企業(yè)合同審查標(biāo)準(zhǔn)流程表法務(wù)工作指引版一、適用范圍與工作場(chǎng)景本指引適用于企業(yè)法務(wù)部門及業(yè)務(wù)部門在開展合同審查工作時(shí)的標(biāo)準(zhǔn)化操作，涵蓋但不限于：日常業(yè)務(wù)合同（如采購、銷售、服務(wù)合作）、對(duì)外投資協(xié)議、知識(shí)產(chǎn)權(quán)授權(quán)合同、勞動(dòng)合同、租賃合同等。適用于以下場(chǎng)景：新簽合同的首次審查；合同修訂、補(bǔ)充協(xié)議的復(fù)審；業(yè)務(wù)部門提交的合同咨詢與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；跨部門協(xié)作（如業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、法務(wù)）的合同聯(lián)合審查。二、合同審查標(biāo)準(zhǔn)化操作流程合同審查需遵循“初步審查→詳細(xì)審查→風(fēng)險(xiǎn)溝通→出具意見→跟蹤落實(shí)”五步流程，保證審查全面、高效、合規(guī)。步驟一：合同接收與初步審查操作說明：合同接收：業(yè)務(wù)部門通過OA系統(tǒng)或指定郵箱提交合同文本，需同步提供《合同審批表》（含合同背景、合作方基本信息、業(yè)務(wù)需求說明）、合作方主體資格證明（如營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件）、前期溝通記錄等材料。法務(wù)部門在收到材料后1個(gè)工作日內(nèi)完成形式審核，材料不齊的，退回業(yè)務(wù)部門補(bǔ)充。初步審查要點(diǎn)：合同基本要素：核對(duì)合同名稱、編號(hào)、簽約主體、簽約日期、標(biāo)的金額等是否完整；主體資格：審查合作方是否為合法存續(xù)的企業(yè)（通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”查詢經(jīng)營范圍、經(jīng)營狀態(tài)、涉訴記錄等），自然人需核實(shí)證件號(hào)碼信息；法律沖突：檢查合同內(nèi)容是否符合行業(yè)監(jiān)管規(guī)定（如金融、醫(yī)療等特殊行業(yè)）、企業(yè)內(nèi)部制度（如《合同管理辦法》）及法律法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定；完整性：確認(rèn)合同文本是否包含核心條款（如標(biāo)的、價(jià)款、履行期限、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決等），是否存在重大遺漏。輸出成果：《合同初步審查記錄表》（注明材料完整性、主體資格初步結(jié)論、需補(bǔ)充事項(xiàng)）。步驟二：詳細(xì)條款審查操作說明：基于初步審查通過的材料，對(duì)合同條款逐項(xiàng)深入審查，重點(diǎn)關(guān)注以下內(nèi)容：主體條款：簽約主體名稱是否與營業(yè)執(zhí)照、公章一致，避免“假章”“空殼公司”風(fēng)險(xiǎn)；涉及分支機(jī)構(gòu)的，需確認(rèn)其總部的授權(quán)范圍。標(biāo)的條款：標(biāo)的物名稱、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是否明確，避免“模糊描述”（如“優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品”）；服務(wù)類合同需明確服務(wù)內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收流程。價(jià)款與支付條款：價(jià)款金額、計(jì)價(jià)單位、貨幣種類是否清晰，是否含稅及稅率標(biāo)準(zhǔn)；支付方式（銀行轉(zhuǎn)賬/承兌匯票）、支付節(jié)點(diǎn)（如預(yù)付款、進(jìn)度款、尾款比例）、賬戶信息（需核對(duì)開戶許可證）是否合規(guī)，避免“現(xiàn)金交易”等風(fēng)險(xiǎn)。履行期限、地點(diǎn)與方式：履行起止時(shí)間、交付/服務(wù)完成時(shí)限是否合理，是否設(shè)置逾期責(zé)任；履行地點(diǎn)（如交貨地、服務(wù)地）是否明確，涉及管轄權(quán)及運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)劃分。權(quán)利義務(wù)條款：雙方核心權(quán)利義務(wù)是否對(duì)等，避免“霸王條款”（如“單方解除權(quán)”“免責(zé)聲明”）；知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、保密義務(wù)（如保密范圍、期限、違約責(zé)任）是否明確。違約責(zé)任條款：違約情形是否具體（如“逾期交付”“質(zhì)量不合格”），違約金計(jì)算方式是否合理（不超過實(shí)際損失的30%），是否約定定金罰則（定金不超過主合同標(biāo)的額的20%）；不可抗力范圍、通知義務(wù)及免責(zé)條款是否合法。爭(zhēng)議解決條款：爭(zhēng)議解決方式（訴訟/仲裁）是否明確，管轄法院/仲裁機(jī)構(gòu)是否約定清晰（如“甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院”）；避免約定“由雙方協(xié)商解決”（無強(qiáng)制執(zhí)行力）。生效條款與附件：合同生效條件（如簽字蓋章后生效、審批后生效）、終止條件是否明確；附件（如技術(shù)附件、清單）是否與一致，是否作為合同組成部分。輸出成果：《合同詳細(xì)審查意見表》（逐條列明條款問題、修改建議、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)）。步驟三：風(fēng)險(xiǎn)溝通與修改確認(rèn)操作說明：內(nèi)部溝通：法務(wù)部門審查完成后，與業(yè)務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門（涉及價(jià)款支付）、技術(shù)部門（涉及標(biāo)的物/服務(wù)質(zhì)量）召開溝通會(huì)，說明審查發(fā)覺的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（如“違約金過高可能導(dǎo)致爭(zhēng)議”“知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬不明”）及修改理由，形成《跨部門審查會(huì)議紀(jì)要》。