合同條款審查標(biāo)準(zhǔn)化流程工具引言為規(guī)范企業(yè)合同條款審查工作，統(tǒng)一審查標(biāo)準(zhǔn)，提升審查效率，降低合同履約風(fēng)險(xiǎn)，特制定本合同條款審查標(biāo)準(zhǔn)化流程工具。本工具適用于企業(yè)法務(wù)人員、外部律師、業(yè)務(wù)部門(mén)合同經(jīng)辦人等角色，覆蓋日常合同（如采購(gòu)、銷(xiāo)售、服務(wù)、租賃等）及重大專(zhuān)項(xiàng)合同的條款審查場(chǎng)景，旨在通過(guò)流程化、工具化操作，保證合同條款的合法性、合規(guī)性、可執(zhí)行性，保障企業(yè)合法權(quán)益。一、工具適用范圍與核心價(jià)值（一）適用場(chǎng)景日常合同審查：包括但不限于采購(gòu)合同、銷(xiāo)售合同、服務(wù)合同、勞動(dòng)合同、保密協(xié)議等常規(guī)業(yè)務(wù)合同的條款審核。重大合同專(zhuān)項(xiàng)審查：針對(duì)大額合同（如金額超100萬(wàn)元）、長(zhǎng)期合同（如履行期限超1年）或涉及重大權(quán)益（如知識(shí)產(chǎn)權(quán)、跨境業(yè)務(wù)）的合同，進(jìn)行深度條款風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。合同修訂版本對(duì)比：對(duì)合同修訂前后的條款進(jìn)行逐條對(duì)比，重點(diǎn)關(guān)注新增、修改及刪除條款的風(fēng)險(xiǎn)變化。合同模板優(yōu)化：基于審查過(guò)程中發(fā)覺(jué)的共性問(wèn)題，反向優(yōu)化企業(yè)合同模板，提升模板條款的嚴(yán)謹(jǐn)性。（二）核心價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)化：通過(guò)固定審查流程和清單，避免因?qū)彶槿藛T經(jīng)驗(yàn)差異導(dǎo)致的審查結(jié)果不一致。效率化：減少重復(fù)性溝通，明確審查重點(diǎn)，縮短審查周期（日常合同審查時(shí)效可壓縮至1-2個(gè)工作日）。風(fēng)險(xiǎn)可控：系統(tǒng)性識(shí)別法律風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)及履約障礙，提前制定應(yīng)對(duì)方案，降低合同糾紛概率。二、合同條款審查標(biāo)準(zhǔn)化操作流程步驟1：合同接收與初步信息核對(duì)操作說(shuō)明：合同接收時(shí)，需核對(duì)合同文本完整性（含封面、目錄、簽署頁(yè)等關(guān)鍵部分），確認(rèn)是否存在缺頁(yè)、漏簽或模糊不清的情況。填寫(xiě)《合同基本信息表》（詳見(jiàn)工具表單一），記錄合同編號(hào)、簽約雙方全稱(chēng)、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、合同類(lèi)型、金額、簽訂日期、接收渠道等信息，保證基礎(chǔ)信息可追溯。風(fēng)險(xiǎn)提示：若合同為復(fù)印件或掃描件，需確認(rèn)與原件一致，避免因文本差異導(dǎo)致審查偏差。步驟2：條款分類(lèi)與審查重點(diǎn)確定操作說(shuō)明：根據(jù)合同性質(zhì)，將條款劃分為三大類(lèi)，明確每類(lèi)條款的審查優(yōu)先級(jí)：核心條款（必審）：包括合同主體、標(biāo)的、權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決等直接影響合同效力及履行的條款；一般條款（常規(guī)審）：包括保密、通知、生效條件、不可抗力、合同解除等通用性條款；特殊條款（專(zhuān)項(xiàng)審）：針對(duì)行業(yè)特性或業(yè)務(wù)需求的條款（如采購(gòu)合同的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)合同的服務(wù)SLA、跨境合同的外匯管制條款）。對(duì)照《合同條款審查清單》（詳見(jiàn)工具表單二），標(biāo)注每類(lèi)條款的審查要點(diǎn)（如“主體條款需核查營(yíng)業(yè)執(zhí)照有效性”“違約責(zé)任條款需明確違約金計(jì)算方式”）。