體系內(nèi)審員培訓(xùn)考試試題及答案一、單項(xiàng)選擇題（每題1分，共30分。每題只有一個(gè)正確答案，請將正確選項(xiàng)的字母填入括號(hào)內(nèi)）1.內(nèi)部審核的最終目的是（）A.發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)并處罰責(zé)任人B.向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提交審核報(bào)告C.幫助組織識(shí)別改進(jìn)機(jī)會(huì)并增強(qiáng)管理體系有效性D.減少外部審核次數(shù)答案：C2.以下哪項(xiàng)不是內(nèi)部審核員的獨(dú)立性要求（）A.不能審核本人所在部門B.不能審核本人親自負(fù)責(zé)的過程C.不能與被審核方存在利益沖突D.不能對審核發(fā)現(xiàn)提出改進(jìn)建議答案：D3.審核證據(jù)的定義是（）A.審核員的主觀判斷B.與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息C.被審核方提供的文件清單D.審核員在末次會(huì)議上提出的觀察項(xiàng)答案：B4.在審核過程中，若發(fā)現(xiàn)可能導(dǎo)致重大風(fēng)險(xiǎn)的情況，審核員應(yīng)首先（）A.立即終止審核B.記錄為一般不符合C.向?qū)徍私M長報(bào)告并考慮采取緊急措施D.等待末次會(huì)議再提出答案：C5.以下哪項(xiàng)屬于體系審核的“系統(tǒng)性”特征（）A.審核員隨機(jī)抽查文件B.審核覆蓋管理體系的全部要素和全部班次C.審核僅關(guān)注最近三個(gè)月的記錄D.審核僅由質(zhì)量部人員完成答案：B6.審核計(jì)劃應(yīng)至少包含（）A.審核目的、范圍、準(zhǔn)則、日期、地點(diǎn)、審核組成員及分工B.被審核方人員名單C.上一年度外部審核報(bào)告D.組織營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件答案：A7.當(dāng)審核員無法獲得必要信息時(shí)，正確的做法是（）A.直接判定為嚴(yán)重不符合B.立即離開審核現(xiàn)場C.記錄問題并嘗試通過其他渠道獲取證據(jù)D.要求被審核方簽字承認(rèn)隱瞞信息答案：C8.以下哪項(xiàng)最能體現(xiàn)“過程方法”的審核思路（）A.按部門逐一提問B.按標(biāo)準(zhǔn)條款逐條核對C.從過程輸入追蹤到輸出，并關(guān)注相互作用D.重點(diǎn)檢查記錄是否簽字答案：C9.審核發(fā)現(xiàn)是指（）A.審核員看到的所有現(xiàn)象B.將收集到的審核證據(jù)對照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評價(jià)的結(jié)果C.被審核方提供的整改計(jì)劃D.審核員個(gè)人經(jīng)驗(yàn)總結(jié)答案：B10.末次會(huì)議的主要目的不包括（）A.確認(rèn)審核發(fā)現(xiàn)B.提出審核結(jié)論C.討論整改期限和驗(yàn)證方式D.當(dāng)場宣布取消認(rèn)證資格答案：D11.以下哪項(xiàng)屬于“客觀證據(jù)”（）A.審核員感覺員工工作態(tài)度不好B.生產(chǎn)主管說“我們一直很重視質(zhì)量”C.2025年5月15日校準(zhǔn)證書顯示量具超差未追溯D.審核員認(rèn)為文件版本太舊答案：C12.當(dāng)組織將部分過程外包時(shí)，內(nèi)部審核應(yīng)（）A.忽略外包過程以節(jié)省資源B.僅檢查外包合同價(jià)格C.評估組織對外包過程的控制是否有效D.要求供方接受內(nèi)部審核答案：C13.審核員在現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)緊急危險(xiǎn)情況，應(yīng)（）A.