企業(yè)內(nèi)部保密工作執(zhí)行制度企業(yè)內(nèi)部保密工作執(zhí)行制度第一章總則第一條制度制定的政策依據(jù)為進一步規(guī)范企業(yè)內(nèi)部保密工作，有效防范泄密風(fēng)險，保障企業(yè)核心商業(yè)秘密、技術(shù)秘密及敏感信息資產(chǎn)安全，根據(jù)《中華人民共和國保守國家秘密法》《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》等相關(guān)國家法律法規(guī)，參照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及《企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引》等行業(yè)準(zhǔn)則，并結(jié)合集團母公司關(guān)于信息安全與保密管理的相關(guān)規(guī)定及企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險防控的實際需求，特制定本制度。本制度旨在明確保密工作的管理要求，規(guī)范保密行為，提升全員保密意識，構(gòu)建系統(tǒng)化、常態(tài)化的保密管理體系，確保企業(yè)秘密安全可控。第二條適用范圍本制度適用于公司總部各部門、各下屬單位及其全體員工，包括但不限于正式員工、勞務(wù)派遣人員、實習(xí)人員、外包服務(wù)人員及與管理業(yè)務(wù)相關(guān)的第三方人員（如供應(yīng)商、合作伙伴、顧問等）。本制度覆蓋公司所有業(yè)務(wù)場景，包括但不限于市場調(diào)研、產(chǎn)品設(shè)計、采購、生產(chǎn)、銷售、財務(wù)、人力資源、信息技術(shù)、行政管理等涉及企業(yè)秘密信息的處理活動，以及公司參與的所有合作項目、會議、展覽、網(wǎng)絡(luò)活動等對外交流活動。所有涉及企業(yè)秘密信息的載體（紙質(zhì)、電子、口頭等）及其流轉(zhuǎn)、存儲、使用、銷毀等全過程均須遵守本制度規(guī)定。第三條核心術(shù)語定義1.保密工作專項管理：指企業(yè)為維護核心秘密安全，依據(jù)國家法律法規(guī)及內(nèi)部規(guī)章制度，對涉密信息資源實施的全生命周期管理活動，包括秘密的確定、標(biāo)識、存儲、使用、傳遞、銷毀等環(huán)節(jié)的管控，以及對涉密人員的教育、監(jiān)督和責(zé)任追究。其內(nèi)涵涵蓋制度建設(shè)、風(fēng)險防控、監(jiān)督檢查、應(yīng)急響應(yīng)等管理職能，外延包括但不限于技術(shù)防護、物理防護、管理防護等手段的綜合運用。2.保密風(fēng)險：指因管理不善、技術(shù)缺陷、人為失誤或外部威脅等因素，可能導(dǎo)致企業(yè)秘密被泄露、篡改、丟失或被非法利用，進而對企業(yè)合法權(quán)益、經(jīng)營安全、核心競爭力及聲譽造成損害的可能性。保密風(fēng)險具有隱蔽性、突發(fā)性、破壞性等特點，需要通過系統(tǒng)性管理進行識別、評估和處置。3.合規(guī)要求：指企業(yè)保密工作必須遵守的法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、政策標(biāo)準(zhǔn)及內(nèi)部規(guī)章制度等的總和。合規(guī)要求是保密工作的底線和基本遵循，要求所有涉密活動及人員行為均須符合相關(guān)規(guī)定，確保合法合規(guī)運營。4.涉密信息：指以任何形式存在，含有企業(yè)秘密內(nèi)容的信息，包括但不限于：（1）商業(yè)秘密，如技術(shù)方案、工藝流程、配方、設(shè)計圖紙、客戶名單、營銷策略、財務(wù)數(shù)據(jù)、經(jīng)營信息等；（2）未公開的信息，如內(nèi)部規(guī)章制度、會議紀(jì)要、人事資料、招投標(biāo)信息等；（3）依法應(yīng)當(dāng)保密的國家秘密事項，如企業(yè)承擔(dān)涉密項目涉及的國家秘密等。涉密信息的具體范圍由公司根據(jù)實際情況確定并公布。