企業(yè)員工招聘與離職制度企業(yè)員工招聘與離職制度管理制度第一章總則第一條制度制定的政策依據(jù)本制度依據(jù)《中華人民共和國勞動法》《中華人民共和國勞動合同法》《中華人民共和國社會保險法》等相關(guān)國家法律法規(guī)，結(jié)合《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及行業(yè)準(zhǔn)則，并參照集團(tuán)母公司關(guān)于人力資源管理、風(fēng)險防控的相關(guān)規(guī)定制定。同時，為有效防控招聘與離職環(huán)節(jié)中的專項(xiàng)風(fēng)險，規(guī)范業(yè)務(wù)流程，提升人力資源管理效能，保障企業(yè)合法權(quán)益及員工合法權(quán)益，特制定本制度。第二條適用范圍本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工。具體適用范圍包括但不限于以下場景：1.各部門、下屬單位員工的招聘需求提出、審批、執(zhí)行及效果評估；2.員工入職、合同簽訂、試用期管理、轉(zhuǎn)正、異動、離職等全周期管理活動；3.招聘渠道的選擇、招聘流程的執(zhí)行、候選人甄選、背景調(diào)查、錄用通知發(fā)放等環(huán)節(jié)；4.離職手續(xù)辦理、離職面談、保密協(xié)議解除、競業(yè)限制協(xié)議執(zhí)行、離職證明開具等環(huán)節(jié)；5.涉及招聘與離職的投訴處理、爭議解決、法律訴訟等事項(xiàng)。第三條核心術(shù)語定義1.XX專項(xiàng)管理：指企業(yè)針對招聘與離職環(huán)節(jié)，為防控專項(xiàng)風(fēng)險、規(guī)范業(yè)務(wù)流程、保障合規(guī)運(yùn)營而建立的一整套管理體系、操作規(guī)范和監(jiān)督機(jī)制。其內(nèi)涵包括但不限于風(fēng)險識別、評估、預(yù)警、應(yīng)對、處置等全流程管理，外延涵蓋制度建設(shè)、組織保障、流程優(yōu)化、技術(shù)支撐、文化建設(shè)等多個方面。2.XX風(fēng)險：指企業(yè)在招聘與離職環(huán)節(jié)中可能面臨的各種潛在危害，包括但不限于招聘歧視風(fēng)險、虛假招聘風(fēng)險、錄用不當(dāng)風(fēng)險、離職爭議風(fēng)險、商業(yè)秘密泄露風(fēng)險、勞動法規(guī)合規(guī)風(fēng)險等。其內(nèi)涵是指可能導(dǎo)致企業(yè)經(jīng)濟(jì)損失、聲譽(yù)損害、法律責(zé)任追究等不良后果的不確定性事件，外延涵蓋操作風(fēng)險、法律風(fēng)險、聲譽(yù)風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險等多個維度。3.XX合規(guī)：指企業(yè)在招聘與離職環(huán)節(jié)中，嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則、集團(tuán)母公司規(guī)定及企業(yè)內(nèi)部管理制度的行為準(zhǔn)則。其內(nèi)涵是指企業(yè)在招聘與離職活動中的所有行為均符合相關(guān)法律法規(guī)和內(nèi)部制度的要求，外延涵蓋招聘流程合規(guī)、合同簽訂合規(guī)、操作規(guī)范合規(guī)、信息披露合規(guī)等多個方面。4.XX盡職調(diào)查：指企業(yè)在錄用前對候選人進(jìn)行的背景調(diào)查、資質(zhì)審核、誠信評估等系列活動。其內(nèi)涵是指企業(yè)通過合法合規(guī)的途徑，對候選人的身份信息、教育背景、工作經(jīng)歷、專業(yè)技能、法律合規(guī)狀況等進(jìn)行全面、深入的核實(shí)，以判斷其是否符合崗位要求及企業(yè)價值觀。外延包括但不限于學(xué)歷驗(yàn)證、工作履歷核實(shí)、推薦人訪談、犯罪記錄查詢、信用記錄查詢等。第四條專項(xiàng)管理的核心原則1.全面覆蓋：本制度應(yīng)覆蓋招聘與離職環(huán)節(jié)的所有關(guān)鍵環(huán)節(jié)和風(fēng)險點(diǎn)，確保管理制度的有效性和完整性。2.