繼續(xù)完成檢查表B.立即告知現(xiàn)場主管并視情暫停審核C.拍照發(fā)朋友圈D.記錄為觀察項(xiàng)答案：B14.以下哪項(xiàng)不是審核員應(yīng)遵守的職業(yè)道德（）A.公正表達(dá)B.保守機(jī)密C.接受被審核方宴請D.基于證據(jù)答案：C15.審核組長的職責(zé)不包括（）A.編制審核計(jì)劃B.控制審核進(jìn)度C.親自完成所有審核記錄D.組織召開首末次會(huì)議答案：C16.當(dāng)審核證據(jù)顯示存在系統(tǒng)性失效時(shí)，應(yīng)判定為（）A.觀察項(xiàng)B.一般不符合C.嚴(yán)重不符合D.改進(jìn)建議答案：C17.以下哪項(xiàng)最能體現(xiàn)“基于風(fēng)險(xiǎn)的思維”（）A.所有過程使用同一檢查表B.根據(jù)過程重要性和以往問題調(diào)整抽樣量C.審核員不帶檢查表D.只審核文件不審核現(xiàn)場答案：B18.審核抽樣應(yīng)（）A.隨機(jī)且具代表性B.只抽最近三天的記錄C.由被審核方指定樣本D.盡量抽取合格樣本以節(jié)省時(shí)間答案：A19.當(dāng)受審核方對審核發(fā)現(xiàn)提出異議時(shí)，審核員應(yīng)（）A.堅(jiān)持己見并威脅上報(bào)B.記錄異議并重新評估證據(jù)C.刪除該發(fā)現(xiàn)D.立即離開答案：B20.以下哪項(xiàng)屬于“持續(xù)改進(jìn)”活動(dòng)的審核證據(jù)（）A.2025年內(nèi)審計(jì)劃B.管理評審輸出包含對關(guān)鍵過程的改進(jìn)決定C.員工手冊封面D.審核員筆記答案：B21.審核報(bào)告批準(zhǔn)人通常是（）A.被審核方負(fù)責(zé)人B.審核組長C.認(rèn)證機(jī)構(gòu)經(jīng)理D.最高管理者答案：B22.以下哪項(xiàng)不是審核后續(xù)活動(dòng)的內(nèi)容（）A.糾正措施的制定B.糾正措施的有效性驗(yàn)證C.重新審核所有部門D.記錄驗(yàn)證結(jié)果答案：C23.當(dāng)審核時(shí)間緊張時(shí)，審核員應(yīng)（）A.省略末次會(huì)議B.調(diào)整抽樣量并優(yōu)先關(guān)注關(guān)鍵過程C.讓被審核方代寫記錄D.直接復(fù)制上次審核報(bào)告答案：B24.以下哪項(xiàng)描述符合“PDCA”在審核中的運(yùn)用（）A.僅在現(xiàn)場審核階段使用B.審核計(jì)劃（P）→實(shí)施（D）→報(bào)告（C）→改進(jìn)跟蹤（A）C.只用于生產(chǎn)部D.與審核無關(guān)答案：B25.審核員在現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)檢測儀器無標(biāo)識(shí)，應(yīng)首先（）A.判定為嚴(yán)重不符合B.詢問儀器是否校準(zhǔn)并追溯證據(jù)C.拍照存檔即可D.讓工人貼臨時(shí)標(biāo)簽答案：B26.以下哪項(xiàng)屬于“過程所有者”的職責(zé)（）A.為審核員提供午餐B.確保過程風(fēng)險(xiǎn)得到識(shí)別和控制C.編寫審核報(bào)告D.批準(zhǔn)公司預(yù)算答案：B27.當(dāng)組織結(jié)構(gòu)發(fā)生變化時(shí)，內(nèi)部審核應(yīng)關(guān)注（）A.變化是否被及時(shí)納入管理體系B.員工工資是否上漲C.審核員是否喜歡新辦公室D.變化是否影響客戶數(shù)量答案：A28.審核員對供應(yīng)商管理過程審核時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注（）A.供應(yīng)商總經(jīng)理姓名B.供應(yīng)商評價(jià)準(zhǔn)則及績效監(jiān)控結(jié)果C.