企業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全審查及響應(yīng)指南一、適用范圍與目標場景本指南適用于各類企業(yè)日常網(wǎng)絡(luò)安全管理、合規(guī)性審計、安全風(fēng)險排查及安全事件應(yīng)急處置等場景。具體包括：常態(tài)化安全審查：定期對企業(yè)網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)、系統(tǒng)配置、數(shù)據(jù)管理、人員操作等進行全面檢查，保證符合國家網(wǎng)絡(luò)安全法規(guī)（如《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》）及行業(yè)標準；合規(guī)性專項審查：針對數(shù)據(jù)出境、關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施保護、第三方合作安全等特定合規(guī)要求開展的深度審查；安全事件響應(yīng)：發(fā)生網(wǎng)絡(luò)攻擊、數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)異常等安全事件時，規(guī)范應(yīng)急處置流程，降低事件影響，快速恢復(fù)業(yè)務(wù)；新系統(tǒng)/上線前審查：對新部署的業(yè)務(wù)系統(tǒng)、應(yīng)用程序進行安全評估，保證從源頭規(guī)避安全風(fēng)險。二、網(wǎng)絡(luò)安全審查標準化操作流程（一）審查準備階段明確審查目標與范圍根據(jù)企業(yè)安全策略或合規(guī)要求，確定本次審查的核心目標（如“檢查數(shù)據(jù)存儲安全性”“評估第三方供應(yīng)商接入風(fēng)險”）；劃定審查范圍，包括具體系統(tǒng)（如OA系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫服務(wù)器）、網(wǎng)絡(luò)區(qū)域（如核心辦公網(wǎng)、生產(chǎn)環(huán)境）、數(shù)據(jù)類型（如客戶信息、財務(wù)數(shù)據(jù)）及相關(guān)人員（如系統(tǒng)管理員、數(shù)據(jù)操作員）。組建審查團隊團隊成員應(yīng)包含：安全主管（統(tǒng)籌協(xié)調(diào)）、技術(shù)工程師（技術(shù)細節(jié)檢查）、法務(wù)專員（合規(guī)性審核）、業(yè)務(wù)部門代表（業(yè)務(wù)場景適配性評估）；明確各成員職責(zé)，如技術(shù)工程師負責(zé)漏洞掃描與配置檢查，法務(wù)專員負責(zé)審查是否符合法律法規(guī)要求。制定審查方案方案內(nèi)容需包括：審查時間計劃、工具清單（如漏洞掃描工具Nessus、日志審計系統(tǒng)Splunk）、檢查項清單（參考“網(wǎng)絡(luò)安全審查清單表”）、輸出成果要求（如審查報告、整改建議書）。準備審查工具與資料工具準備：保證漏洞掃描器、滲透測試平臺、日志分析系統(tǒng)等工具處于可用狀態(tài)，并更新至最新版本；資料準備：收集企業(yè)網(wǎng)絡(luò)拓撲圖、系統(tǒng)架構(gòu)文檔、安全策略文件、過往安全事件記錄、第三方服務(wù)合同等資料，作為審查依據(jù)。（二）審查實施階段資產(chǎn)梳理與識別通過網(wǎng)絡(luò)掃描、人工核查等方式，梳理企業(yè)網(wǎng)絡(luò)中的各類資產(chǎn)（服務(wù)器、終端、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、數(shù)據(jù)資產(chǎn)等），建立《資產(chǎn)清單》；對資產(chǎn)進行分類分級（如核心資產(chǎn)、重要資產(chǎn)、一般資產(chǎn)），明確每類資產(chǎn)的安全保護要求。漏洞掃描與風(fēng)險評估使用漏洞掃描工具對目標系統(tǒng)進行全面掃描，重點關(guān)注高危漏洞（如SQL注入、遠程代碼執(zhí)行、弱口令等）；結(jié)合資產(chǎn)分級結(jié)果，評估漏洞對業(yè)務(wù)的影響程度（如“可能導(dǎo)致核心業(yè)務(wù)中斷”“數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險”），形成《漏洞風(fēng)險評估表》。