外部溝通：對(duì)于需與合作方協(xié)商修改的條款，由業(yè)務(wù)部門對(duì)接合作方，法務(wù)部門提供修改意見的法律依據(jù)；重大分歧（如核心條款變更）需上報(bào)法務(wù)負(fù)責(zé)人審批。修改確認(rèn)：合作方反饋修改意見后，法務(wù)部門再次審核修改后的文本，保證風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)已消除或控制，形成《合同修改確認(rèn)記錄》。步驟四：出具審查意見與審批操作說明：審查意見分類：通過：合同無重大風(fēng)險(xiǎn)，符合法律法規(guī)及企業(yè)制度，可直接簽署；附條件通過：存在一般風(fēng)險(xiǎn)（如條款表述模糊），需按修改意見調(diào)整后簽署；不通過：存在重大風(fēng)險(xiǎn)（如主體不合格、違法條款），建議終止合作或重新談判。審批流程：法務(wù)經(jīng)辦人*填寫《合同審查意見書》，注明審查結(jié)論、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、修改建議；法務(wù)負(fù)責(zé)人復(fù)核后，根據(jù)合同金額及重要性提交企業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)或總經(jīng)理*審批（如金額超過50萬元需總經(jīng)理審批）。輸出成果：《合同審查意見書》（含審批簽字）、《合同審批表》（最終版）。步驟五：合同簽署與跟蹤落實(shí)操作說明：簽署監(jiān)督：業(yè)務(wù)部門憑審批通過的《合同審批表》安排簽署，法務(wù)部門需監(jiān)督簽署流程：加蓋公章/合同章是否清晰，與簽約主體名稱一致；法定代表人/授權(quán)代表人簽字是否真實(shí)（需核對(duì)授權(quán)委托書）；簽署日期是否完整，避免“倒簽合同”。合同歸檔：簽署后3個(gè)工作日內(nèi)，業(yè)務(wù)部門將合同正本、附件、審查文件等提交法務(wù)部門歸檔，電子版同步至合同管理系統(tǒng)，歸檔信息包括：合同編號(hào)、名稱、簽約主體、金額、歸檔日期、保管人。履約跟蹤：法務(wù)部門定期（每季度）與業(yè)務(wù)部門溝通合同履約情況，對(duì)逾期、違約等風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)發(fā)出《履約風(fēng)險(xiǎn)提示函》，協(xié)助業(yè)務(wù)部門采取補(bǔ)救措施。三、合同審查標(biāo)準(zhǔn)流程表模板合同基本信息合同名稱合同編號(hào)簽約主體（甲方）名稱：_________統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：_________地址：_________簽約主體（乙方）名稱：_________統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：_________地址：_________合同金額人民幣_(tái)________元（大寫：_________）合同類型□采購□銷售□服務(wù)□合作□其他_________業(yè)務(wù)對(duì)接人*部門：_________聯(lián)系方式：_________法務(wù)經(jīng)辦人*審查要點(diǎn)審查內(nèi)容主體資格1.合作方是否存續(xù)正常；2.營業(yè)執(zhí)照與簽約主體一致；3.授權(quán)范圍有效標(biāo)的條款1.標(biāo)的物/服務(wù)內(nèi)容明確；2.質(zhì)量/標(biāo)準(zhǔn)清晰；3.驗(yàn)收流程具體價(jià)款與支付1.金額、含稅標(biāo)準(zhǔn)明確；2.支付節(jié)點(diǎn)、賬戶合規(guī)；3.無現(xiàn)金交易約定履行期限與方式1.起止時(shí)間合理；2.交付/服務(wù)地點(diǎn)明確；3.逾期責(zé)任約定違約責(zé)任1.違約情形具體；2.違約金計(jì)算合理；3.不可抗力條款合法爭(zhēng)議解決1.方式（訴訟/仲裁）明確；2.管轄機(jī)構(gòu)約定清晰其他條款1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬明確；2.保密范圍及具體；3.生效條件有效審查結(jié)論□通過□附條件通過（需修改：_________）□不通過（建議：_________）審批意見法務(wù)負(fù)責(zé)人：_________分管領(lǐng)導(dǎo)：_________總經(jīng)理*：_________四、審查工作關(guān)鍵注意事項(xiàng)主體資格核驗(yàn)：嚴(yán)禁與被吊銷、注銷或處于“異常經(jīng)營狀態(tài)”的企業(yè)合作，自然人簽約需核實(shí)證件號(hào)碼原件，授權(quán)代表需提供加蓋公章的《授權(quán)委托書》及證件號(hào)碼明。條款合法性：避免違反法律法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定（如“不得格式條款排除對(duì)方主要權(quán)利”），違約金、定金條款需符合《民法典》規(guī)定，避免“既約定違約金又約定定金”的無效條款。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理：高風(fēng)險(xiǎn)合同（如金額超100萬元、涉及核心業(yè)務(wù)、涉外合同）需提交法務(wù)負(fù)責(zé)人及企業(yè)高層集體審議，必要時(shí)聘請(qǐng)外部律師出具法律意見書。溝通協(xié)作原則：法務(wù)部門需與業(yè)務(wù)部門保持“風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”意識(shí)，避免“一刀切”否決合同，對(duì)合理需求提供法律解決方案；業(yè)務(wù)部門需如實(shí)提供合同背景信息，隱瞞重要信息導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的，需承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。保密義務(wù)：法務(wù)人員及參與審查人員需對(duì)合同內(nèi)容、