工具適用場景本工具適用于企業(yè)內(nèi)部各類合同的全生命周期管理，具體包括但不限于：新合作方簽約前的合同信息核查、重大合同（如采購、銷售、合作開發(fā)等）履行中的合規(guī)監(jiān)控、年度合同合規(guī)審計(jì)、合同到期續(xù)簽評(píng)估等場景。通過標(biāo)準(zhǔn)化表單工具，可系統(tǒng)梳理合同關(guān)鍵信息，識(shí)別潛在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，保證合同簽訂與履行符合法律法規(guī)及企業(yè)內(nèi)部制度要求，降低法律糾紛與經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。詳細(xì)操作流程第一步：合同基礎(chǔ)信息收集與登記信息收集：獲取待核查合同的完整文本及相關(guān)附件（如補(bǔ)充協(xié)議、技術(shù)附件等），確認(rèn)合同類型（如買賣合同、服務(wù)合同、租賃合同等）、簽訂主體、簽訂日期、合同期限等基礎(chǔ)信息。信息登記：在表單“合同基本信息”欄中準(zhǔn)確填寫合同編號(hào)、合同名稱、簽訂雙方（甲方/乙方）、簽約主體統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、合同金額（含幣種）、履行期限、主要合同標(biāo)的、合同簽訂部門、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人（某）等核心信息，保證信息無遺漏、無錯(cuò)誤。第二步：合同信息初步核對完整性核對：檢查合同文本是否包含必備條款（如當(dāng)事人信息、標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款或報(bào)酬、履行期限地點(diǎn)方式、違約責(zé)任、解決爭議方法等），附件是否齊全且與一致。一致性核對：核對合同關(guān)鍵信息與企業(yè)內(nèi)部審批流程記錄是否一致（如合同金額是否與預(yù)算審批匹配、簽約主體是否經(jīng)授權(quán)審批等），保證合同簽訂符合內(nèi)部管理規(guī)范。第三步：合規(guī)性專項(xiàng)審查主體資格審查：核查簽約對方是否為合法存續(xù)的企業(yè)或組織，是否具備相應(yīng)的履約資質(zhì)（如特殊行業(yè)許可證、安全生產(chǎn)許可證等），可通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”或第三方信用評(píng)估平臺(tái)核實(shí)對方信用狀況，避免與無資質(zhì)主體簽約。條款合法性審查：重點(diǎn)審查合同條款是否符合《民法典》《公司法》《反不正當(dāng)競爭法》等法律法規(guī)要求，是否存在“霸王條款”（如排除對方主要權(quán)利、加重對方責(zé)任）、顯失公平條款，或與強(qiáng)制性規(guī)定沖突的內(nèi)容（如約定“合同糾紛僅由甲方所在地法院管轄”是否符合《民事訴訟法》對管轄的約定）。風(fēng)險(xiǎn)條款評(píng)估：針對合同中的違約責(zé)任、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、保密義務(wù)、不可抗力等條款，評(píng)估其對企業(yè)權(quán)益的保障力度，識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（如違約金比例是否合理、保密期限是否過長等）。第四步：問題整改與閉環(huán)管理問題記錄：將初步核對與合規(guī)審查中發(fā)覺的問題（如條款缺失、主體資質(zhì)存疑、風(fēng)險(xiǎn)條款等）詳細(xì)記錄在表單“問題描述”欄，注明問題類型、嚴(yán)重程度（一般/重要/緊急）及涉及條款。整改措施制定：針對每個(gè)問題明確整改責(zé)任部門（如法務(wù)部、業(yè)務(wù)部）及整改責(zé)任人（某），制定具體整改措施（如補(bǔ)充缺失條款、要求對方提供資質(zhì)證明、修改風(fēng)險(xiǎn)條款等）并設(shè)定完成時(shí)限。整改跟蹤與反饋：整改責(zé)任人需在規(guī)定時(shí)限內(nèi)完成整改，并將整改結(jié)果（如修訂后的合同文本、資質(zhì)證明文件等）提交至表單“整改結(jié)果”欄，由合規(guī)專員（某）復(fù)核確認(rèn)，保證問題閉環(huán)。第五步：合同歸檔與動(dòng)態(tài)更新歸檔管理：核查無誤的合同及整改相關(guān)材料（如修訂說明、審批記錄等）需按企業(yè)檔案管理規(guī)定進(jìn)行編號(hào)、裝訂、歸檔，電子版存儲(chǔ)至指定合同管理系統(tǒng)，保證可追溯。動(dòng)態(tài)更新：對于已履行完畢或到期的合同，及時(shí)更新合同臺(tái)賬（記錄履行情況、結(jié)算信息、有無糾紛等）；對涉及續(xù)簽、變更的合同，重新啟動(dòng)核查流程，保證信息實(shí)時(shí)更新。合同核查及合規(guī)管理表單模板合同基本信息內(nèi)容合同編號(hào)合同名稱簽訂雙方（甲方/乙方）甲方：__________；乙方：__________簽約主體統(tǒng)一社會(huì)信用代碼甲方：__________；乙方：__________合同金額（含幣種）合同履行期限自_年_月_日至_年__月__日主要合同標(biāo)的合同簽訂部門項(xiàng)目負(fù)責(zé)人某附件清單（如：技術(shù)協(xié)議、補(bǔ)充協(xié)議等）核查項(xiàng)目核查標(biāo)準(zhǔn)核查結(jié)果（√/×）問題描述整改措施責(zé)任人完成時(shí)限整改結(jié)果合同完整性包含必備條款，附件齊全合同一致性與內(nèi)部審批記錄一致主體資格審查對方合法存續(xù)，具備履約資質(zhì)條款合法性符合法律法規(guī)，無霸王條款風(fēng)險(xiǎn)條款評(píng)估違約責(zé)任、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等條款合理（其他自定義核查項(xiàng)）合規(guī)審查結(jié)論□合規(guī)，可正常履行□基本合規(guī)，需整改后履行□不合規(guī)，暫不履行/重新談判歸檔信息|歸檔編號(hào)：__________；歸檔日期：____年__月__日|||||||使用關(guān)鍵提示信息真實(shí)性優(yōu)先：所有合同信息需以實(shí)際簽訂文本為準(zhǔn)，嚴(yán)禁虛構(gòu)或篡改關(guān)鍵信息（如簽約主體、金額、期限等），保證核查結(jié)果客觀準(zhǔn)確。合規(guī)依據(jù)明確：合規(guī)審查需以最新法律法規(guī)（如《民法典》《數(shù)據(jù)安全法》等）、行業(yè)監(jiān)管要求及企業(yè)內(nèi)部《合同管理辦法》為依據(jù)，避免主觀判斷。動(dòng)態(tài)跟蹤機(jī)制：對履行中的合同，需定期（如每季度）開展合規(guī)復(fù)查，重點(diǎn)關(guān)注履約進(jìn)度、款項(xiàng)支付、違約情況等，及時(shí)發(fā)覺并處理風(fēng)險(xiǎn)