第=PAGE1*2-11頁（共=NUMPAGES1*22頁）PAGE企業(yè)融資合法合規(guī)承諾書7篇企業(yè)融資合法合規(guī)承諾書第1篇本承諾書依據(jù)__________文件制定1.總則1.1制定目的為規(guī)范企業(yè)融資行為，維護金融秩序，保障各方合法權益，防范法律風險，依據(jù)國家相關法律法規(guī)及政策要求，特制定本承諾書。1.2規(guī)范對象本承諾書適用于本企業(yè)所有涉及融資活動的部門、人員及相關合作方。本企業(yè)承諾在本承諾書規(guī)定的范圍內，嚴格遵守國家法律法規(guī)及政策要求，合法合規(guī)開展融資活動。2.核心承諾2.1禁止行為本企業(yè)承諾，在融資活動中嚴格遵守以下禁止行為：（1）提供虛假信息或隱瞞重要事實，包括但不限于財務報表、經(jīng)營狀況、融資用途等；（2）惡意逃廢債務，包括但不限于隱匿、轉移資產(chǎn)，拒絕履行還款義務等；（3）偽造、變造融資文件，包括但不限于貸款合同、擔保文件、審批文件等；（4）利用融資活動進行非法集資、非法吸收公眾存款等違法犯罪活動；（5）與不符合資質的金融機構或中介機構合作，包括但不限于未經(jīng)批準的融資平臺、非法中介等；（6）違反法律法規(guī)及政策要求的其他禁止行為。2.2強制要求本企業(yè)承諾，在融資活動中嚴格遵守以下強制要求：（1）建立健全融資管理制度，明確融資活動的審批流程、權限及責任；（2）真實、準確、完整地提供融資所需資料，并保證資料的真實性、合法性、有效性；（3）按照約定的融資用途使用資金，不得擅自改變融資用途；（4）按時足額償還融資本息，不得逾期還款；（5）定期向金融機構或中介機構提供融資使用情況及財務狀況等報告；（6）配合金融機構或中介機構進行融資活動的監(jiān)督檢查，如實提供相關資料；（7）遵守法律法規(guī)及政策要求的其他強制要求。3.實施機制3.1監(jiān)督主體本企業(yè)承諾，__________部門負責日常監(jiān)督檢查。該部門將定期對本企業(yè)的融資活動進行自查，并接受上級主管部門及相關部門的監(jiān)督檢查。3.2檢查頻次本企業(yè)承諾，每月至少進行一次內部自查，并每年至少接受一次__________部門的外部檢查。檢查內容包括但不限于融資活動的合規(guī)性、資金使用情況、財務狀況等。4.法律責任4.1違約情形本企業(yè)承諾，若違反本承諾書的規(guī)定，將構成違約。違約情形包括但不限于提供虛假信息、惡意逃廢債務、偽造變造融資文件、違反融資用途、逾期還款等。4.2處罰標準違約將處以__________元至__________元罰款。同時本企業(yè)還將承擔相應的法律責任，包括但不限于返還非法所得、賠償損失、吊銷營業(yè)執(zhí)照等。對于情節(jié)嚴重的違約行為，本企業(yè)還將被列入失信企業(yè)名單，并受到相應的法律制裁。5.附則本承諾書自簽訂之日起生效，有效期為__________年。本承諾書一式兩份，本企業(yè)及__________部門各執(zhí)一份。本承諾書未盡事宜，由雙方協(xié)商解決。承諾人簽名留白簽訂日期留白企業(yè)融資合法合規(guī)承諾書第2篇1.總則企業(yè)依據(jù)國家法律法規(guī)及有關政策規(guī)定，就融資活動中的合法合規(guī)事宜，特作出如下承諾。2.承諾事項2.1企業(yè)承諾按照《公司法》《證券法》等相關法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管要求，開展融資活動。2.2企業(yè)承諾提供的融資申請材料、財務報表、經(jīng)營狀況等信息真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。2.3企業(yè)承諾在融資過程中，嚴格遵守反洗錢、反恐怖融資等監(jiān)管規(guī)定，配合相關機構開展盡職調查和風險評估。2.4企業(yè)承諾融資用途合法合規(guī)，符合國家產(chǎn)業(yè)政策及行業(yè)監(jiān)管要求，不存在挪用資金等違法違規(guī)行為。2.5企業(yè)承諾建立健全內部控制制度，保證融資資金使用的安全性和規(guī)范性。