責(zé)任到人：明確各層級、各部門、各崗位在招聘與離職管理中的職責(zé)，確保責(zé)任清晰、分工明確、考核到位。3.風(fēng)險導(dǎo)向：以風(fēng)險防控為核心，識別、評估、應(yīng)對招聘與離職環(huán)節(jié)中的各類風(fēng)險，將風(fēng)險控制在可接受范圍內(nèi)。4.持續(xù)改進(jìn)：定期對專項(xiàng)管理體系進(jìn)行評估和優(yōu)化，根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)發(fā)展需求、風(fēng)險狀況變化等因素，及時修訂和完善制度，不斷提升管理效能。5.合法合規(guī)：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則、集團(tuán)母公司規(guī)定及企業(yè)內(nèi)部管理制度，確保招聘與離職活動的合法性、合規(guī)性。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條決策層職責(zé)公司主要負(fù)責(zé)人為本企業(yè)員工招聘與離職管理制度的第一責(zé)任人，對制度的制定、實(shí)施、監(jiān)督和改進(jìn)負(fù)總責(zé)。其主要職責(zé)包括：1.審批本制度及相關(guān)配套制度的修訂；2.確保本制度的有效執(zhí)行，并對執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督；3.對招聘與離職環(huán)節(jié)中的重大風(fēng)險事件進(jìn)行決策和處置；4.推動企業(yè)文化建設(shè)，營造全員合規(guī)氛圍。公司分管人力資源工作的負(fù)責(zé)人為本企業(yè)員工招聘與離職管理制度的直接責(zé)任人，對制度的具體實(shí)施、監(jiān)督和考核負(fù)直接責(zé)任。其主要職責(zé)包括：1.組織制定本制度及相關(guān)配套制度；2.負(fù)責(zé)本制度的宣傳、培訓(xùn)和組織落實(shí)；3.監(jiān)督本制度的執(zhí)行情況，并對執(zhí)行過程中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行整改；4.定期向公司主要負(fù)責(zé)人報告本制度的執(zhí)行情況。第六條專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組設(shè)立企業(yè)員工招聘與離職管理專項(xiàng)領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、決策審批、監(jiān)督評價企業(yè)員工招聘與離職管理工作。領(lǐng)導(dǎo)小組由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管人力資源工作的負(fù)責(zé)人擔(dān)任副組長，人力資源部、法務(wù)部、財務(wù)部、紀(jì)檢監(jiān)察部等部門負(fù)責(zé)人擔(dān)任成員。領(lǐng)導(dǎo)小組的主要職責(zé)包括：1.統(tǒng)籌協(xié)調(diào)企業(yè)員工招聘與離職管理工作，制定總體工作計劃和目標(biāo)；2.決策審批企業(yè)員工招聘與離職管理中的重大事項(xiàng)，如制度修訂、重大風(fēng)險事件的處置等；3.監(jiān)督評價企業(yè)員工招聘與離職管理制度的執(zhí)行情況，對執(zhí)行過程中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行指導(dǎo)和督促；4.定期召開會議，研究解決企業(yè)員工招聘與離職管理中的重大問題；5.向公司主要負(fù)責(zé)人報告企業(yè)員工招聘與離職管理工作情況。第七條牽頭部門職責(zé)人力資源部為企業(yè)員工招聘與離職管理的牽頭部門，負(fù)責(zé)本制度的建設(shè)、實(shí)施、監(jiān)督和考核。其主要職責(zé)包括：1.統(tǒng)籌專項(xiàng)管理制度建設(shè)，制定和完善招聘與離職管理相關(guān)制度、流程和操作規(guī)范；2.