第四條保密工作專項管理原則保密工作專項管理應(yīng)遵循以下核心原則：1.全面覆蓋原則：保密管理范圍應(yīng)覆蓋公司所有部門、人員、業(yè)務(wù)場景和信息資產(chǎn)，確保無死角、無盲區(qū)，實現(xiàn)全員、全過程、全方位管控。2.責(zé)任到人原則：明確各級管理人員和員工的保密責(zé)任，建立“誰主管、誰負責(zé)，誰審批、誰負責(zé)，誰經(jīng)辦、誰負責(zé)”的責(zé)任體系，確保保密責(zé)任落實到具體崗位和個人。3.風(fēng)險導(dǎo)向原則：以防范重大泄密風(fēng)險為導(dǎo)向，優(yōu)先識別和管控高風(fēng)險領(lǐng)域和環(huán)節(jié)，實施差異化管控措施，有效降低泄密風(fēng)險發(fā)生的可能性和危害程度。4.持續(xù)改進原則：建立健全保密工作評估改進機制，定期對保密管理體系的有效性進行評估，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化、法規(guī)更新、業(yè)務(wù)發(fā)展及風(fēng)險變化情況，及時優(yōu)化和完善管理制度、流程和技術(shù)措施。5.最小授權(quán)原則：遵循工作必需和最小授權(quán)原則，嚴格控制涉密信息的知悉范圍，不得超出工作需要授權(quán)他人接觸涉密信息，確保涉密信息在最小范圍內(nèi)流轉(zhuǎn)和使用。6.內(nèi)外有別原則：嚴格區(qū)分內(nèi)部秘密和外部信息，對內(nèi)加強管控，對外謹慎交流，防止企業(yè)秘密通過對外合作、宣傳、交流等渠道泄露。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條決策層職責(zé)公司主要負責(zé)人（董事長或總經(jīng)理）為本公司保密工作的第一責(zé)任人，對保密工作的總體方針、政策、資源配置及重大決策負全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。其主要職責(zé)包括：審定保密工作發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃；批準(zhǔn)重大保密投入和資源調(diào)配；監(jiān)督保密管理體系的運行情況；對重大泄密事件的發(fā)生負總責(zé)。公司分管保密工作的領(lǐng)導(dǎo)（如分管總會計師、總法律顧問或特定職務(wù)領(lǐng)導(dǎo)）為保密工作的直接責(zé)任人，對保密工作的日常管理、組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督檢查和考核評價負直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。其主要職責(zé)包括：組織制定和實施保密工作規(guī)章制度；領(lǐng)導(dǎo)保密工作專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組的工作；審批重大保密事項；協(xié)調(diào)解決保密工作中的重大問題；對保密工作目標(biāo)的實現(xiàn)負主要責(zé)任。第六條保密工作專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組設(shè)立保密工作專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），作為公司保密工作的最高決策和協(xié)調(diào)機構(gòu)。領(lǐng)導(dǎo)小組由公司主要負責(zé)人擔(dān)任組長，分管保密工作的領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員由人力資源部、辦公室、法務(wù)合規(guī)部、信息技術(shù)部、安全保衛(wèi)部、各主要業(yè)務(wù)部門負責(zé)人及下屬單位主要負責(zé)人組成。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室（可設(shè)在辦公室或信息技術(shù)部，具體根據(jù)公司組織架構(gòu)確定），負責(zé)處理日常事務(wù)。