2.6企業(yè)承諾按照約定履行融資合同，按時足額償還本金及利息，不存在惡意逃廢債行為。2.7企業(yè)承諾產(chǎn)品質量符合國家及行業(yè)相關標準，其中質量標準為：__________指標達到GB/T__________標準。3.雙方責任3.1企業(yè)承諾對上述承諾內容的真實性、合法性、合規(guī)性負責，并承擔因違反承諾而產(chǎn)生的全部法律責任。3.2企業(yè)承諾積極配合相關監(jiān)管機構開展監(jiān)督檢查，如實提供所需資料。4.附則本承諾書自__________至__________有效。承諾人簽名：____________簽訂日期：____________企業(yè)融資合法合規(guī)承諾書第3篇企業(yè)融資合法合規(guī)承諾書框架一、基本約定甲方（融資主體）：__________________乙方（承諾主體）：__________________鑒于甲方擬通過合法途徑籌集生產(chǎn)經(jīng)營所需資金，乙方作為與甲方相關的關聯(lián)方或服務提供方，為保證融資活動的合法合規(guī)性，依據(jù)《_________公司法》《_________證券法》及相關法律法規(guī)，本著誠信、合規(guī)的原則，特制定本承諾書。本承諾書旨在明確乙方在甲方融資過程中應履行的義務及責任，以維護金融秩序，保障各方合法權益。二、核心承諾事項1.融資行為合法性乙方承諾，在甲方進行融資活動的全過程中，嚴格遵守國家及地方關于企業(yè)融資的法律法規(guī)，保證所有融資行為均符合監(jiān)管要求。乙方提供的材料、文件及數(shù)據(jù)均真實、準確、完整，無虛假陳述或誤導性信息。2.關聯(lián)交易合規(guī)性乙方承諾，若甲方融資涉及關聯(lián)交易，應按照《企業(yè)會計準則》及相關規(guī)定履行決策程序，并保證交易價格公允，不存在損害第三方利益的情形。乙方保證，本單位參與或提供的關聯(lián)交易金額不超過甲方最近一個會計年度經(jīng)審計總資產(chǎn)的______%（具體比例填寫），且關聯(lián)交易審批流程完備，符合《公司法》及公司章程規(guī)定。3.信息披露真實性乙方承諾，在甲方融資過程中，對所知悉的甲方財務狀況、經(jīng)營成果、重大風險事項等信息，按照監(jiān)管機構及融資協(xié)議的要求及時、準確披露，不存在遺漏或隱瞞關鍵信息的行為。本單位保證__________指標達標率100%。4.反洗錢合規(guī)性乙方承諾，在參與甲方融資活動時，嚴格執(zhí)行反洗錢相關規(guī)定，協(xié)助甲方建立并完善客戶身份識別、交易監(jiān)控機制，保證融資資金來源合法，不存在任何洗錢、恐怖融資風險。5.內部控制有效性乙方承諾，本單位已建立完善的內部控制體系，覆蓋融資活動的各個環(huán)節(jié)，包括但不限于資金使用審批、信息披露管理、風險監(jiān)控等。本單位保證__________指標達標率100%。三、履行保障機制1.責任主體明確乙方指定__________________（姓名）為本單位負責本承諾事項的聯(lián)絡人，負責落實本承諾書項下的各項義務，并承擔相應的法律責任。2.監(jiān)督與整改乙方承諾，接受甲方、監(jiān)管機構及社會公眾的監(jiān)督，若發(fā)覺本承諾書項下存在任何瑕疵或違規(guī)行為，將立即采取糾正措施，并承擔由此產(chǎn)生的一切責任。3.違約責任若乙方違反本承諾書約定，給甲方或第三方造成損失的，應依法承擔賠償責任，包括但不限于民事賠償、行政罰款等。四、最終條款1.適用法律本承諾書的訂立、效力、解釋及履行均適用_________法律。2.爭議解決因本承諾書引起的或與本承諾書有關的任何爭議，應優(yōu)先通過協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權向甲方所在地人民法院提起訴訟。3.效力獨立本承諾書作為甲方融資協(xié)議的補充文件，其效力獨立于主合同，與主合同具有同等法律效力。承諾人（簽名）：__________________簽訂日期：__________________企業(yè)融資合法合規(guī)承諾書第4篇為規(guī)范企業(yè)融資行為，__________公司（以下簡稱“公司”）基于合法合規(guī)、誠實信用的原則，就融資相關事宜作出如下承諾：一、基本原則1.