供應(yīng)商員工人數(shù)D.供應(yīng)商股票代碼答案：B29.以下哪項(xiàng)最能體現(xiàn)“增值審核”（）A.發(fā)現(xiàn)大量不符合以顯示審核員能力B.幫助被審核方識(shí)別改進(jìn)機(jī)會(huì)并提升過程績效C.審核報(bào)告頁數(shù)最多D.審核時(shí)間最長答案：B30.當(dāng)審核準(zhǔn)則更新時(shí)，內(nèi)部審核員應(yīng)（）A.忽略舊版文件B.及時(shí)學(xué)習(xí)新版要求并調(diào)整審核思路C.繼續(xù)使用舊檢查表D.等待外部審核再行動(dòng)答案：B二、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共20分。每題有兩個(gè)或兩個(gè)以上正確答案，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）31.以下哪些屬于審核原則（）A.公正表達(dá)B.職業(yè)素養(yǎng)C.獨(dú)立性D.基于風(fēng)險(xiǎn)的方法答案：ABC32.審核方案應(yīng)包括（）A.審核頻次B.審核方法C.審核組成員能力要求D.審核報(bào)告格式模板答案：ABC33.以下哪些情況可判定為嚴(yán)重不符合（）A.產(chǎn)品質(zhì)量特性未檢驗(yàn)即出廠且多次發(fā)生B.關(guān)鍵過程無責(zé)任人且未納入管理評審C.個(gè)別記錄填寫不規(guī)范D.法律法規(guī)要求未識(shí)別導(dǎo)致重大風(fēng)險(xiǎn)答案：ABD34.審核員在形成審核發(fā)現(xiàn)時(shí)應(yīng)考慮（）A.證據(jù)的充分性B.證據(jù)的適宜性C.被審核方人員的態(tài)度D.審核準(zhǔn)則答案：ABD35.以下哪些屬于審核后續(xù)活動(dòng)（）A.糾正措施計(jì)劃評審B.現(xiàn)場驗(yàn)證糾正措施效果C.關(guān)閉不符合項(xiàng)D.重新評估審核目標(biāo)答案：ABC36.審核抽樣風(fēng)險(xiǎn)包括（）A.抽樣過多導(dǎo)致審核時(shí)間延長B.抽樣不足導(dǎo)致未發(fā)現(xiàn)不符合C.抽樣偏差導(dǎo)致結(jié)論失真D.樣本選擇隨機(jī)性過高答案：BC37.以下哪些屬于管理體系績效指標(biāo)（）A.客戶投訴率B.過程不良率C.員工出勤率D.目標(biāo)達(dá)成率答案：ABD38.審核員在收集證據(jù)時(shí)可采用（）A.訪談B.觀察C.文件評審D.臆測答案：ABC39.以下哪些情況需要更新審核方案（）A.組織業(yè)務(wù)流程重大調(diào)整B.法律法規(guī)變更C.關(guān)鍵場所搬遷D.審核員休假答案：ABC40.以下哪些行為違反審核員職業(yè)道德（）A.泄露客戶商業(yè)機(jī)密B.接受被審核方禮品C.出具虛假結(jié)論D.如實(shí)記錄審核發(fā)現(xiàn)答案：ABC三、判斷題（每題1分，共10分。正確打“√”，錯(cuò)誤打“×”）41.內(nèi)部審核必須每年覆蓋所有標(biāo)準(zhǔn)條款。（）答案：√42.審核員可以對自己上一年度負(fù)責(zé)的過程進(jìn)行審核以保證連續(xù)性。（）答案：×43.審核報(bào)告一經(jīng)發(fā)出就不能修改。（）答案：×44.觀察項(xiàng)意味著被審核方必須立即采取糾正措施。（）答案：×45.審核證據(jù)只能來源于文件記錄。（）答案：×46.審核組長必須對審核組成員進(jìn)行績效評價(jià)。（）答案：√47.當(dāng)審核發(fā)現(xiàn)與審核準(zhǔn)則矛盾時(shí)，可忽略準(zhǔn)則以維護(hù)合作關(guān)系。（）答案：×48.內(nèi)部審核結(jié)果應(yīng)作為管理評審輸入。（）答案：√49.