組織開展專項(xiàng)風(fēng)險識別、評估和預(yù)警，制定風(fēng)險應(yīng)對措施；3.監(jiān)督檢查各部門、下屬單位招聘與離職管理制度的執(zhí)行情況，對執(zhí)行過程中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行指導(dǎo)和整改；4.負(fù)責(zé)招聘渠道的選擇、招聘流程的執(zhí)行、候選人甄選、背景調(diào)查、錄用通知發(fā)放等工作；5.負(fù)責(zé)離職手續(xù)辦理、離職面談、保密協(xié)議解除、競業(yè)限制協(xié)議執(zhí)行、離職證明開具等工作；6.負(fù)責(zé)招聘與離職數(shù)據(jù)的統(tǒng)計、分析和報告；7.組織開展招聘與離職管理的培訓(xùn)、宣傳和交流活動。第八條專責(zé)部門職責(zé)法務(wù)部為企業(yè)員工招聘與離職管理的專責(zé)部門，負(fù)責(zé)本領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核、流程優(yōu)化、風(fēng)險處置。其主要職責(zé)包括：1.負(fù)責(zé)審核招聘與離職管理制度、流程和操作規(guī)范的合規(guī)性；2.負(fù)責(zé)提供招聘與離職環(huán)節(jié)中的法律咨詢和風(fēng)險提示；3.負(fù)責(zé)處理招聘與離職環(huán)節(jié)中的法律糾紛和訴訟；4.負(fù)責(zé)參與招聘與離職環(huán)節(jié)中的合同審核和簽訂；5.負(fù)責(zé)參與離職面談和離職爭議的處理。財務(wù)部為企業(yè)員工招聘與離職管理的專責(zé)部門，負(fù)責(zé)本領(lǐng)域的資金審批權(quán)限、稅務(wù)合規(guī)要求等。其主要職責(zé)包括：1.負(fù)責(zé)審核招聘與離職環(huán)節(jié)中的資金使用計劃和預(yù)算；2.負(fù)責(zé)審批招聘與離職環(huán)節(jié)中的各項(xiàng)費(fèi)用支出；3.負(fù)責(zé)處理招聘與離職環(huán)節(jié)中的稅務(wù)問題；4.負(fù)責(zé)參與離職補(bǔ)償金的核算和支付。紀(jì)檢監(jiān)察部為企業(yè)員工招聘與離職管理的專責(zé)部門，負(fù)責(zé)本領(lǐng)域的監(jiān)督執(zhí)紀(jì)問責(zé)。其主要職責(zé)包括：1.負(fù)責(zé)監(jiān)督招聘與離職環(huán)節(jié)中的廉潔自律情況；2.負(fù)責(zé)受理招聘與離職環(huán)節(jié)中的投訴和舉報；3.負(fù)責(zé)調(diào)查處理招聘與離職環(huán)節(jié)中的違紀(jì)違規(guī)行為；4.負(fù)責(zé)對招聘與離職環(huán)節(jié)中的關(guān)鍵崗位進(jìn)行廉政教育。第九條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)各部門、下屬單位為企業(yè)員工招聘與離職管理的業(yè)務(wù)部門，負(fù)責(zé)落實(shí)本領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理要求，開展日常風(fēng)險防控。其主要職責(zé)包括：1.負(fù)責(zé)根據(jù)業(yè)務(wù)需求提出招聘申請，并按照規(guī)定流程進(jìn)行審批；2.負(fù)責(zé)參與招聘活動，包括發(fā)布招聘信息、篩選簡歷、組織面試等；3.負(fù)責(zé)配合人力資源部進(jìn)行候選人背景調(diào)查；4.負(fù)責(zé)按照規(guī)定流程辦理員工入職手續(xù)；5.負(fù)責(zé)按照規(guī)定流程辦理員工離職手續(xù)，并做好離職面談；6.負(fù)責(zé)本部門、本單位招聘與離職環(huán)節(jié)的風(fēng)險防控工作，及時發(fā)現(xiàn)和報告風(fēng)險隱患；7.負(fù)責(zé)配合人力資源部、法務(wù)部、財務(wù)部、紀(jì)檢監(jiān)察部等部門開展招聘與離職管理工作。第十條基層執(zhí)行崗職責(zé)各崗位的基層執(zhí)行崗為企業(yè)員工招聘與離職管理的執(zhí)行崗，負(fù)責(zé)任何崗位合規(guī)操作責(zé)任。