步驟3：逐條條款深度審查操作說(shuō)明：按“核心條款→一般條款→特殊條款”順序逐條審查，每個(gè)條款需從“合法性、合規(guī)性、邏輯性、風(fēng)險(xiǎn)性”四維度展開(kāi)：合法性：條款內(nèi)容是否符合《民法典》《公司法》《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等法律法規(guī)，是否存在“違反法律強(qiáng)制性規(guī)定”“損害社會(huì)公共利益”等無(wú)效情形。示例：若合同約定“一方可單方解除合同且無(wú)需承擔(dān)違約責(zé)任”，需審查是否符合法定解除條件，避免“霸王條款”。合規(guī)性：條款是否符合企業(yè)內(nèi)部管理制度（如《合同管理辦法》《采購(gòu)審批流程》）及行業(yè)監(jiān)管要求（如金融合同需符合《商業(yè)銀行法》）。示例：采購(gòu)合同需審查是否履行了“三重一大”審批流程，金額是否超授權(quán)權(quán)限。邏輯性：條款之間是否存在矛盾，前后表述是否一致，權(quán)利義務(wù)是否對(duì)等。示例：若合同約定“甲方應(yīng)在驗(yàn)收合格后7日內(nèi)付款”，同時(shí)約定“乙方需在甲方付款后10日內(nèi)交付貨物”，則存在邏輯沖突，需調(diào)整履約順序。風(fēng)險(xiǎn)性：識(shí)別履約障礙、法律糾紛及商業(yè)損失風(fēng)險(xiǎn)，重點(diǎn)關(guān)注“模糊表述”“責(zé)任轉(zhuǎn)嫁”“權(quán)利缺失”等問(wèn)題。示例：“乙方應(yīng)在合理時(shí)間內(nèi)完成交付”——“合理時(shí)間”表述模糊，易引發(fā)爭(zhēng)議，需明確具體時(shí)限（如“乙方應(yīng)在合同簽訂后30日內(nèi)交付”）。步驟4：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)匯總與溝通反饋操作說(shuō)明：將審查中發(fā)覺(jué)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)記錄在《風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)匯總表》（詳見(jiàn)工具表單三），按“高/中/低”分級(jí)標(biāo)注風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：高風(fēng)險(xiǎn)：可能導(dǎo)致合同無(wú)效、重大經(jīng)濟(jì)損失或法律訴訟（如“約定爭(zhēng)議解決方式為‘仲裁’，但未明確仲裁機(jī)構(gòu)”）；中風(fēng)險(xiǎn)：可能增加履約成本或引發(fā)輕微糾紛（如“違約金計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)低于實(shí)際損失”）；低風(fēng)險(xiǎn)：表述不規(guī)范但不影響合同核心效力（如“通知條款未約定書(shū)面形式”）。與業(yè)務(wù)部門(mén)或委托方溝通風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，說(shuō)明“風(fēng)險(xiǎn)描述、法律依據(jù)、修改建議”，例如：“爭(zhēng)議解決條款未明確仲裁機(jī)構(gòu)，根據(jù)《仲裁法》第十六條，建議補(bǔ)充‘由市仲裁委員會(huì)仲裁’”。溝通后需確認(rèn)對(duì)方對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的認(rèn)知及修改意向，形成《風(fēng)險(xiǎn)溝通記錄》（可附在《風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)匯總表》后）。步驟5：審查意見(jiàn)輸出與修訂跟蹤操作說(shuō)明：根據(jù)溝通結(jié)果，出具《合同審查意見(jiàn)書(shū)》，內(nèi)容包括：審查結(jié)論：明確“通過(guò)”“需修訂后通過(guò)”或“不通過(guò)”；具體修改意見(jiàn)：逐條列明需修改的條款原文及修改建議；風(fēng)險(xiǎn)提示：對(duì)未完全消除的中高風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行補(bǔ)充說(shuō)明。