；5.內(nèi)外兼修：既強化內(nèi)部管控，又協(xié)同外部監(jiān)管（如政府檢查、第三方審計）。---第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條決策層職責(zé)1.公司主要負責(zé)人（總經(jīng)理/董事長）為保密工作的第一責(zé)任人，承擔(dān)全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；2.分管保密工作的副總經(jīng)理為直接責(zé)任人，負責(zé)組織落實制度、監(jiān)督執(zhí)行；3.公司董事會設(shè)立“保密工作委員會”，審議重大保密事項，如敏感信息管控策略、重大泄密事件處置方案等。第六條專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組1.組成架構(gòu)：由公司主要負責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)、法務(wù)合規(guī)部、信息安全部、人力資源部及重點業(yè)務(wù)部門（如研發(fā)、采購）負責(zé)人組成；2.主要職能：-統(tǒng)籌制定保密工作戰(zhàn)略規(guī)劃；-審批重大保密風(fēng)險處置方案；-年度考核保密管理成效。第七條牽頭部門職責(zé)（法務(wù)合規(guī)部）1.制度建設(shè)：負責(zé)編制、修訂保密管理制度，確保與法律法規(guī)同步更新；2.風(fēng)險識別：牽頭開展年度保密風(fēng)險評估，輸出風(fēng)險清單及應(yīng)對建議；3.監(jiān)督考核：聯(lián)合審計部對各部門保密履職情況進行檢查，考核結(jié)果與績效掛鉤；4.培訓(xùn)宣貫：組織全員保密意識培訓(xùn)，定期發(fā)布保密警示案例。第八條專責(zé)部門職責(zé)（信息安全部）1.技術(shù)防護：負責(zé)涉密信息系統(tǒng)建設(shè)（如加密存儲、分級訪問控制），運維安全審計；2.應(yīng)急響應(yīng)：制定泄密事件處置預(yù)案，開展?jié)B透測試、漏洞修復(fù)；3.工具支撐：推動保密管理系統(tǒng)落地，實現(xiàn)文檔水印、流轉(zhuǎn)留痕等自動化管控。第九條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)1.責(zé)任落實：明確本部門保密負責(zé)人，將保密要求嵌入業(yè)務(wù)流程；2.日常管理：開展涉密文件管控（如定級、銷毀）、員工保密承諾簽訂；3.風(fēng)險自防：對下屬單位（如合資公司）實施分級保密監(jiān)督。第十條基層執(zhí)行崗責(zé)任1.崗位承諾：簽訂《保密崗位承諾書》，明確失密責(zé)任；2.風(fēng)險上報：發(fā)現(xiàn)泄密隱患或違規(guī)行為，須24小時內(nèi)向部門保密負責(zé)人及信息安全部報告；3.操作規(guī)范：嚴格遵循“最小權(quán)限”“不可復(fù)制”等涉密操作要求。---第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十一條涉密信息分類分級1.分類標(biāo)準(zhǔn)：依據(jù)信息敏感度分為“核心級”（如專利方案）、“重要級”（如客戶名單）和“一般級”（如內(nèi)部通知）；2.分級管控：核心級信息僅限高管及核心研發(fā)人員接觸，重要級信息需經(jīng)審批流轉(zhuǎn)，一般級信息不得外傳。第十二條文件與介質(zhì)管理1.合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：涉密文件需標(biāo)注密級、編號，通過專用柜/系統(tǒng)存儲；2.禁止行為：嚴禁在非涉密設(shè)備處理核心級信息，禁止將涉密文件復(fù)印給無關(guān)人員；3.風(fēng)險防控：電子文檔強制設(shè)置水?。ê瑔T工姓名、日期），紙質(zhì)文件銷毀需雙人監(jiān)督。第十三條信息系統(tǒng)與數(shù)據(jù)傳輸1.合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：涉密系統(tǒng)接入需通過安全域隔離，數(shù)據(jù)傳輸采用加密通道（如VPN、TLS）；2.禁止行為：嚴禁通過即時通訊工具傳輸密級文件，禁止外聯(lián)個人郵箱；3.風(fēng)險防控：定期掃描終端違規(guī)存儲行為，對違規(guī)設(shè)備斷網(wǎng)處置。第十四條會議與活動管控1.合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：涉密會議須在物理隔離場所舉行，全程錄音錄像（核心級會議需雙人監(jiān)督）；2.禁止行為：禁止在非保密場所討論敏感議題，禁止使用自帶設(shè)備處理密級信息；3.風(fēng)險防控：會前評估參會人員背景，會后清點涉密資料。第十五條外部合作與供應(yīng)鏈管理1.