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：1.統(tǒng)籌協(xié)調(diào)職能：負責(zé)統(tǒng)籌公司保密工作的整體布局，協(xié)調(diào)各部門、各單位之間的保密工作關(guān)系，形成工作合力。2.決策審批職能：負責(zé)審議和批準(zhǔn)公司保密工作的重大事項，包括保密制度的修訂、重大保密投入的審批、重大泄密事件的調(diào)查處理等。3.監(jiān)督評價職能：負責(zé)監(jiān)督檢查保密管理體系的運行情況，定期評估保密工作的成效，對保密工作進行考核評價。4.宣傳教育職能：負責(zé)組織制定和實施保密宣傳教育計劃，提升全員保密意識。第七條牽頭部門職責(zé)辦公室（或指定其他牽頭部門，如信息技術(shù)部）作為保密工作的牽頭部門，負責(zé)全面統(tǒng)籌和協(xié)調(diào)公司保密工作。其主要職責(zé)包括：1.制度建設(shè)職責(zé)：牽頭制定、修訂和完善公司保密工作相關(guān)制度、流程和標(biāo)準(zhǔn)，確保制度的科學(xué)性、規(guī)范性和可操作性。2.風(fēng)險識別職責(zé)：牽頭組織開展公司保密風(fēng)險的識別、評估和分類，建立保密風(fēng)險清單，并制定相應(yīng)的風(fēng)險防控措施。3.監(jiān)督考核職責(zé)：牽頭組織對公司保密工作的監(jiān)督檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題進行督促整改，并負責(zé)對各部門、各單位的保密工作進行考核評價。4.培訓(xùn)宣貫職責(zé)：牽頭組織公司保密教育培訓(xùn)，編寫保密知識手冊，開展保密宣傳教育活動，提升全員保密意識和能力。5.應(yīng)急響應(yīng)職責(zé)：牽頭組織制定和實施泄密事件應(yīng)急預(yù)案，負責(zé)對發(fā)生的泄密事件進行應(yīng)急處置和調(diào)查處理。第八條專責(zé)部門職責(zé)法務(wù)合規(guī)部、信息技術(shù)部、安全保衛(wèi)部作為保密工作的專責(zé)部門，分別負責(zé)在各自領(lǐng)域內(nèi)履行保密管理職責(zé)。其主要職責(zé)包括：1.法務(wù)合規(guī)部：負責(zé)審核保密制度的合法合規(guī)性；參與重大保密合同的談判和簽訂；提供保密法律咨詢；對泄密事件進行法律分析和處理。2.信息技術(shù)部：負責(zé)建立和維護公司信息安全技術(shù)防護體系，包括網(wǎng)絡(luò)邊界防護、系統(tǒng)安全防護、數(shù)據(jù)安全防護等；負責(zé)涉密信息系統(tǒng)的建設(shè)和運維；負責(zé)加密、解密技術(shù)的應(yīng)用和管理；負責(zé)信息安全事件的應(yīng)急處置。3.安全保衛(wèi)部：負責(zé)公司物理環(huán)境的安全保衛(wèi)工作，包括辦公區(qū)域、數(shù)據(jù)中心、檔案室等涉密場所的安全管理；負責(zé)涉密載體的安全管理和監(jiān)督；負責(zé)對公司保密工作進行安全檢查和監(jiān)督。第九條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)各業(yè)務(wù)部門、各下屬單位負責(zé)人為本部門、本單位保密工作的第一責(zé)任人，對本部門、本單位的保密工作負全面責(zé)任。其主要職責(zé)包括：1.貫徹落實職責(zé)：負責(zé)組織學(xué)習(xí)、宣傳和貫徹落實公司保密工作相關(guān)制度、流程和標(biāo)準(zhǔn)，確保在本部門、本單位得到有效執(zhí)行。2.風(fēng)險防控職責(zé)：負責(zé)組織本部門、本單位保密風(fēng)險的識別、評估和分類，建立本部門、本單位的保密風(fēng)險清單，并制定相應(yīng)的風(fēng)險防控措施。3.日常管理職責(zé)：負責(zé)本部門、本單位涉密信息的日常管理，包括涉密人員的授權(quán)管理、涉密載體的管理、涉密場所的管理等。4.