人行大集中統(tǒng)計(jì)制度第一章總則第一條為有效防控專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范統(tǒng)計(jì)管理工作，依據(jù)《中華人民共和國(guó)統(tǒng)計(jì)法》《中華人民共和國(guó)會(huì)計(jì)法》及集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合本公司實(shí)際業(yè)務(wù)需求，特制定本制度。本制度旨在明確統(tǒng)計(jì)管理工作的政策依據(jù)、適用范圍、核心術(shù)語及管理原則，確保統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，防范統(tǒng)計(jì)造假、弄虛作假行為，提升公司治理水平。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋公司經(jīng)營(yíng)決策、財(cái)務(wù)報(bào)告、業(yè)務(wù)監(jiān)測(cè)、風(fēng)險(xiǎn)管理等所有涉及統(tǒng)計(jì)工作的場(chǎng)景。各部門及下屬單位應(yīng)嚴(yán)格遵照本制度執(zhí)行，確保統(tǒng)計(jì)工作符合法律法規(guī)及公司內(nèi)部要求。第三條本制度涉及的核心術(shù)語定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”是指公司圍繞統(tǒng)計(jì)工作，通過制度設(shè)計(jì)、流程優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)防控、監(jiān)督考核等手段，實(shí)現(xiàn)統(tǒng)計(jì)管理全流程規(guī)范化的系統(tǒng)性管理活動(dòng)。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”是指因統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)失真、統(tǒng)計(jì)造假、統(tǒng)計(jì)違規(guī)操作等行為，可能對(duì)公司經(jīng)營(yíng)決策、財(cái)務(wù)安全、法律責(zé)任等方面產(chǎn)生的潛在危害。（三）“XX合規(guī)”是指公司統(tǒng)計(jì)工作全面符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部管理制度的要求，確保統(tǒng)計(jì)行為的合法性和規(guī)范性。第四條專項(xiàng)統(tǒng)計(jì)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：統(tǒng)計(jì)管理工作應(yīng)覆蓋公司所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域和所有層級(jí)，確保無死角、無遺漏。（二）責(zé)任到人原則：明確各部門及崗位在統(tǒng)計(jì)管理中的職責(zé)，確保責(zé)任主體清晰、可追溯。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：聚焦統(tǒng)計(jì)工作中的重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，優(yōu)先防控重大風(fēng)險(xiǎn)，降低整體風(fēng)險(xiǎn)敞口。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：定期評(píng)估統(tǒng)計(jì)管理效果，及時(shí)優(yōu)化制度流程，提升管理效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司統(tǒng)計(jì)管理工作負(fù)總責(zé)，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、決策審批、監(jiān)督評(píng)價(jià)全流程工作；分管領(lǐng)導(dǎo)為公司統(tǒng)計(jì)管理工作的直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體組織、實(shí)施和監(jiān)督。第六條公司設(shè)立專項(xiàng)統(tǒng)計(jì)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，各部門負(fù)責(zé)人及下屬單位代表為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司統(tǒng)計(jì)管理工作，研究決策重大事項(xiàng)，監(jiān)督評(píng)價(jià)管理成效，確保統(tǒng)計(jì)工作符合公司戰(zhàn)略目標(biāo)。第七條專項(xiàng)統(tǒng)計(jì)管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在[牽頭部門名稱]，負(fù)責(zé)日常工作，具體職能包括：（一）統(tǒng)籌制定和完善統(tǒng)計(jì)管理制度，推動(dòng)制度落地執(zhí)行；（二）組織開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，發(fā)布預(yù)警通知；（三）監(jiān)督各部門統(tǒng)計(jì)工作合規(guī)性，處理違規(guī)行為；（四）定期匯總統(tǒng)計(jì)管理情況，向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告。第八條牽頭部門（即[牽頭部門名稱]）職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)管理制度的頂層設(shè)計(jì)和日常管理，確保制度體系的完整性和協(xié)同性；（二）組織開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，識(shí)別統(tǒng)計(jì)工作中的潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；（三）監(jiān)督考核各部門統(tǒng)計(jì)工作成效，推動(dòng)持續(xù)改進(jìn)；（四）組織開展統(tǒng)計(jì)管理培訓(xùn)，提升全員合規(guī)意識(shí)。