委托方或業(yè)務(wù)部門(mén)根據(jù)意見(jiàn)書(shū)修訂合同后，審查人需對(duì)修訂條款進(jìn)行復(fù)核，重點(diǎn)檢查是否落實(shí)修改意見(jiàn)、是否引入新風(fēng)險(xiǎn)，填寫(xiě)《修訂跟蹤表》（詳見(jiàn)工具表單四），記錄修訂版本、修訂內(nèi)容、審查人及時(shí)間。步驟6：審查完成歸檔管理操作說(shuō)明：審查通過(guò)的合同，需整理全套審查資料，包括：合同最終文本（含簽字蓋章頁(yè)）；《合同基本信息表》；《合同條款審查清單》；《風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)匯總表》；《合同審查意見(jiàn)書(shū)》；《修訂跟蹤表》（如有修訂）。按企業(yè)檔案管理規(guī)定歸檔，電子檔案需存儲(chǔ)至指定合同管理系統(tǒng)，紙質(zhì)檔案需標(biāo)注“已審查”及歸檔日期，保證后續(xù)可追溯、可審計(jì)。三、合同條款審查核心工具表單表單一：合同基本信息表序號(hào)合同編號(hào)合同名稱(chēng)簽約雙方（甲方/乙方）統(tǒng)一社會(huì)信用代碼合同類(lèi)型合同金額（元）簽訂日期接收渠道審查人接收日期1CG2023001*設(shè)備采購(gòu)合同科技有限公司/商貿(mào)有限公司91110X/91310X買(mǎi)賣(mài)合同500,0002023-10-01郵件張*2023-10-022FW2023005*信息技術(shù)服務(wù)合同集團(tuán)股份有限公司/軟件有限公司91110X/91310X服務(wù)合同1,200,0002023-09-15紙質(zhì)李*2023-09-16表單二：合同條款審查清單條款序號(hào)條款類(lèi)別條款內(nèi)容摘要審查要點(diǎn)（合法性/合規(guī)性/邏輯性/風(fēng)險(xiǎn)性）審查意見(jiàn)（通過(guò)/修訂/不通過(guò)）修改建議（如需）處理狀態(tài)（待審/已審/已修訂）1.1核心條款甲方基本信息合法性（營(yíng)業(yè)執(zhí)照是否在有效期內(nèi)）、合規(guī)性（經(jīng)營(yíng)范圍是否包含采購(gòu)項(xiàng)目）通過(guò)-已審2.3核心條款交貨時(shí)間邏輯性（是否與付款條款關(guān)聯(lián)）、風(fēng)險(xiǎn)性（是否約定逾期責(zé)任）修訂建議補(bǔ)充“逾期超15日，乙方按日0.1%支付違約金”已修訂4.1一般條款保密條款合法性（保密范圍是否合理）、風(fēng)險(xiǎn)性（是否約定保密期限）通過(guò)-已審5.2特殊條款知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬合法性（是否屬于職務(wù)成果）、合規(guī)性（是否符合企業(yè)IP管理制度）修訂建議明確“乙方在履行合同中產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸甲方所有”已修訂表單三：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)匯總表序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述涉及條款風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高/中/低）風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型（法律/商業(yè)/履約）修改建議責(zé)任人處理時(shí)限1爭(zhēng)議解決約定為“由甲方所在地法院管轄”，未明確具體法院5.1中法律風(fēng)險(xiǎn)建議補(bǔ)充“由甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院”李*2023-10-052違約責(zé)任條款未約定爭(zhēng)議期間的處理方式3.4低履約風(fēng)險(xiǎn)建議補(bǔ)充“爭(zhēng)議期間，除爭(zhēng)議條款外，其他條款繼續(xù)履行”張*2023-10-03表單四：修訂跟蹤表合同編號(hào)修訂版本號(hào)修訂內(nèi)容說(shuō)明修訂人修訂日期審查人審查日期審查結(jié)論CG2023001V1.1交貨時(shí)間條款補(bǔ)充逾期違約金約定業(yè)務(wù)部王*2023-10-05張*2023-10-06通過(guò)FW2023005V1.