公司承諾嚴格遵守《_________公司法》《_________證券法》《_________商業(yè)銀行法》等相關法律法規(guī)，以及國家有關金融監(jiān)管規(guī)定，保證融資活動全程合法合規(guī)。2.公司承諾堅持公開、公平、公正的原則，在進行融資活動時，充分披露相關信息，保障投資者和其他利益相關者的知情權。3.公司承諾建立健全內部管理制度，明確融資活動的決策程序、風險控制措施和信息披露機制，保證融資行為的規(guī)范性和透明度。4.公司承諾尊重市場規(guī)則，不進行任何形式的內幕交易、市場操縱等違規(guī)行為，維護金融市場秩序。5.公司承諾加強員工培訓和教育，提高員工的合規(guī)意識和風險防范能力，保證融資活動符合法律法規(guī)和公司內部管理制度的要求。二、具體承諾1.公司承諾在進行融資活動前，充分評估自身的償債能力和風險承受能力，保證融資用途合理合法，避免過度融資和資金挪用。2.公司承諾按照相關法律法規(guī)的要求，如實編制和披露融資募集說明書、財務報表等文件，保證信息披露的真實性、準確性和完整性。3.公司承諾與投資者和其他利益相關者保持良好溝通，及時回應其關切和質疑，保證融資活動的順利進行。4.公司承諾建立健全風險管理制度，對融資活動進行全程監(jiān)控，及時發(fā)覺和處置風險隱患，保證融資活動的穩(wěn)健性和安全性。5.公司承諾配合監(jiān)管機構的監(jiān)督檢查，如實提供相關資料和情況說明，接受監(jiān)管機構的指導和監(jiān)督。三、監(jiān)督機制1.公司承諾設立專門的合規(guī)部門，負責本承諾的落實和監(jiān)督，__________部門負責本承諾的落實。2.公司承諾定期對融資活動進行合規(guī)審查，及時發(fā)覺和糾正違規(guī)行為，保證融資活動的合法合規(guī)。3.公司承諾建立健全內部舉報機制，鼓勵員工和其他利益相關者舉報違規(guī)行為，對舉報人進行保護，并及時調查處理舉報事項。4.公司承諾對違反本承諾的行為，依法依規(guī)進行處罰，并追究相關責任人的責任。5.公司承諾定期向監(jiān)管機構報告融資活動的合規(guī)情況，接受監(jiān)管機構的監(jiān)督和指導。承諾人簽名：__________簽訂日期：__________企業(yè)融資合法合規(guī)承諾書第5篇承諾方：[公司全稱]，統(tǒng)一社會信用代碼：[統(tǒng)一社會信用代碼]，法定代表人：[法定代表人姓名]，職務：[職務]，地址：[公司注冊地址]。接收方：[金融機構/投資機構全稱]，地址：[金融機構/投資機構地址]。鑒于承諾方擬通過[融資方式，如股權融資/債權融資等]方式融資，為保證融資行為的合法合規(guī)性，維護各方合法權益，根據(jù)《_________公司法》、《_________合同法》及相關法律法規(guī)的規(guī)定，承諾方經(jīng)審慎考慮，自愿作出如下承諾：第一條承諾內容1.1承諾方保證其本次融資行為符合國家相關法律法規(guī)及政策要求，包括但不限于《公司法》、《證券法》、《銀行法》等。1.2承諾方保證其提供的所有融資申請文件、資料真實、準確、完整、有效，不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。1.3承諾方保證其本次融資所募集資金將嚴格按照約定用途使用，用于[具體融資用途]，不存在任何非法用途。1.4承諾方保證其具備履行本次融資合同約定的全部義務的能力，包括但不限于按時足額支付利息、償還本金等。1.5承諾方保證其向接收方提供的所有財務報表、審計報告等資料均經(jīng)過合法審計，并真實反映其財務狀況和經(jīng)營成果。1.6承諾方保證其本次融資行為不存在任何違反法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定或公司章程的行為。1.7承諾方保證其將按照法律法規(guī)及合同約定的要求，及時履行信息披露義務，保證接收方能夠及時知曉其經(jīng)營狀況和財務狀況。1.8承諾方保證其將積極配合接收方進行盡職調查，并提供必要的協(xié)助和配合。