企業(yè)內(nèi)部培訓(xùn)與外部合作制度企業(yè)內(nèi)部培訓(xùn)與外部合作制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等國家相關(guān)法律法規(guī)，參照《集團公司企業(yè)合規(guī)管理辦法》及本企業(yè)《內(nèi)部控制手冊》等內(nèi)部規(guī)章制度，結(jié)合企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展需求及風(fēng)險防控實際，為規(guī)范內(nèi)部培訓(xùn)管理，優(yōu)化外部合作機制，防范管理風(fēng)險，提升綜合競爭力，特制定本制度。第二條本制度適用于企業(yè)總部各部門、各下屬單位及全體員工。外部合作指企業(yè)與其他法人、非法人組織或個人在業(yè)務(wù)、技術(shù)、資源等方面的合作活動，包括但不限于項目合作、市場拓展、技術(shù)交流、人才引進(jìn)等。第三條本制度中下列術(shù)語含義如下：（一）XX專項管理：指企業(yè)針對特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域或管理事項，建立系統(tǒng)性管理規(guī)范，明確操作流程、風(fēng)險防控措施及考核標(biāo)準(zhǔn)，實現(xiàn)專業(yè)化、標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化的管理模式。（二）XX風(fēng)險：指企業(yè)在經(jīng)營活動中可能面臨的合規(guī)風(fēng)險、市場風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、安全風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險等，包括但不限于違法違規(guī)風(fēng)險、合同糾紛風(fēng)險、數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險、安全生產(chǎn)風(fēng)險等。（三）XX合規(guī)：指企業(yè)在各項業(yè)務(wù)活動中，嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則、監(jiān)管要求及企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度，確保經(jīng)營活動合法合規(guī)，維護企業(yè)合法權(quán)益及社會公共利益。第四條專項管理應(yīng)遵循以下原則：（一）全面覆蓋：確保專項管理覆蓋企業(yè)所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域及管理環(huán)節(jié)，不留管理盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各層級、各部門、各崗位在專項管理中的職責(zé)，確保責(zé)任落實到位。（三）風(fēng)險導(dǎo)向：以風(fēng)險防控為核心，重點關(guān)注高風(fēng)險領(lǐng)域及環(huán)節(jié)，實施差異化管控措施。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評估專項管理效果，及時優(yōu)化管理流程，提升管理水平。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對專項管理負(fù)總責(zé)，領(lǐng)導(dǎo)專項管理工作全局，審定專項管理制度及重大事項。第六條公司分管領(lǐng)導(dǎo)對專項管理負(fù)直接責(zé)任，負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)專項管理工作，督促各部門落實專項管理要求。第七條設(shè)立專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)及各部門負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)專項管理工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、決策審批及監(jiān)督評價。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，負(fù)責(zé)日常管理工作。第八條牽頭部門負(fù)責(zé)專項管理制度建設(shè)，包括制定、修訂、解釋及廢止專項管理制度；負(fù)責(zé)專項風(fēng)險識別，組織開展風(fēng)險排查、評估及預(yù)警；負(fù)責(zé)專項監(jiān)督考核，對各部門專項管理情況進(jìn)行監(jiān)督檢查及考核評價；負(fù)責(zé)專項培訓(xùn)宣貫，組織開展專項管理培訓(xùn)，提升員工合規(guī)意識及操作能力。第九條專責(zé)部門負(fù)責(zé)專項領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核，對相關(guān)業(yè)務(wù)流程、合同、文件等進(jìn)行合規(guī)性審查；負(fù)責(zé)專項領(lǐng)域的流程優(yōu)化，持續(xù)改進(jìn)業(yè)務(wù)流程，提升管理效率；負(fù)責(zé)專項領(lǐng)域的風(fēng)險處置，制定風(fēng)險應(yīng)對措施，及時處置風(fēng)險事件。