教育培訓(xùn)職責(zé)：負責(zé)組織本部門、本單位員工的保密教育培訓(xùn)，提升員工的保密意識和能力。5.報告義務(wù)職責(zé)：負責(zé)及時報告發(fā)現(xiàn)的保密風(fēng)險和泄密事件，并配合公司進行調(diào)查處理。第十條基層執(zhí)行崗職責(zé)公司所有基層執(zhí)行崗位員工（包括但不限于秘書、文員、工程師、項目經(jīng)理、銷售人員等）均為保密工作的執(zhí)行崗，負有遵守保密規(guī)定、履行保密義務(wù)的法定責(zé)任。其主要職責(zé)包括：1.崗位合規(guī)承諾職責(zé)：必須認真學(xué)習(xí)并嚴格遵守公司保密工作相關(guān)制度、流程和標(biāo)準(zhǔn)，自覺履行保密義務(wù)，簽訂崗位保密承諾書。2.風(fēng)險上報義務(wù)：發(fā)現(xiàn)任何可能或已經(jīng)發(fā)生的泄密風(fēng)險、泄密事件，必須立即向部門負責(zé)人報告，并積極配合公司進行調(diào)查處理。3.保密操作規(guī)范職責(zé)：在處理涉密信息時，必須嚴格遵守操作規(guī)程，防止涉密信息泄露；不得擅自復(fù)制、轉(zhuǎn)移、銷毀涉密信息；不得將涉密信息泄露給無關(guān)人員。4.保密設(shè)備管理職責(zé)：妥善保管和使用涉密設(shè)備，不得擅自拆卸、改裝涉密設(shè)備；發(fā)現(xiàn)涉密設(shè)備故障或安全隱患，必須立即報告并停止使用。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十條采購領(lǐng)域供應(yīng)商盡職調(diào)查與招標(biāo)流程規(guī)范1.業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：在進行供應(yīng)商盡職調(diào)查時，必須對供應(yīng)商的資質(zhì)、信譽、保密能力等進行全面評估，確保其具備相應(yīng)的保密資質(zhì)和保密意識；在招標(biāo)過程中，必須嚴格按照公司招標(biāo)制度執(zhí)行，確保招標(biāo)過程的公開、公平、公正，防止泄密風(fēng)險。具體要求包括：（1）供應(yīng)商盡職調(diào)查必須形成書面報告，并存檔備查；（2）招標(biāo)文件必須明確保密要求，并在合同中明確雙方的保密義務(wù)；（3）招標(biāo)過程必須嚴格控制參與人員范圍，不得泄露招標(biāo)信息。2.禁止性行為內(nèi)容：嚴禁在采購過程中泄露公司技術(shù)秘密、商業(yè)秘密等核心秘密；嚴禁與未通過保密審查的供應(yīng)商進行合作；嚴禁在招標(biāo)過程中進行利益輸送，防止泄密風(fēng)險。3.專項風(fēng)險的重點防控點：重點防控供應(yīng)商資質(zhì)造假、保密能力不足、泄露公司技術(shù)秘密和商業(yè)秘密等風(fēng)險；重點防控招標(biāo)過程中信息泄露、利益輸送等風(fēng)險。第十一條財務(wù)領(lǐng)域資金審批權(quán)限與稅務(wù)合規(guī)要求1.業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：在資金審批過程中，必須嚴格按照公司財務(wù)制度執(zhí)行，確保資金審批權(quán)限清晰、審批流程規(guī)范；在稅務(wù)處理過程中，必須嚴格遵守國家稅收法律法規(guī)，確保稅務(wù)合規(guī)。具體要求包括：（1）資金審批必須符合審批權(quán)限規(guī)定，不得越權(quán)審批；（2）大額資金支出必須經(jīng)過領(lǐng)導(dǎo)小組審議；（3）稅務(wù)處理必須符合國家稅收法律法規(guī)，不得偷稅漏稅。2.禁止性行為內(nèi)容：嚴禁利用資金審批權(quán)限謀取私利；嚴禁在稅務(wù)處理過程中進行虛假申報，防止泄密風(fēng)險。3.專項風(fēng)險的重點防控點：重點防控資金審批不規(guī)范、資金流失等風(fēng)險；重點防控稅務(wù)處理不合規(guī)、偷稅漏稅等風(fēng)險。第十二條技術(shù)研發(fā)領(lǐng)域技術(shù)秘密保護與成果管理1.