其主要職責(zé)包括：1.嚴(yán)格遵守招聘與離職管理制度、流程和操作規(guī)范；2.按照規(guī)定流程辦理招聘與離職相關(guān)手續(xù)；3.及時發(fā)現(xiàn)和報告招聘與離職環(huán)節(jié)中的風(fēng)險隱患；4.配合人力資源部、法務(wù)部、財務(wù)部、紀(jì)檢監(jiān)察部等部門開展招聘與離職管理工作；5.參加人力資源部組織的招聘與離職管理培訓(xùn)，提升自身合規(guī)意識和操作能力；6.簽訂崗位合規(guī)承諾書，承諾在工作中嚴(yán)格遵守招聘與離職管理制度，并對自己的行為負(fù)責(zé)；7.發(fā)現(xiàn)他人違反招聘與離職管理制度的行為，應(yīng)當(dāng)及時制止并向有關(guān)部門報告。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十一條業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)1.招聘流程規(guī)范：招聘流程應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、公開、擇優(yōu)的原則，嚴(yán)格按照發(fā)布招聘信息、篩選簡歷、組織面試、背景調(diào)查、錄用通知發(fā)放、辦理入職手續(xù)等步驟進(jìn)行。招聘過程中應(yīng)當(dāng)避免任何形式的歧視，包括但不限于性別歧視、年齡歧視、地域歧視、學(xué)歷歧視等。2.錄用條件明確：企業(yè)在錄用前應(yīng)當(dāng)明確錄用條件，包括崗位要求、薪資待遇、工作時間、工作地點(diǎn)等，并在錄用通知中明確告知候選人。錄用條件應(yīng)當(dāng)合法合規(guī)，并與候選人的實(shí)際情況相符。3.背景調(diào)查合法：企業(yè)在進(jìn)行背景調(diào)查時，應(yīng)當(dāng)遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)準(zhǔn)則，尊重候選人的隱私權(quán)，不得侵犯候選人的合法權(quán)益。背景調(diào)查的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與崗位要求相關(guān)，不得超過必要的范圍。4.勞動合同簽訂：企業(yè)應(yīng)當(dāng)在員工入職一個月內(nèi)與其簽訂書面勞動合同，勞動合同的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合國家法律法規(guī)和集團(tuán)母公司規(guī)定，并明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。5.試用期管理：企業(yè)應(yīng)當(dāng)在勞動合同中明確試用期的期限，試用期的期限不得超過六個月。企業(yè)在試用期內(nèi)對員工進(jìn)行考核，考核結(jié)果作為是否轉(zhuǎn)正的依據(jù)。試用期工資不得低于本崗位最低檔工資或者勞動合同約定工資的百分之八十，不得低于用人單位所在地的最低工資標(biāo)準(zhǔn)。6.薪酬福利規(guī)范：企業(yè)的薪酬福利制度應(yīng)當(dāng)合法合規(guī)，并符合市場水平。企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照勞動合同的約定支付員工工資，并按時足額繳納社會保險費(fèi)用。7.培訓(xùn)管理：企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)崗位需求對員工進(jìn)行必要的培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與崗位職責(zé)相關(guān)，并做好培訓(xùn)記錄。員工應(yīng)當(dāng)積極參加企業(yè)組織的培訓(xùn)，提升自身能力和素質(zhì)。8.離職手續(xù)規(guī)范：員工離職時，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定流程辦理離職手續(xù)，包括工作交接、財務(wù)結(jié)算、檔案轉(zhuǎn)移等。