第九條專責(zé)部門職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)審核，確保統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的真實(shí)性和準(zhǔn)確性；（二）推動(dòng)統(tǒng)計(jì)流程優(yōu)化，提升工作效率和風(fēng)險(xiǎn)防控能力；（三）協(xié)助牽頭部門開展風(fēng)險(xiǎn)處置，提供專業(yè)支持；（四）定期發(fā)布統(tǒng)計(jì)管理指南，規(guī)范業(yè)務(wù)操作。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)本領(lǐng)域統(tǒng)計(jì)管理要求，確保統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的及時(shí)性和完整性；（二）開展日常風(fēng)險(xiǎn)防控，識(shí)別并上報(bào)統(tǒng)計(jì)異常情況；（三）配合牽頭部門和專責(zé)部門開展統(tǒng)計(jì)檢查，落實(shí)整改要求；（四）加強(qiáng)員工培訓(xùn)，提升統(tǒng)計(jì)業(yè)務(wù)能力。第十一條基層執(zhí)行崗合規(guī)操作責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守統(tǒng)計(jì)操作規(guī)范，確保統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的真實(shí)性；（二）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個(gè)人責(zé)任；（三）及時(shí)上報(bào)統(tǒng)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)隱患，配合風(fēng)險(xiǎn)處置；（四）參與統(tǒng)計(jì)管理培訓(xùn)，提升合規(guī)意識(shí)。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)采集應(yīng)遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)的原則，確保數(shù)據(jù)來源可靠、記錄規(guī)范；（二）統(tǒng)計(jì)報(bào)表編制應(yīng)嚴(yán)格按照公司制度要求，確保數(shù)據(jù)邏輯一致、格式統(tǒng)一；（三）統(tǒng)計(jì)資料保存應(yīng)符合檔案管理要求，確保數(shù)據(jù)安全、可追溯。第十三條禁止性行為：（一）嚴(yán)禁篡改、偽造統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，嚴(yán)禁以任何形式干預(yù)統(tǒng)計(jì)工作；（二）嚴(yán)禁隱瞞、虛報(bào)統(tǒng)計(jì)信息，嚴(yán)禁遲報(bào)、漏報(bào)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)；（三）嚴(yán)禁將統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)用于非法目的，嚴(yán)禁泄露統(tǒng)計(jì)商業(yè)秘密。第十四條專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控點(diǎn)：（一）統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)失真風(fēng)險(xiǎn)：加強(qiáng)源頭數(shù)據(jù)管控，完善數(shù)據(jù)核查機(jī)制，防止數(shù)據(jù)采集、傳輸、加工環(huán)節(jié)出現(xiàn)偏差；（二）統(tǒng)計(jì)造假風(fēng)險(xiǎn)：建立統(tǒng)計(jì)造假責(zé)任追究機(jī)制，對(duì)違規(guī)行為嚴(yán)肅處理，提升違規(guī)成本；（三）統(tǒng)計(jì)違規(guī)操作風(fēng)險(xiǎn)：強(qiáng)化員工培訓(xùn)，規(guī)范操作流程，防止因操作失誤導(dǎo)致統(tǒng)計(jì)問題。第十五條統(tǒng)計(jì)工作流程規(guī)范：（一）統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)采集應(yīng)通過正規(guī)渠道獲取，確保數(shù)據(jù)來源合法、可靠；（二）統(tǒng)計(jì)報(bào)表編制應(yīng)經(jīng)過多人復(fù)核，確保數(shù)據(jù)準(zhǔn)確無誤；（三）統(tǒng)計(jì)資料保存應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)，確保數(shù)據(jù)安全、完整；（四）統(tǒng)計(jì)工作變更應(yīng)履行審批程序，確保變更合理合規(guī)。第十六條統(tǒng)計(jì)合規(guī)審查要求：（一）所有統(tǒng)計(jì)工作必須經(jīng)過合規(guī)審查，未經(jīng)審查不得實(shí)施；（二）合規(guī)審查應(yīng)覆蓋統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的采集、處理、報(bào)送等全流程；（三）審查結(jié)果應(yīng)記錄存檔，作為績(jī)效考核和責(zé)任追究的依據(jù)。第十七條統(tǒng)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)處置規(guī)范：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由專項(xiàng)統(tǒng)計(jì)管理領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)處置；（二）風(fēng)險(xiǎn)處置應(yīng)制定應(yīng)急預(yù)案，明確處置流程、責(zé)任主體和時(shí)限要求；（三）風(fēng)險(xiǎn)處置結(jié)果應(yīng)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組，并納入后續(xù)管理改進(jìn)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）牽頭部門每年對(duì)制度進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整等因素及時(shí)修訂；（二）專責(zé)部門根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)變化，提出制度優(yōu)化建議，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議后實(shí)施；（三）制度修訂應(yīng)經(jīng)過公示、征求意見等程序，確保制度科學(xué)合理。