業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：在技術(shù)研發(fā)過程中，必須對技術(shù)秘密進行標(biāo)識和管理，確保技術(shù)秘密的安全；在技術(shù)成果轉(zhuǎn)化過程中，必須對技術(shù)成果進行評估和保密審查，防止技術(shù)秘密泄露。具體要求包括：（1）技術(shù)秘密必須進行標(biāo)識，并制定相應(yīng)的保密措施；（2）技術(shù)成果轉(zhuǎn)化必須經(jīng)過保密審查，確保技術(shù)秘密不被泄露；（3）技術(shù)成果轉(zhuǎn)化過程中，必須對參與人員進行保密培訓(xùn)，提升保密意識。2.禁止性行為內(nèi)容：嚴禁在技術(shù)研發(fā)過程中泄露公司技術(shù)秘密；嚴禁在技術(shù)成果轉(zhuǎn)化過程中進行利益輸送，防止技術(shù)秘密泄露。3.專項風(fēng)險的重點防控點：重點防控技術(shù)研發(fā)過程中技術(shù)秘密泄露、技術(shù)成果被竊取等風(fēng)險；重點防控技術(shù)成果轉(zhuǎn)化過程中利益輸送、技術(shù)秘密泄露等風(fēng)險。第十三條人力資源領(lǐng)域員工離職與競業(yè)限制管理1.業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：在員工招聘過程中，必須對員工進行保密背景調(diào)查，確保員工具備良好的保密意識；在員工離職過程中，必須對員工進行保密培訓(xùn)，并簽訂保密協(xié)議，明確員工的保密義務(wù)；對掌握公司核心秘密的員工，必須簽訂競業(yè)限制協(xié)議，防止其離職后泄露公司秘密。具體要求包括：（1）員工招聘過程中，必須對員工進行保密背景調(diào)查，并形成書面報告；（2）員工離職過程中，必須對員工進行保密培訓(xùn)，并簽訂保密協(xié)議；（3）對掌握公司核心秘密的員工，必須簽訂競業(yè)限制協(xié)議，并支付競業(yè)限制費用。2.禁止性行為內(nèi)容：嚴禁在員工招聘過程中泄露公司商業(yè)秘密；嚴禁在員工離職過程中不簽訂保密協(xié)議，導(dǎo)致公司秘密泄露；嚴禁在競業(yè)限制協(xié)議中設(shè)置不合理的限制條件。3.專項風(fēng)險的重點防控點：重點防控員工離職后泄露公司秘密、侵犯公司商業(yè)秘密等風(fēng)險；重點防控競業(yè)限制協(xié)議不完善、無法有效防止員工泄露公司秘密等風(fēng)險。第十四條市場營銷領(lǐng)域客戶信息保護與市場推廣規(guī)范1.業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：在市場調(diào)研過程中，必須對客戶信息進行脫敏處理，防止客戶信息泄露；在市場推廣過程中，必須嚴格遵守國家法律法規(guī)，不得進行虛假宣傳，防止客戶信息泄露。具體要求包括：（1）市場調(diào)研過程中，必須對客戶信息進行脫敏處理，并形成書面報告；（2）市場推廣過程中，必須遵守國家法律法規(guī)，不得進行虛假宣傳；（3）客戶信息必須進行分類管理，嚴格控制知悉范圍。2.禁止性行為內(nèi)容：嚴禁在市場調(diào)研過程中泄露客戶信息；嚴禁在市場推廣過程中進行虛假宣傳，導(dǎo)致客戶信息泄露。3.專項風(fēng)險的重點防控點：重點防控市場調(diào)研過程中客戶信息泄露、侵犯客戶隱私等風(fēng)險；重點防控市場推廣過程中虛假宣傳、導(dǎo)致客戶信息泄露等風(fēng)險。第十五條信息技術(shù)領(lǐng)域信息系統(tǒng)安全與數(shù)據(jù)保護1.業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：必須建立和維護公司信息安全技術(shù)防護體系，包括網(wǎng)絡(luò)邊界防護、系統(tǒng)安全防護、數(shù)據(jù)安全防護等；必須對涉密信息系統(tǒng)進行嚴格管理，確保系統(tǒng)安全；必須對數(shù)據(jù)進行分類管理，并采取相應(yīng)的保護措施。