企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時為離職員工開具離職證明，并為其辦理社會保險關(guān)系轉(zhuǎn)移手續(xù)。9.離職面談：企業(yè)在員工離職時，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行離職面談，了解員工離職的原因，并聽取員工的意見和建議。離職面談應(yīng)當(dāng)客觀、公正，不得侵犯員工的合法權(quán)益。10.競業(yè)限制：企業(yè)可以對負(fù)有保密義務(wù)的員工約定競業(yè)限制條款，競業(yè)限制期限不得超過二年，競業(yè)限制經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)由雙方約定，不得低于員工離職前十二個月平均工資的三十%。第十二條禁止性行為內(nèi)容1.嚴(yán)禁任何形式的招聘歧視，包括但不限于性別歧視、年齡歧視、地域歧視、學(xué)歷歧視、殘疾歧視等；2.嚴(yán)禁發(fā)布虛假招聘信息，包括但不限于虛報崗位、虛報薪資、虛報福利等；3.嚴(yán)禁錄用未達(dá)到法定年齡的人員，包括未滿十六周歲的未成年人；4.嚴(yán)禁要求候選人提供擔(dān)保或者以其他非法手段獲取不正當(dāng)利益；5.嚴(yán)禁泄露候選人的個人信息，包括但不限于姓名、身份證號碼、聯(lián)系方式、家庭住址等；6.嚴(yán)禁在招聘過程中實(shí)施任何形式的暴力、威脅或者脅迫行為；7.嚴(yán)禁在離職過程中實(shí)施任何形式的報復(fù)行為，包括但不限于扣發(fā)工資、拖欠獎金、泄露隱私等；8.嚴(yán)禁違反競業(yè)限制協(xié)議，包括但不限于擅自離職、泄露商業(yè)秘密等；9.嚴(yán)禁利用職務(wù)之便為本人或者他人謀取不正當(dāng)利益；10.嚴(yán)禁違反國家法律法規(guī)和集團(tuán)母公司規(guī)定，實(shí)施其他任何形式的違規(guī)行為。第十三條專項(xiàng)風(fēng)險的重點(diǎn)防控點(diǎn)1.招聘歧視風(fēng)險：企業(yè)在招聘過程中應(yīng)當(dāng)避免任何形式的歧視，包括性別歧視、年齡歧視、地域歧視、學(xué)歷歧視等。企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全反歧視制度，對招聘過程中的歧視行為進(jìn)行監(jiān)督和處罰。2.虛假招聘風(fēng)險：企業(yè)應(yīng)當(dāng)發(fā)布真實(shí)、準(zhǔn)確的招聘信息，不得發(fā)布虛假招聘信息。企業(yè)應(yīng)當(dāng)對發(fā)布招聘信息的真實(shí)性進(jìn)行審核，并對招聘過程中的虛假宣傳行為進(jìn)行監(jiān)督和處罰。3.錄用不當(dāng)風(fēng)險：企業(yè)應(yīng)當(dāng)在錄用前對候選人進(jìn)行充分的考察，確保其符合崗位要求。企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全錄用評估制度，對錄用過程中的不當(dāng)行為進(jìn)行監(jiān)督和處罰。4.背景調(diào)查風(fēng)險：企業(yè)在進(jìn)行背景調(diào)查時，應(yīng)當(dāng)遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)準(zhǔn)則，尊重候選人的隱私權(quán)，不得侵犯候選人的合法權(quán)益。企業(yè)應(yīng)當(dāng)對背景調(diào)查的內(nèi)容和范圍進(jìn)行限制，并對背景調(diào)查過程中的違規(guī)行為進(jìn)行監(jiān)督和處罰。5.勞動合同簽訂風(fēng)險：企業(yè)應(yīng)當(dāng)在員工入職一個月內(nèi)與其簽訂書面勞動合同，并確保勞動合同的內(nèi)容合法合規(guī)。企業(yè)應(yīng)當(dāng)對勞動合同的簽訂進(jìn)行監(jiān)督，并對簽訂過程中的違規(guī)行為進(jìn)行處罰。6.試用期管理風(fēng)險：企業(yè)應(yīng)當(dāng)在試用期內(nèi)對員工進(jìn)行充分的考核，確保其符合崗位要求。