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬條款明確歸屬方法務(wù)部趙*2023-09-18李*2023-09-20通過(guò)四、審查過(guò)程中的關(guān)鍵注意事項(xiàng)（一）主體資格審查要點(diǎn)企業(yè)法人：需核查營(yíng)業(yè)執(zhí)照（最新年檢記錄）、法定代表人身份證明，授權(quán)委托書(shū)（如簽約人為代理人）需明確授權(quán)范圍（如“代為簽訂本合同及處理相關(guān)糾紛”），避免無(wú)權(quán)代理風(fēng)險(xiǎn)。特殊主體：外資企業(yè)需確認(rèn)《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)》或《備案回執(zhí)》；分支機(jī)構(gòu)簽約需提供總公司授權(quán)書(shū)；自然人需核查身份證件及民事行為能力。（二）條款表述規(guī)范性避免使用“盡量”“大概”“合理”等模糊詞匯，需量化時(shí)間（如“7個(gè)工作日內(nèi)”）、金額（如“按合同總額的5%”）、標(biāo)準(zhǔn)（如“符合GB/T19001-2016標(biāo)準(zhǔn)”）。歧義表述需修正，例如“乙方需在驗(yàn)收合格后付款”——應(yīng)明確“驗(yàn)收合格”的定義（如“甲方出具書(shū)面驗(yàn)收合格單”）及“付款”時(shí)限（如“10個(gè)工作日內(nèi)”）。（三）風(fēng)險(xiǎn)隔離與責(zé)任劃分權(quán)利義務(wù)需對(duì)等，避免單方面加重一方責(zé)任（如“乙方需承擔(dān)所有不可抗力導(dǎo)致的損失”，建議修改為“不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行的，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任”）。違約責(zé)任需合理，違約金過(guò)高可能被法院調(diào)低（一般不超過(guò)實(shí)際損失的30%），過(guò)低則缺乏約束力，建議參考行業(yè)慣例或?qū)嶋H損失計(jì)算方式。（四）法律更新與時(shí)效性關(guān)注最新法律法規(guī)動(dòng)態(tài)（如《民法典》施行后，“格式條款”的審查要求更嚴(yán)格），保證條款符合現(xiàn)行法律。合同有效期與履約期限需匹配，避免“合同已到期但仍在履行”的情況；知識(shí)產(chǎn)權(quán)、保密條款等可約定有效期屆滿后的持續(xù)約束力。（五）保密與合規(guī)要求涉及商業(yè)秘密的合同，需明保證密范圍（如“技術(shù)資料、客戶信息”）、保密期限（如“合同終止后3年”）及違約責(zé)任（如“賠償實(shí)際損失及維權(quán)費(fèi)用”）。數(shù)據(jù)類(lèi)合同需符合《個(gè)人信息保護(hù)法》《數(shù)據(jù)安全法》要求，明確數(shù)據(jù)收集、使用、存儲(chǔ)的合法性，以及數(shù)據(jù)泄露時(shí)的應(yīng)急處理義務(wù)。五、工具使用優(yōu)化建議定期更新審查清單：根據(jù)法律法規(guī)變化、司法判例及企業(yè)業(yè)務(wù)需求，每半年更新一次《合同條款審查清單》，保證審查標(biāo)準(zhǔn)與時(shí)俱進(jìn)。加強(qiáng)審查人員培訓(xùn)：組織法務(wù)、業(yè)務(wù)人員參加合同審查專(zhuān)題培訓(xùn)，重點(diǎn)學(xué)習(xí)行業(yè)特定條款風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及最新法律實(shí)務(wù)，提升審查專(zhuān)業(yè)性。結(jié)合電子化工具：引入合同管理系統(tǒng)