1.9承諾方保證其將嚴格遵守與接收方簽訂的融資合同及其附件的約定，履行合同約定的各項義務。1.10承諾方保證其不存在任何可能影響本次融資順利進行的不利情況，如重大訴訟、仲裁、行政處罰等。第二條權利與義務2.1承諾方的權利（1）承諾方享有__________項服務權益。（2）在符合法律法規(guī)及合同約定的情況下，承諾方有權按照約定用途使用募集資金。（3）承諾方有權要求接收方按照合同約定履行其義務，如提供融資服務、履行監(jiān)管職責等。（4）在融資合同約定的范圍內，承諾方有權獲得相應的投資回報或利息收益。（5）承諾方有權要求接收方對其提供的商業(yè)秘密進行保密。2.2承諾方的義務（1）承諾方應按照融資合同約定，按時足額支付利息和償還本金。（2）承諾方應按照融資合同約定，合理使用募集資金，并保證其用于約定的用途。（3）承諾方應及時向接收方提供真實、準確、完整的財務報表、審計報告等資料。（4）承諾方應按照法律法規(guī)及合同約定的要求，及時履行信息披露義務。（5）承諾方應積極配合接收方進行盡職調查，并提供必要的協(xié)助和配合。（6）承諾方應嚴格遵守與接收方簽訂的融資合同及其附件的約定，履行合同約定的各項義務。（7）承諾方應保證其融資行為不存在任何違反法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定或公司章程的行為。（8）承諾方應妥善保管與融資相關的所有文件和資料，并保證其安全完整。（9）承諾方應配合接收方進行貸后管理，并按照要求提供相關信息和資料。（10）承諾方應承擔因違反本承諾書及融資合同約定而產(chǎn)生的所有責任和后果。2.3接收方的權利（1）接收方有權要求承諾方提供真實、準確、完整的融資申請文件、資料。（2）接收方有權對承諾方進行盡職調查，以知曉其經(jīng)營狀況、財務狀況和信用狀況。（3）接收方有權要求承諾方按照約定用途使用募集資金。（4）接收方有權要求承諾方按時足額支付利息和償還本金。（5）接收方有權要求承諾方履行信息披露義務，并及時知曉其經(jīng)營狀況和財務狀況。（6）接收方有權要求承諾方配合其進行貸后管理，并提供相關信息和資料。2.4接收方的義務（1）接收方應按照融資合同約定，向承諾方提供融資服務。（2）接收方應按照合同約定，對承諾方進行盡職調查，并出具相應的盡職調查報告。（3）接收方應按照合同約定，對承諾方進行貸后管理，并監(jiān)督其資金使用情況。（4）接收方應按照合同約定，及時向承諾方提供融資款項。（5）接收方應妥善保管與融資相關的所有文件和資料，并保證其安全完整。（6）接收方應配合承諾方進行融資相關事宜，并在合理范圍內提供必要的協(xié)助。第三條違約責任3.1若承諾方違反本承諾書及融資合同約定的任何條款，應承擔相應的違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。3.2違約金的計算方式為：[違約金計算方式]，但最高不超過融資總額的[百分比]%。3.3若承諾方違反本承諾書及融資合同約定的信息披露義務，應承擔相應的違約責任，包括但不限于向接收方支付違約金、賠償損失等。3.4違約金的計算方式為：[違約金計算方式]，但最高不超過融資總額的[百分比]%。3.5若承諾方違反本承諾書及融資合同約定的資金使用用途，應承擔相應的違約責任，包括但不限于向接收方支付違約金、賠償損失等。3.6違約金的計算方式為：[違約金計算方式]，但最高不超過融資總額的[百分比]%。3.7若承諾方違反本承諾書及融資合同約定的其他條款，應承擔相應的違約責任，包括但不限于向接收方支付違約金、賠償損失等。3.8違約金的計算方式為：[違約金計算方式]，但最高不超過融資總額的[百分比]%。3.9接收方若違反本承諾書及融資合同約定的任何條款，應承擔相應的違約責任，包括但不限于向承諾方支付違約金、賠償損失等。3.10違約金的計算方式為：[違約金計算方式]，但最高不超過融資總額的[百分比]%。3.11本承諾書約定的違約責任條款與融資合同約定的違約責任條款不一致的，以較重的條款為準。本承諾書一式兩份，承諾方和接收方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。