合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：第三方服務(wù)商需簽署《保密協(xié)議》，對其保密措施進行審計；2.禁止行為：嚴禁泄露客戶數(shù)據(jù)用于競對；3.風(fēng)險防控：核心級合作需簽訂專項保密補充條款，約定違約處罰。第十六條離崗與離職管理1.合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：員工離職前需交還所有涉密資料，簽署《保密脫密期協(xié)議》（核心崗3年）；2.禁止行為：離職后禁止以任何形式泄露企業(yè)信息；3.風(fēng)險防控：對離職人員實施競業(yè)限制（如適用），背景調(diào)查重點核查保密記錄。第十七條涉密事件處置1.合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：發(fā)生泄密事件需立即啟動應(yīng)急預(yù)案，24小時內(nèi)上報領(lǐng)導(dǎo)小組；2.禁止行為：嚴禁隱瞞不報或私自處置；3.風(fēng)險防控：對泄密源頭（如系統(tǒng)漏洞、員工操作）進行溯源，追究相關(guān)責(zé)任。---第四章專項管理運行機制第十八條制度動態(tài)更新機制1.修訂頻次：每年至少審核一次，遇法律法規(guī)變更（如數(shù)據(jù)安全法實施）須30日內(nèi)調(diào)整；2.流程要求：修訂草案經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過后，由法務(wù)合規(guī)部發(fā)布正式版本，同步更新培訓(xùn)材料。第十九條風(fēng)險識別預(yù)警機制1.排查周期：每季度開展一次專項風(fēng)險排查，重點覆蓋研發(fā)、采購、銷售等領(lǐng)域；2.分級評估：采用“可能性×影響度”模型，將風(fēng)險分為“高”“中”“低”三級；3.預(yù)警發(fā)布：對高風(fēng)險項制定整改計劃，通過OA發(fā)布預(yù)警通知。第二十條合規(guī)審查機制1.審查嵌入：在采購合同簽訂、系統(tǒng)上云等環(huán)節(jié)設(shè)置保密合規(guī)關(guān)，未經(jīng)審查不得實施；2.審查內(nèi)容：包括密級標(biāo)識、權(quán)限設(shè)置、物理防護等；3.結(jié)果應(yīng)用：審查不通過的，需整改后重新提交。第二十一條風(fēng)險應(yīng)對機制1.一般風(fēng)險：由業(yè)務(wù)部門自行整改，信息安全部跟蹤；2.重大風(fēng)險：啟動應(yīng)急小組介入，涉及法律責(zé)任的移交法務(wù)部；3.責(zé)任協(xié)同：明確風(fēng)險處置中各部門的協(xié)同職責(zé)，如信息安全部負責(zé)技術(shù)修復(fù)，法務(wù)部負責(zé)法律追責(zé)。第二十二條責(zé)任追究機制1.違規(guī)情形：包括泄露商業(yè)秘密、違規(guī)使用涉密設(shè)備等；2.處罰標(biāo)準(zhǔn)：-初次違規(guī)：通報批評、扣減績效；-重復(fù)或重大違規(guī)：解除勞動合同，追究民事賠償；3.聯(lián)動考核：違規(guī)記錄納入年度考核負面指標(biāo)。第二十三條評估改進機制1.評估周期：每年年末開展體系有效性評估，采用“自查+審計”雙軌制；2.改進要求：形成評估報告，明確優(yōu)化項（如流程簡化、技術(shù)升級）；3.閉環(huán)管理：整改項納入下一年度重點工作。---第五章專項管理保障措施第二十四條組織保障1.各級領(lǐng)導(dǎo)干部須在月度會議中強調(diào)保密工作，確保制度執(zhí)行力度；2.設(shè)立“保密專員”崗位（如研發(fā)部設(shè)1名），負責(zé)本領(lǐng)域保密任務(wù)落地。第二十五條考核激勵機制1.部門考核：保密履職情況占部門年度評優(yōu)的20%；2.個人激勵：舉報重大泄密隱患獎勵1-5萬元，防損典型授予“保密標(biāo)兵”稱號。第二十六條培訓(xùn)宣傳機制1.管理層培訓(xùn)：每半年組織一次合規(guī)履職培訓(xùn)，重點講解責(zé)任條款；2.一線培訓(xùn)：新員工入職必須考核保密知識，崗位輪換時重溫操作規(guī)范；3.宣傳載體：設(shè)立保密宣傳角，每月推送案例解讀。第二十七條信息化支撐1.建設(shè)保密管理系統(tǒng)，實現(xiàn)文檔分級管控、流轉(zhuǎn)留痕；2.部署智能預(yù)警工具，如異常登錄行為自動觸發(fā)審計。第二十八條文化建設(shè)1.每年4月開展“保密月”活動，發(fā)布《保密合規(guī)手冊》；2.全員簽署《保密承諾書》，存入員工檔案。第二十九條報告制度1.風(fēng)險事件報告：重大泄密事件須在2小時內(nèi)上報至領(lǐng)導(dǎo)小組及集團合規(guī)部；2.年度報告：法務(wù)合規(guī)部匯總?cè)瓯Ｃ芄芾砬闆r（含培訓(xùn)覆蓋率、整改完成率），提交董事會審議。