審核員可以在末次會(huì)議上當(dāng)場宣布取消部門負(fù)責(zé)人職務(wù)。（）答案：×50.審核抽樣越多，審核風(fēng)險(xiǎn)一定越低。（）答案：×四、填空題（每空1分，共20分）51.審核的三個(gè)核心要素是：審核準(zhǔn)則、________、審核發(fā)現(xiàn)。答案：審核證據(jù)52.審核計(jì)劃應(yīng)經(jīng)________確認(rèn)并提前發(fā)放給受審核方。答案：審核組長53.當(dāng)審核證據(jù)不足時(shí)，審核員應(yīng)________或調(diào)整抽樣。答案：補(bǔ)充調(diào)查54.嚴(yán)重不符合又稱________不符合，指管理體系出現(xiàn)系統(tǒng)性失效。答案：重大55.審核員的能力包括個(gè)人素質(zhì)、________和審核技能。答案：專業(yè)知識(shí)56.審核方案的管理應(yīng)遵循________循環(huán)。答案：PDCA57.審核報(bào)告應(yīng)在________會(huì)議后編制完成。答案：末次58.審核后續(xù)活動(dòng)的主要目的是驗(yàn)證________措施的有效性。答案：糾正59.當(dāng)組織使用電子記錄時(shí)，審核員應(yīng)關(guān)注電子數(shù)據(jù)的________和可追溯性。答案：完整性60.審核員在訪談時(shí)應(yīng)使用________問題，避免引導(dǎo)被訪談?wù)摺４鸢福洪_放式61.審核準(zhǔn)則可以包括標(biāo)準(zhǔn)、________、組織內(nèi)部文件和法律法規(guī)。答案：客戶要求62.審核發(fā)現(xiàn)分為符合、________和觀察項(xiàng)。答案：不符合63.審核組應(yīng)至少包含一名________審核員。答案：具備專業(yè)能力64.審核時(shí)間分配應(yīng)根據(jù)過程________和風(fēng)險(xiǎn)確定。答案：復(fù)雜性65.審核員在發(fā)現(xiàn)危險(xiǎn)情況時(shí)，應(yīng)立即向________報(bào)告。答案：現(xiàn)場主管66.審核報(bào)告的分發(fā)范圍由________確定。答案：審核方案管理人員67.審核員應(yīng)每年接受至少________小時(shí)的繼續(xù)教育。答案：2068.審核記錄保存期限應(yīng)不少于________年。答案：369.審核員在形成結(jié)論時(shí)應(yīng)考慮審核目標(biāo)的________性。答案：達(dá)成70.審核價(jià)值體現(xiàn)在幫助組織提升________和顧客滿意。答案：績效五、簡答題（每題5分，共30分）71.簡述內(nèi)部審核與外部審核的三點(diǎn)主要區(qū)別。答案：1）執(zhí)行主體不同：內(nèi)部審核由組織內(nèi)部人員或聘請外部人員以組織名義進(jìn)行；外部審核由第二方或第三方機(jī)構(gòu)執(zhí)行。2）審核目的不同：內(nèi)部審核旨在發(fā)現(xiàn)改進(jìn)機(jī)會(huì)并提升體系有效性；外部審核主要評估體系符合性以決定認(rèn)證或采購資格。3）審核準(zhǔn)則側(cè)重不同：內(nèi)部審核可結(jié)合組織內(nèi)部文件和績效目標(biāo)；外部審核以標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)和合同要求為主。72.審核員在準(zhǔn)備階段應(yīng)完成哪些關(guān)鍵工作？答案：1）熟悉審核準(zhǔn)則和受審核方體系文件；2）了解受審核方過程、產(chǎn)品、服務(wù)及風(fēng)險(xiǎn)；3）編制審核計(jì)劃并與受審核方確認(rèn)；4）準(zhǔn)備檢查表和抽樣方案；5）與審核組溝通分工和注意事項(xiàng)；6）收集并評審以往審核結(jié)果和績效數(shù)據(jù)。73.