具體要求包括：（1）必須建立和維護公司信息安全技術(shù)防護體系，并定期進行安全評估；（2）必須對涉密信息系統(tǒng)進行嚴格管理，并制定相應(yīng)的安全管理制度；（3）必須對數(shù)據(jù)進行分類管理，并采取相應(yīng)的保護措施，如加密、脫敏等。2.禁止性行為內(nèi)容：嚴禁未經(jīng)授權(quán)訪問涉密信息系統(tǒng)；嚴禁擅自下載、復(fù)制涉密數(shù)據(jù)；嚴禁將涉密數(shù)據(jù)傳輸?shù)轿唇?jīng)授權(quán)的設(shè)備上。3.專項風(fēng)險的重點防控點：重點防控信息系統(tǒng)被攻擊、數(shù)據(jù)泄露等風(fēng)險；重點防控數(shù)據(jù)被非法訪問、篡改、刪除等風(fēng)險。第十六條辦公區(qū)域與涉密場所管理1.業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：必須對辦公區(qū)域和涉密場所進行安全保衛(wèi)，防止未經(jīng)授權(quán)的人員進入；必須對涉密載體進行嚴格管理，防止涉密載體丟失、被盜或被非法復(fù)制；必須對涉密人員進行保密培訓(xùn)，提升保密意識。具體要求包括：（1）辦公區(qū)域和涉密場所必須設(shè)置安全防護設(shè)施，并派專人值守；（2）涉密載體必須進行登記管理，并采取相應(yīng)的保護措施；（3）涉密人員必須接受保密培訓(xùn)，并簽訂保密承諾書。2.禁止性行為內(nèi)容：嚴禁未經(jīng)授權(quán)進入辦公區(qū)域和涉密場所；嚴禁擅自攜帶涉密載體外出；嚴禁在辦公區(qū)域和涉密場所談?wù)撋婷苁马棥?.專項風(fēng)險的重點防控點：重點防控辦公區(qū)域和涉密場所被非法進入、涉密載體丟失、被盜等風(fēng)險；重點防控涉密人員保密意識不足、導(dǎo)致泄密事件發(fā)生等風(fēng)險。第十七條通信與網(wǎng)絡(luò)活動管理1.業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：必須對通信和網(wǎng)絡(luò)活動進行安全管控，防止涉密信息通過通信和網(wǎng)絡(luò)渠道泄露；必須對通信設(shè)備和網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進行安全防護，防止被攻擊或被非法控制；必須對通信和網(wǎng)絡(luò)活動進行監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)和處理異常情況。具體要求包括：（1）必須對通信設(shè)備和網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進行安全防護，并定期進行安全評估；（2）必須對通信和網(wǎng)絡(luò)活動進行監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)和處理異常情況；（3）必須對通信和網(wǎng)絡(luò)活動進行記錄，并定期進行審計。2.禁止性行為內(nèi)容：嚴禁通過非涉密通信設(shè)備和網(wǎng)絡(luò)傳輸涉密信息；嚴禁在通信和網(wǎng)絡(luò)活動中談?wù)撋婷苁马?；嚴禁對通信設(shè)備和網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進行非法操作。3.專項風(fēng)險的重點防控點：重點防控通信和網(wǎng)絡(luò)活動被監(jiān)聽、竊聽、竊取等風(fēng)險；重點防控通信設(shè)備和網(wǎng)絡(luò)設(shè)備被攻擊或被非法控制等風(fēng)險。第十八條國際業(yè)務(wù)與對外合作管理1.業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：在進行國際業(yè)務(wù)和對外合作時，必須對合作方進行保密審查，確保合作方具備相應(yīng)的保密資質(zhì)和保密意識；必須對涉密信息進行脫敏處理，防止涉密信息泄露；必須與合作方簽訂保密協(xié)議，明確雙方的保密義務(wù)。