企業(yè)應(yīng)當(dāng)對試用期的期限和工資進(jìn)行合理設(shè)置，并對試用期內(nèi)的不當(dāng)行為進(jìn)行監(jiān)督和處罰。7.薪酬福利風(fēng)險：企業(yè)的薪酬福利制度應(yīng)當(dāng)合法合規(guī)，并符合市場水平。企業(yè)應(yīng)當(dāng)對薪酬福利制度進(jìn)行監(jiān)督，并對制度執(zhí)行過程中的違規(guī)行為進(jìn)行處罰。8.培訓(xùn)管理風(fēng)險：企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)崗位需求對員工進(jìn)行必要的培訓(xùn)，并對培訓(xùn)效果進(jìn)行評估。企業(yè)應(yīng)當(dāng)對培訓(xùn)過程中的違規(guī)行為進(jìn)行監(jiān)督和處罰。9.離職手續(xù)辦理風(fēng)險：企業(yè)應(yīng)當(dāng)在員工離職時，按照規(guī)定流程辦理離職手續(xù)，并及時為離職員工開具離職證明。企業(yè)應(yīng)當(dāng)對離職手續(xù)的辦理進(jìn)行監(jiān)督，并對辦理過程中的違規(guī)行為進(jìn)行處罰。10.離職面談風(fēng)險：企業(yè)在進(jìn)行離職面談時，應(yīng)當(dāng)客觀、公正，不得侵犯員工的合法權(quán)益。企業(yè)應(yīng)當(dāng)對離職面談的過程進(jìn)行監(jiān)督，并對面談過程中的違規(guī)行為進(jìn)行處罰。11.競業(yè)限制風(fēng)險：企業(yè)可以對負(fù)有保密義務(wù)的員工約定競業(yè)限制條款，但競業(yè)限制期限不得超過二年，競業(yè)限制經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)不得低于員工離職前十二個月平均工資的三十%。企業(yè)應(yīng)當(dāng)對競業(yè)限制協(xié)議的簽訂和執(zhí)行進(jìn)行監(jiān)督，并對違規(guī)行為進(jìn)行處罰。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十四條制度動態(tài)更新機(jī)制本制度應(yīng)根據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則、集團(tuán)母公司規(guī)定及企業(yè)內(nèi)部管理制度的變化，及時進(jìn)行修訂和完善。人力資源部應(yīng)每年對本制度進(jìn)行至少一次的全面評估，并根據(jù)評估結(jié)果提出修訂意見。公司主要負(fù)責(zé)人及分管人力資源工作的負(fù)責(zé)人應(yīng)審核修訂意見，并批準(zhǔn)修訂方案。修訂后的制度應(yīng)重新發(fā)布，并組織相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)。第十五條風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制人力資源部應(yīng)定期開展專項(xiàng)風(fēng)險排查，識別招聘與離職環(huán)節(jié)中的各類風(fēng)險。風(fēng)險排查應(yīng)采用定性與定量相結(jié)合的方法，對風(fēng)險的發(fā)生可能性和影響程度進(jìn)行評估。風(fēng)險排查的結(jié)果應(yīng)形成風(fēng)險清單，并報領(lǐng)導(dǎo)小組審閱。對于高風(fēng)險項(xiàng)，人力資源部應(yīng)制定風(fēng)險應(yīng)對措施，并向領(lǐng)導(dǎo)小組報告。領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)定期發(fā)布風(fēng)險預(yù)警通知，提醒各部門、下屬單位注意防范風(fēng)險。第十六條合規(guī)審查機(jī)制本制度應(yīng)嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)合規(guī)審查全覆蓋。