安全配置檢查對照國家網(wǎng)絡(luò)安全等級保護2.0標準或行業(yè)最佳實踐，檢查系統(tǒng)安全配置（如操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫、中間件的賬戶權(quán)限、密碼策略、服務(wù)端口開放情況）；重點檢查是否存在默認配置、多余賬戶、權(quán)限過度分配等問題。日志與行為分析調(diào)取系統(tǒng)日志、安全設(shè)備日志（如防火墻、入侵檢測系統(tǒng)）、用戶操作日志，分析是否存在異常行為（如非工作時間登錄系統(tǒng)、大量數(shù)據(jù)導(dǎo)出、頻繁失敗登錄嘗試）；對可疑行為進行標記，追溯相關(guān)責(zé)任人。人員與管理制度審查檢查安全管理制度是否完善（如《數(shù)據(jù)安全管理辦法》《員工安全行為規(guī)范》）；通過訪談或問卷形式，抽查員工安全意識（如是否知曉釣魚郵件識別方法、密碼設(shè)置是否符合規(guī)范）。（三）審查報告與整改階段匯總審查結(jié)果整合各環(huán)節(jié)檢查數(shù)據(jù)，包括資產(chǎn)清單、漏洞清單、配置問題、日志分析異常、管理漏洞等，形成《審查結(jié)果匯總表》。風(fēng)險評級與建議根據(jù)風(fēng)險影響范圍和發(fā)生概率，對問題進行風(fēng)險等級劃分（高、中、低）；針對每個問題，提出具體整改建議（如“修復(fù)高危漏洞”“關(guān)閉非必要端口YY”“修訂ZZ管理制度”）。輸出審查報告報告內(nèi)容應(yīng)包括：審查背景與目標、審查范圍與方法、主要發(fā)覺（問題清單及風(fēng)險評級）、整改建議、后續(xù)跟蹤計劃；報告需經(jīng)審查團隊負責(zé)人及企業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)簽字確認，下發(fā)至相關(guān)部門。跟蹤整改落實要求責(zé)任部門在規(guī)定期限內(nèi)完成整改，提交《整改完成報告》（含整改措施、驗證結(jié)果）；安全團隊對整改結(jié)果進行復(fù)查，保證問題閉環(huán)管理。三、安全事件應(yīng)急響應(yīng)標準化操作流程（一）事件發(fā)覺與初步研判事件發(fā)覺通過監(jiān)控告警（如防火墻異常流量、殺毒軟件告警）、用戶報告（如員工收到勒索郵件、系統(tǒng)無法訪問）、外部通報（如監(jiān)管機構(gòu)通知、第三方安全平臺預(yù)警）等渠道發(fā)覺安全事件。初步研判安全團隊接到事件后，立即對事件信息進行核實，確認事件真實性（排除誤報）；初步判斷事件類型（如網(wǎng)絡(luò)攻擊、惡意代碼、數(shù)據(jù)泄露）、影響范圍（如受影響系統(tǒng)、數(shù)據(jù)量）及緊急程度（緊急、較緊急、一般），填寫《安全事件初步研判表》。（二）啟動響應(yīng)預(yù)案確定響應(yīng)級別根據(jù)事件緊急程度啟動對應(yīng)響應(yīng)預(yù)案：一級（緊急）：核心業(yè)務(wù)中斷、大規(guī)模數(shù)據(jù)泄露、國家關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施受攻擊，立即成立應(yīng)急指揮部，企業(yè)最高領(lǐng)導(dǎo)牽頭；二級（較緊急）：重要系統(tǒng)異常、部分數(shù)據(jù)泄露，由*安全主管牽頭協(xié)調(diào)；三級（一般）：單一終端感染、普通安全告警，由技術(shù)工程師直接處置。組建應(yīng)急小組小組成員包括：應(yīng)急組長（統(tǒng)籌決策）、技術(shù)組（系統(tǒng)處置、漏洞修復(fù)）、溝通組（內(nèi)外部信息通報）、業(yè)務(wù)組（業(yè)務(wù)恢復(fù)支持）。（三）事件處置與遏制隔離受影響系統(tǒng)立即斷開受攻擊系統(tǒng)或感染終端的網(wǎng)絡(luò)連接（如拔掉網(wǎng)線、關(guān)閉端口），防止威脅擴散；對核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)，可采用“隔離副本+在線恢復(fù)”策略，保證業(yè)務(wù)連續(xù)性。證據(jù)保全對受系統(tǒng)的日志、內(nèi)存鏡像、硬盤數(shù)據(jù)進行備份，固定電子證據(jù)（避免覆蓋原始數(shù)據(jù)）；記錄處置過程中的操作步驟（如斷網(wǎng)時間、執(zhí)行命令），作為后續(xù)追溯依據(jù)。