具體要求包括：（1）國際業(yè)務(wù)和對外合作前，必須對合作方進行保密審查，并形成書面報告；（2）涉密信息必須進行脫敏處理，并形成書面報告；（3）必須與合作方簽訂保密協(xié)議，并督促合作方履行保密義務(wù)。2.禁止性行為內(nèi)容：嚴禁在國際業(yè)務(wù)和對外合作中泄露公司技術(shù)秘密和商業(yè)秘密；嚴禁與未通過保密審查的合作方進行合作。3.專項風(fēng)險的重點防控點：重點防控國際業(yè)務(wù)和對外合作中涉密信息泄露、侵犯公司商業(yè)秘密等風(fēng)險；重點防控合作方保密意識不足、導(dǎo)致泄密事件發(fā)生等風(fēng)險。第四章專項管理運行機制第十二條制度動態(tài)更新機制公司保密工作專項管理制度應(yīng)根據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則、政策標(biāo)準(zhǔn)及公司業(yè)務(wù)發(fā)展情況，進行動態(tài)更新。辦公室（或指定牽頭部門）負責(zé)定期組織對公司保密工作專項管理制度進行評估，并根據(jù)評估結(jié)果提出修訂意見。領(lǐng)導(dǎo)小組負責(zé)審議和批準(zhǔn)制度的修訂。制度修訂后，應(yīng)及時進行發(fā)布和培訓(xùn)，確保全體員工了解和掌握最新的制度要求。制度更新周期原則上為每年一次，如有重大變化，應(yīng)及時更新。第十三條風(fēng)險識別預(yù)警機制公司應(yīng)建立保密風(fēng)險識別預(yù)警機制，定期開展保密風(fēng)險排查，及時發(fā)現(xiàn)和識別保密風(fēng)險。風(fēng)險排查應(yīng)由辦公室（或指定牽頭部門）牽頭，各業(yè)務(wù)部門、各下屬單位配合，采用定性與定量相結(jié)合的方法，對公司的保密環(huán)境、保密管理現(xiàn)狀、保密設(shè)施設(shè)備、保密人員素質(zhì)等進行全面排查。風(fēng)險排查應(yīng)形成書面報告，并報領(lǐng)導(dǎo)小組審議。對于排查出的風(fēng)險，應(yīng)進行分級評估，確定風(fēng)險等級，并制定相應(yīng)的風(fēng)險防控措施。對于重大風(fēng)險，應(yīng)發(fā)布預(yù)警通知，并采取相應(yīng)的應(yīng)急措施。風(fēng)險排查和預(yù)警機制應(yīng)每年至少開展一次，并根據(jù)實際情況進行調(diào)整。第十四條合規(guī)審查機制公司應(yīng)建立保密合規(guī)審查機制，將保密審查嵌入到業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項目啟動、人員變動等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，確保所有業(yè)務(wù)活動及人員行為符合保密要求。保密審查應(yīng)由辦公室（或指定牽頭部門）負責(zé)，法務(wù)合規(guī)部、信息技術(shù)部、安全保衛(wèi)部等部門配合。保密審查的內(nèi)容包括：（1）業(yè)務(wù)活動是否符合保密要求；（2）合同是否包含保密條款；（3）項目是否涉及涉密信息；（4）人員是否具備相應(yīng)的保密資格。未經(jīng)保密審查的業(yè)務(wù)活動、合同、項目、人員，不得實施。保密審查應(yīng)形成書面報告，并存檔備查。保密審查機制應(yīng)覆蓋公司所有業(yè)務(wù)活動，并定期進行評估和改進。第十五條風(fēng)險應(yīng)對機制公司應(yīng)建立保密風(fēng)險應(yīng)對機制，對發(fā)生的保密風(fēng)險事件進行及時處置，并防止風(fēng)險事件擴大。風(fēng)險應(yīng)對機制應(yīng)包括以下內(nèi)容：（1）應(yīng)急流程：制定泄密事件應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急處置流程、職責(zé)分工、處置措施等；（2）責(zé)任協(xié)同：明確風(fēng)險應(yīng)對過程中的各部門、各單位的職責(zé)分工，確保協(xié)同作戰(zhàn)；（3）上報要求：明確風(fēng)險事件的上報流程、時限及內(nèi)容要求，確保風(fēng)險事件得到及時報告和處理。