在招聘過程中，人力資源部應(yīng)對招聘信息的合法性、合規(guī)性進(jìn)行審查；法務(wù)部應(yīng)對錄用通知的合法性、合規(guī)性進(jìn)行審查；財務(wù)部應(yīng)對招聘費(fèi)用的合理性進(jìn)行審查；紀(jì)檢監(jiān)察部應(yīng)對招聘過程中的廉潔自律情況進(jìn)行審查。在離職過程中，人力資源部應(yīng)對離職手續(xù)的完整性、合規(guī)性進(jìn)行審查；法務(wù)部應(yīng)對離職協(xié)議的合法性、合規(guī)性進(jìn)行審查；財務(wù)部應(yīng)對離職補(bǔ)償金的合理性進(jìn)行審查；紀(jì)檢監(jiān)察部應(yīng)對離職過程中的廉潔自律情況進(jìn)行審查。未經(jīng)合規(guī)審查的事項(xiàng)，不得實(shí)施。第十七條風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制對于一般風(fēng)險，各部門、下屬單位應(yīng)按照本制度的規(guī)定進(jìn)行應(yīng)對，并及時向人力資源部報告。對于重大風(fēng)險，人力資源部應(yīng)立即啟動應(yīng)急預(yù)案，并向領(lǐng)導(dǎo)小組報告。領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)組織相關(guān)部門對重大風(fēng)險進(jìn)行處置，并采取必要的措施控制風(fēng)險。風(fēng)險處置過程中，各部門、下屬單位應(yīng)加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)，確保風(fēng)險得到有效控制。第十八條責(zé)任追究機(jī)制對于違反本制度的行為，企業(yè)應(yīng)根據(jù)情節(jié)輕重，對相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行處罰。處罰方式包括但不限于：批評教育、警告、記過、降級、撤職、開除等。對于違反本制度造成嚴(yán)重后果的，企業(yè)應(yīng)根據(jù)國家法律法規(guī)和集團(tuán)母公司規(guī)定，對相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行追究法律責(zé)任。企業(yè)應(yīng)將違規(guī)情形、處罰標(biāo)準(zhǔn)納入績效考核體系，與績效、評優(yōu)掛鉤。第十九條評估改進(jìn)機(jī)制人力資源部應(yīng)定期對專項(xiàng)管理體系的有效性進(jìn)行評估，評估內(nèi)容包括但不限于：制度的完整性、合規(guī)性、可操作性、執(zhí)行情況、風(fēng)險防控效果等。評估結(jié)果應(yīng)形成評估報告，并報領(lǐng)導(dǎo)小組審閱。對于評估中發(fā)現(xiàn)的問題，人力資源部應(yīng)提出改進(jìn)措施，并組織相關(guān)部門進(jìn)行整改。領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)定期對評估報告進(jìn)行審閱，并對改進(jìn)措施的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十條組織保障公司主要負(fù)責(zé)人及分管人力資源工作的負(fù)責(zé)人應(yīng)定期聽取專項(xiàng)管理工作匯報，研究解決專項(xiàng)管理工作中的重大問題，并給予必要的支持和保障。各部門、下屬單位負(fù)責(zé)人應(yīng)將專項(xiàng)管理工作納入本部門、本單位的工作計劃，并指定專人負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理工作的落實(shí)。第二十一條考核激勵機(jī)制企業(yè)應(yīng)將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門及個人的年度考核，并將考核結(jié)果與績效、評優(yōu)掛鉤。對于在專項(xiàng)管理工作中表現(xiàn)突出的部門和個人，企業(yè)應(yīng)給予表彰和獎勵。對于違反專項(xiàng)管理制度的行為，企業(yè)應(yīng)按照規(guī)