如何確保審核抽樣的代表性？答案：1）根據(jù)過程復(fù)雜程度和變化情況確定樣本量；2）采用隨機(jī)抽樣，避免被審核方指定；3）覆蓋不同班次、設(shè)備、人員、產(chǎn)品型號(hào)；4）結(jié)合數(shù)據(jù)分析，優(yōu)先選擇風(fēng)險(xiǎn)高、波動(dòng)大的區(qū)間；5）記錄抽樣理由和范圍，確?？勺匪?。74.審核員在末次會(huì)議上應(yīng)重點(diǎn)溝通哪些內(nèi)容？答案：1）感謝受審核方配合；2）重申審核目的、范圍和準(zhǔn)則；3）概述審核發(fā)現(xiàn)，包括符合、不符合和觀察項(xiàng)；4）說明不符合分級(jí)理由和整改要求；5）確認(rèn)整改期限和驗(yàn)證方式；6）留出答疑時(shí)間，確保雙方理解一致。75.簡述驗(yàn)證糾正措施有效性的常用方法。答案：1）現(xiàn)場觀察確認(rèn)不符合已消除；2）重新抽樣檢查同類活動(dòng)；3）評審更新后的文件和記錄；4）訪談員工了解意識(shí)和操作變化；5）對比數(shù)據(jù)趨勢，驗(yàn)證績效改善；6）必要時(shí)進(jìn)行書面測試或模擬演練。76.審核員如何保持客觀公正？答案：1）不受個(gè)人情緒、偏見和利益影響；2）基于證據(jù)作出判斷，不臆測；3）對爭議事項(xiàng)保持開放態(tài)度，允許受審核方說明；4）遵守保密承諾，不泄露商業(yè)機(jī)密；5）持續(xù)接受培訓(xùn)和監(jiān)督，提升職業(yè)素養(yǎng)；6）發(fā)現(xiàn)自身知識(shí)局限時(shí)主動(dòng)尋求技術(shù)支持。六、案例分析題（每題10分，共40分）77.案例：審核員在注塑車間發(fā)現(xiàn)，2025年4月15日生產(chǎn)的產(chǎn)品“外殼-503”尺寸超差，檢驗(yàn)記錄顯示合格，但現(xiàn)場用游標(biāo)卡尺復(fù)測發(fā)現(xiàn)超差0.5mm。進(jìn)一步追溯，該批次量具校準(zhǔn)證書已過期三個(gè)月。請分析不符合事實(shí)、準(zhǔn)則、性質(zhì)，并提出糾正措施建議。答案：不符合事實(shí)：檢驗(yàn)記錄與實(shí)物不符，量具未按期校準(zhǔn)，導(dǎo)致不合格品被誤判為合格。審核準(zhǔn)則：ISO9001:20157.1.5（監(jiān)視和測量資源）、8.6（產(chǎn)品和服務(wù)的放行）。性質(zhì)：嚴(yán)重不符合，因量具失效導(dǎo)致檢驗(yàn)系統(tǒng)失效，可能產(chǎn)生批量不合格品。糾正措施建議：1）立即封存該量具并送校，追溯自上次校準(zhǔn)后的所有檢驗(yàn)結(jié)果；2）對“外殼-503”批次進(jìn)行隔離、重新檢驗(yàn)并通知客戶；3）更新校準(zhǔn)計(jì)劃，引入到期預(yù)警系統(tǒng)；4）對檢驗(yàn)員進(jìn)行量具使用和記錄填寫培訓(xùn)；5）由品質(zhì)部組織專項(xiàng)審核，評估其他量具管理情況。78.案例：審核員在管理評審會(huì)議記錄中看到“客戶投訴率上升”被提及，但無具體數(shù)據(jù)、原因分析及改進(jìn)決定。詢問管理者代表，答復(fù)“我們口頭討論了，覺得問題不大”。請分析并指出不符合條款及改進(jìn)方向。答案：不符合事實(shí)：管理評審未對關(guān)鍵績效趨勢進(jìn)行數(shù)據(jù)分析，也未輸出改進(jìn)決定。審核準(zhǔn)則：ISO9001:20159.3（管理評審）。性質(zhì)：一般不符合，屬評審活動(dòng)不充分。改進(jìn)方向：1）建立客戶投訴統(tǒng)計(jì)表，按月度/季度分類分析；2）在管理評審前準(zhǔn)備數(shù)據(jù)報(bào)告，明確趨勢和根本原因；3）評審輸出應(yīng)包含具體改進(jìn)項(xiàng)目、責(zé)任人、資源及完成期限；4）由體系部跟蹤改進(jìn)效果，并在