風(fēng)險應(yīng)對機制應(yīng)定期進行演練，確保全體員工熟悉應(yīng)急處置流程。風(fēng)險應(yīng)對機制應(yīng)根據(jù)實際情況進行不斷完善，提高風(fēng)險應(yīng)對能力。第十六條責(zé)任追究機制公司應(yīng)建立保密責(zé)任追究機制，對違反保密規(guī)定的個人和部門進行責(zé)任追究。責(zé)任追究應(yīng)依據(jù)國家法律法規(guī)、公司規(guī)章制度及責(zé)任認定結(jié)果進行。責(zé)任追究的形式包括：（1）經(jīng)濟處罰：對違反保密規(guī)定的個人和部門進行經(jīng)濟處罰；（2）行政處分：對違反保密規(guī)定的個人和部門進行行政處分，如警告、記過、降級、撤職等；（3）法律責(zé)任：對違反保密規(guī)定，構(gòu)成犯罪的個人，依法追究刑事責(zé)任。責(zé)任追究機制應(yīng)明確責(zé)任追究的標(biāo)準(zhǔn)、程序和方式，確保責(zé)任追究的公正性和嚴肅性。責(zé)任追究機制應(yīng)定期進行評估，并根據(jù)實際情況進行調(diào)整。第十七條評估改進機制公司應(yīng)建立保密工作評估改進機制，定期對保密管理體系的有效性進行評估，并根據(jù)評估結(jié)果進行改進。保密工作評估應(yīng)由辦公室（或指定牽頭部門）牽頭，各業(yè)務(wù)部門、各下屬單位配合，采用定性與定量相結(jié)合的方法，對公司的保密環(huán)境、保密管理現(xiàn)狀、保密設(shè)施設(shè)備、保密人員素質(zhì)等進行全面評估。保密工作評估應(yīng)形成書面報告，并報領(lǐng)導(dǎo)小組審議。對于評估中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)制定改進措施，并落實到具體部門和責(zé)任人。保密工作評估改進機制應(yīng)每年至少開展一次，并根據(jù)實際情況進行調(diào)整。第五章專項管理保障措施第十八條組織保障公司各級領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)高度重視保密工作，將保密工作納入重要議事日程，親自部署、親自檢查、親自督促。各部門、各下屬單位負責(zé)人應(yīng)切實履行保密管理職責(zé)，加強對本部門、本單位保密工作的領(lǐng)導(dǎo)，建立健全保密管理組織體系，配備必要的保密管理人員，確保保密工作有人抓、有人管。全體員工應(yīng)增強保密意識，自覺履行保密義務(wù)，積極支持和配合保密工作。第十九條考核激勵機制公司應(yīng)將保密工作納入績效考核體系，將保密工作作為部門和個人年度考核的重要內(nèi)容，并與績效、評優(yōu)掛鉤。對于保密工作做得好的部門和個人，應(yīng)給予表彰和獎勵；對于違反保密規(guī)定的部門和個人，應(yīng)進行責(zé)任追究?？己思顧C制應(yīng)明確考核標(biāo)準(zhǔn)、考核程序和考核結(jié)果的應(yīng)用，確?？己说墓院陀行??？己思顧C制應(yīng)定期進行評估，并根據(jù)實際情況進行調(diào)整。第二十條培訓(xùn)宣傳機制公司應(yīng)建立保密培訓(xùn)宣傳機制，分層級開展保密教育培訓(xùn)，提升全員保密意識和能力。保密培訓(xùn)應(yīng)由辦公室（或指定牽頭部門）負責(zé)，法務(wù)合規(guī)部、信息技術(shù)部、安全保衛(wèi)部等部門配合。保密培訓(xùn)的內(nèi)容應(yīng)包括：（1）保密法律法規(guī)；（2）公司保密規(guī)章制度；（3）保密操作規(guī)范；（4）保密案例分析等。保密培訓(xùn)的形式應(yīng)多樣化，包括集中授課、在線學(xué)習(xí)、案例分析、模擬演練等。保密培訓(xùn)應(yīng)建立培訓(xùn)檔案，并定期進行評估，確保培訓(xùn)效果。保密宣傳應(yīng)利用公司內(nèi)部宣傳平臺，如公司網(wǎng)站、內(nèi)部刊物、宣傳欄等，開展保密宣傳教育活動，營造濃厚的保密氛圍。第二十一條信息化支撐公司應(yīng)利用信息化手