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）牽頭部門每季度開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；（二）專責(zé)部門根據(jù)排查結(jié)果，發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通知，指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門做好防控；（三）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警應(yīng)明確風(fēng)險(xiǎn)類型、防控措施和責(zé)任主體，確保及時(shí)響應(yīng)。第二十條合規(guī)審查機(jī)制：（一）合規(guī)審查應(yīng)嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，確保全過程合規(guī)；（二）審查應(yīng)采用多種方式，包括現(xiàn)場(chǎng)核查、數(shù)據(jù)比對(duì)、模擬測(cè)試等，確保審查效果；（三）審查結(jié)果應(yīng)形成報(bào)告，作為后續(xù)管理改進(jìn)的依據(jù)。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門制定整改方案，限期完成整改；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組成立專項(xiàng)工作組，協(xié)調(diào)各方資源，集中處置；（三）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)過程應(yīng)全程記錄，確保責(zé)任清晰、結(jié)果可查。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制：（一）對(duì)統(tǒng)計(jì)造假、違規(guī)操作等行為，應(yīng)根據(jù)情節(jié)輕重，給予警告、罰款、降級(jí)等處罰；（二）對(duì)造成重大損失的，應(yīng)追究相關(guān)責(zé)任人的法律責(zé)任；（三）責(zé)任追究應(yīng)公開透明，確保公平公正。第二十三條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）牽頭部門每年對(duì)統(tǒng)計(jì)管理體系有效性進(jìn)行評(píng)估，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，查找不足；（二）專責(zé)部門根據(jù)評(píng)估結(jié)果，提出改進(jìn)建議，優(yōu)化制度流程；（三）評(píng)估報(bào)告應(yīng)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組，并作為后續(xù)管理提升的依據(jù)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障：（一）公司主要負(fù)責(zé)人應(yīng)定期聽取統(tǒng)計(jì)管理工作匯報(bào)，推動(dòng)制度落實(shí)；（二）分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)親自部署統(tǒng)計(jì)管理工作，協(xié)調(diào)解決重大問題；（三）各部門負(fù)責(zé)人應(yīng)履行統(tǒng)計(jì)管理責(zé)任，確保本領(lǐng)域工作合規(guī)。第二十五條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將統(tǒng)計(jì)合規(guī)情況納入部門年度考核，考核結(jié)果與績(jī)效掛鉤；（二）對(duì)統(tǒng)計(jì)管理先進(jìn)部門和個(gè)人，給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)；（三）對(duì)統(tǒng)計(jì)違規(guī)行為，扣減相關(guān)責(zé)任人的績(jī)效考核分?jǐn)?shù)。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）牽頭部門每年開展統(tǒng)計(jì)管理培訓(xùn)，提升全員合規(guī)意識(shí)；（二）專責(zé)部門針對(duì)重點(diǎn)崗位開展專項(xiàng)培訓(xùn)，提升業(yè)務(wù)能力；（三）培訓(xùn)應(yīng)注重實(shí)效，確保員工掌握統(tǒng)計(jì)操作規(guī)范。第二十七條信息化支撐：（一）通過信息化系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)自動(dòng)化采集、傳輸和存儲(chǔ)，降低人工操作風(fēng)險(xiǎn)；（二）利用大數(shù)據(jù)技術(shù)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)統(tǒng)計(jì)異常情況；（三）加強(qiáng)系統(tǒng)安全管理，確保數(shù)據(jù)安全、完整。第二十八條文化建設(shè)：（一）發(fā)布專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，普及統(tǒng)計(jì)管理知識(shí)，營(yíng)造合規(guī)氛圍；（二）組織簽訂合規(guī)承諾書，明確員工責(zé)任，提升合規(guī)意識(shí)；（三）開展合規(guī)文化建設(shè)活動(dòng)，將合規(guī)理念融入企業(yè)價(jià)值觀。第二十九條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：統(tǒng)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后，應(yīng)立即上報(bào)牽頭部門，并在規(guī)定時(shí)限內(nèi)提交處置報(bào)告；（二）年度管理報(bào)告：每年12月底前，牽頭部門提交年度統(tǒng)計(jì)管理報(bào)告，內(nèi)容包括風(fēng)