消除威脅根據(jù)事件類型采取針對性措施：惡意代碼感染：使用殺毒軟件清除病毒，重裝受感染系統(tǒng)；網(wǎng)絡(luò)攻擊：分析攻擊路徑，封堵惡意IP地址，修復(fù)被利用的漏洞；數(shù)據(jù)泄露：立即通知數(shù)據(jù)接收方（如涉及第三方），配合監(jiān)管部門開展調(diào)查。（四）業(yè)務(wù)恢復(fù)與驗證系統(tǒng)恢復(fù)在確認威脅已消除后，從備份中恢復(fù)系統(tǒng)或重裝受影響系統(tǒng)；恢復(fù)后進行安全加固（如修改密碼、更新補丁、限制權(quán)限）。業(yè)務(wù)驗證聯(lián)合業(yè)務(wù)部門測試系統(tǒng)功能，保證業(yè)務(wù)正常運行（如數(shù)據(jù)準確性、交易完整性）；監(jiān)控系統(tǒng)運行狀態(tài)，觀察是否存在異常行為（如再次出現(xiàn)異常流量）。（五）事件總結(jié)與改進編寫事件報告報告內(nèi)容需包括：事件概述（時間、類型、影響）、處置過程（措施、耗時）、原因分析（根本原因、責(zé)任人）、整改建議、改進措施。復(fù)盤與優(yōu)化召開事件復(fù)盤會，分析處置過程中的不足（如響應(yīng)延遲、預(yù)案不完善）；根據(jù)復(fù)盤結(jié)果，更新《安全事件應(yīng)急預(yù)案》、優(yōu)化安全策略（如加強監(jiān)控規(guī)則、完善員工培訓(xùn)）。歸檔與上報將事件報告、證據(jù)記錄、整改記錄等資料整理歸檔，保存期限不少于3年；按照監(jiān)管要求，向網(wǎng)信、公安等部門上報重大安全事件（如涉及國家安全、公共利益的事件）。四、配套模板表格表1：網(wǎng)絡(luò)安全審查清單表審查類別檢查項檢查方法是否符合要求問題描述整改責(zé)任人整改期限網(wǎng)絡(luò)安全防火墻訪問控制策略是否最小化查看防火墻配置日志是/否開放非必要端口*技術(shù)工程師2024–主機安全操作系統(tǒng)補丁是否及時更新掃描系統(tǒng)補丁版本是/否存在3個高危補丁*系統(tǒng)管理員2024–數(shù)據(jù)安全敏感數(shù)據(jù)是否加密存儲檢查數(shù)據(jù)庫加密配置是/否客戶信息未加密*數(shù)據(jù)管理員2024–管理制度員工安全培訓(xùn)是否開展查看培訓(xùn)記錄及考核結(jié)果是/否近半年未組織培訓(xùn)*行政主管2024–表2：安全事件記錄表事件編號發(fā)覺時間事件類型影響范圍（系統(tǒng)/數(shù)據(jù)）發(fā)覺渠道初步處置措施負責(zé)人SEC2024-01012024-01-1514:30勒索病毒攻擊OA系統(tǒng)、終端5臺用戶報告斷網(wǎng)隔離、備份日志*安全工程師SEC2024-01022024-01-2009:15數(shù)據(jù)泄露客戶信息庫（約100條）第三方平臺預(yù)警封禁可疑賬號、啟動調(diào)查*安全主管表3：應(yīng)急響應(yīng)處置表事件編號處置階段處置措施責(zé)任人完成時間驗收結(jié)果SEC2024-0101遏制階段斷開受感染終端網(wǎng)絡(luò)連接*運維工程師2024-01-1515:00已隔離SEC2024-0101消除威脅階段清除病毒、重裝系統(tǒng)*安全工程師2024-01-1518:00病毒已清除SEC2024-0101恢復(fù)階段恢復(fù)OA系統(tǒng)業(yè)務(wù)功能*技術(shù)組長2024-01-1610:00業(yè)務(wù)正常表4：整改跟蹤表問題描述整改措施責(zé)任部門計劃完成時間實際完成時間驗收人狀態(tài)（閉環(huán)/進行中）開放非必要端口修改防火墻策略，僅保留業(yè)務(wù)必需端口IT部2024–2024–*安全主管閉環(huán)存在高危補丁立即安裝系統(tǒng)補丁，開啟自動更新系統(tǒng)運維組2024–2024–*技術(shù)工程師閉環(huán)五、關(guān)鍵執(zhí)行注意事項合規(guī)性優(yōu)先審查與響應(yīng)過程需嚴格遵守《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個人信息保護法》等法律法規(guī)，保證數(shù)據(jù)收集、處置、上報等環(huán)節(jié)合法合規(guī)，避免因違規(guī)引發(fā)法律風(fēng)險。責(zé)任到人明確審查、處置、整改各環(huán)節(jié)的責(zé)任主體，建立“誰主管、誰負責(zé)，誰運營、誰負責(zé)”的責(zé)任機制，避免出現(xiàn)推諉扯皮現(xiàn)象。保密管理嚴格限制審查報告、事件信