承諾方：（蓋章）法定代表人：（簽字）日期：接收方：（蓋章）法定代表人：（簽字）日期：企業(yè)融資合法合規(guī)承諾書第6篇根據(jù)__________協(xié)議合同要求1.基本規(guī)定1.1本承諾書由企業(yè)__________（以下簡稱“企業(yè)”）作出，旨在保證企業(yè)在融資過程中遵守相關法律法規(guī)及__________協(xié)議合同（以下簡稱“協(xié)議”）的各項約定。1.2企業(yè)承諾其所有融資行為均符合國家及地方現(xiàn)行有效的法律法規(guī)，包括但不限于《公司法》《證券法》《企業(yè)破產(chǎn)法》等，并嚴格遵循協(xié)議約定的權利義務。1.3企業(yè)聲明本承諾書內容真實、準確、完整，不存在任何虛假陳述或誤導性信息，且已取得所有必要的內部授權及外部批準。2.合規(guī)行為承諾2.1企業(yè)承諾在融資過程中，所有資金用途均限于協(xié)議約定的范圍，不得挪作他用或違反相關監(jiān)管要求。具體資金用途包括但不限于__________（根據(jù)實際情況填寫）。2.2企業(yè)承諾嚴格遵守信息披露義務，按照協(xié)議及相關法律法規(guī)要求，及時、準確、完整地披露融資相關信息，包括但不限于財務報表、重大事項變動、關聯(lián)交易等。2.3企業(yè)承諾在融資過程中，所有參與方均具備合法資質，且不存在法律禁止的關聯(lián)關系或利益沖突情形。涉及的關鍵合作方或中介機構，其資質及行為均符合__________指本承諾書涉及的特定監(jiān)管要求。2.4企業(yè)承諾其提供的財務資料、法律文件及其他相關材料均為原件或經(jīng)合法公證的復印件，且不存在任何權利瑕疵或法律風險。3.風險控制與責任3.1企業(yè)承諾建立健全內部控制體系，保證融資資金的安全使用及合規(guī)運作，并定期對內部控制制度的有效性進行評估和改進。3.2企業(yè)承諾在發(fā)生可能影響融資安全的重大事項時，立即通知相關方并采取補救措施，避免或減少損失。重大事項包括但不限于__________（根據(jù)實際情況填寫，如重大訴訟、資產(chǎn)處置等）。3.3企業(yè)承諾對因違反本承諾書或協(xié)議約定而引發(fā)的一切法律責任承擔全部責任，包括但不限于賠償損失、支付違約金、承擔訴訟費用等。4.爭議解決與適用法律4.1本承諾書的解釋、履行及爭議解決均適用_________法律。4.2因本承諾書或協(xié)議產(chǎn)生的任何爭議，雙方應首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權向協(xié)議約定的仲裁機構申請仲裁或向企業(yè)所在地人民法院提起訴訟。4.3企業(yè)承諾遵守本承諾書所有條款直至融資行為結束或協(xié)議終止，且本承諾書內容對協(xié)議具有同等法律效力。5.一般條款5.1本承諾書自簽署之日起生效，且對所有關聯(lián)方均具有約束力。5.2本承諾書的內容構成企業(yè)不可撤銷的承諾，任何修改或補充均需以書面形式經(jīng)雙方簽署確認。5.3若本承諾書中的任何條款被認定為無效或不可執(zhí)行，不影響其他條款的效力，且雙方應協(xié)商替換為具有同等法律效力的條款。6.附件與證明6.1本承諾書附件包括但不限于企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、財務報表、內部控制制度文件等，均作為本承諾書的組成部分，與承諾書具有同等法律效力。6.2企業(yè)承諾對上述附件內容的真實性、準確性、完整性負責，并同意在需要時向相關方提供驗證。7.最終聲明7.1本承諾書由企業(yè)法定代表人或授權代表簽字并加蓋企業(yè)公章，以證明其對本承諾書內容的全部認可及履行。7.2本承諾書一式__________份，企業(yè)執(zhí)__________份，__________執(zhí)__________份，具有同等法律效力。企業(yè)名稱：__________（蓋章）法定代表人或授權代表簽字：__________日期：__________年__________月__________日企業(yè)融資合法合規(guī)承諾書第7篇承諾方：法定代表人：注冊地址：統(tǒng)一社會信用代碼：一、事