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位負(fù)責(zé)落實本領(lǐng)域?qū)ｍ椆芾硪?，組織開展日常風(fēng)險防控，確保業(yè)務(wù)合規(guī)運營。第十一條基層執(zhí)行崗負(fù)責(zé)遵守專項管理制度，按照操作規(guī)范開展工作，履行崗位合規(guī)承諾，及時上報風(fēng)險隱患。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條業(yè)務(wù)操作應(yīng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)及企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度，確保業(yè)務(wù)合規(guī)。例如，采購領(lǐng)域應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行供應(yīng)商盡職調(diào)查制度，確保供應(yīng)商資質(zhì)合規(guī)、價格合理、質(zhì)量可靠；招標(biāo)領(lǐng)域應(yīng)遵循公開、公平、公正原則，規(guī)范招標(biāo)流程，防止利益輸送。第十三條禁止從事以下禁止性行為：（一）嚴(yán)禁關(guān)聯(lián)交易利益輸送，確保關(guān)聯(lián)交易公允透明，防止損害企業(yè)利益。（二）嚴(yán)禁違規(guī)轉(zhuǎn)包分包，確保業(yè)務(wù)承接合法合規(guī)，防止出現(xiàn)管理漏洞。（三）嚴(yán)禁偽造、篡改業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，確保數(shù)據(jù)真實準(zhǔn)確，防止誤導(dǎo)決策。（四）嚴(yán)禁泄露商業(yè)秘密，保護企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)及商業(yè)秘密，維護企業(yè)競爭優(yōu)勢。第十四條專項風(fēng)險防控應(yīng)重點關(guān)注以下風(fēng)險點：（一）數(shù)據(jù)領(lǐng)域的信息泄露風(fēng)險，應(yīng)加強數(shù)據(jù)安全管理，防止數(shù)據(jù)泄露、篡改或濫用。（二）安全領(lǐng)域的隱患排查要求，應(yīng)定期開展安全隱患排查，及時消除安全隱患，防止安全事故發(fā)生。（三）財務(wù)領(lǐng)域的資金審批權(quán)限，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行資金審批制度，防止資金挪用、濫用。（四）稅務(wù)領(lǐng)域的合規(guī)要求，應(yīng)依法納稅，防止稅務(wù)風(fēng)險。第四章專項管理運行機制第十五條建立制度動態(tài)更新機制，根據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則、監(jiān)管要求及企業(yè)內(nèi)部管理需求的變化，及時修訂專項管理制度，確保制度的時效性和適用性。第十六條建立風(fēng)險識別預(yù)警機制，定期開展專項風(fēng)險排查，對識別出的風(fēng)險進(jìn)行分級評估，發(fā)布預(yù)警通知，并采取預(yù)防措施，防范風(fēng)險發(fā)生。第十七條建立合規(guī)審查機制，將專項審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項目啟動等關(guān)鍵節(jié)點，實行“未經(jīng)審查不得實施”的原則，確保業(yè)務(wù)合規(guī)。第十八條建立風(fēng)險應(yīng)對機制，對一般風(fēng)險和重大風(fēng)險事件進(jìn)行分級處置，制定應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急流程、責(zé)任協(xié)同及上報要求，確保風(fēng)險得到及時有效處置。第十九條建立責(zé)任追究機制，對違規(guī)行為進(jìn)行界定和處罰，明確處罰標(biāo)準(zhǔn)，并將違規(guī)行為納入績效考核、紀(jì)律處分等管理措施，確保責(zé)任追究到位。第二十條建立評估改進(jìn)機制，定期對專項管理體系的有效性進(jìn)行評估，查找管理漏洞，優(yōu)化管理流程，提升管理水平。第五章專項管理保障措施第二十一條建立組織保障，明確各層級領(lǐng)導(dǎo)對專項管理的推進(jìn)責(zé)任，建立專項管理責(zé)任清單，確保責(zé)任落實到位。第二十二條建立考核激勵機制，將專項合規(guī)情況納入部門及個人的年度考核，與績效、評優(yōu)掛鉤，激勵員工積極參與專項管理。第二十三條建立培訓(xùn)宣傳機制，分層級開展專項培訓(xùn)，對管理層進(jìn)行合規(guī)履職培訓(xùn)，對一線員工進(jìn)行操作規(guī)范培訓(xùn)，提升員工合規(guī)意識及操作能力。第二十四條建立信息化支撐，通過系統(tǒng)工具實現(xiàn)流程自動化、風(fēng)險實時監(jiān)控，提升專項管理效率和effectiveness。第二十五條建立文化建設(shè)，通過發(fā)布專項合規(guī)手冊、簽訂合規(guī)承諾書等方式，營造全員合規(guī)氛圍，提升企業(yè)合規(guī)文化水平。第二十六條建立報告制度，明確風(fēng)險事件、年度管理情況的上報流程、時限及內(nèi)容要求，確保信息及時準(zhǔn)確傳遞。第六章附則第二十七條本制度由公