企業(yè)一事一議制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國企業(yè)內(nèi)部控制法》《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》等國家法律法規(guī)，結(jié)合《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及XX集團(tuán)母公司關(guān)于專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控的管理規(guī)定，針對(duì)公司日常經(jīng)營活動(dòng)中可能存在的XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，為規(guī)范業(yè)務(wù)流程、強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管控、提升合規(guī)水平、保障企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展，制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋采購、財(cái)務(wù)、項(xiàng)目、數(shù)據(jù)、安全等涉及XX專項(xiàng)管理的業(yè)務(wù)場(chǎng)景，包括但不限于業(yè)務(wù)決策、流程執(zhí)行、合同簽訂、項(xiàng)目實(shí)施等環(huán)節(jié)。第三條本制度中下列術(shù)語含義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”指企業(yè)針對(duì)XX專項(xiàng)領(lǐng)域制定的管理制度、操作規(guī)范和風(fēng)險(xiǎn)防控措施，旨在實(shí)現(xiàn)專項(xiàng)領(lǐng)域全流程可追溯、風(fēng)險(xiǎn)可識(shí)別、問題可處置的管理目標(biāo)。（二）“XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)”指企業(yè)在XX專項(xiàng)領(lǐng)域可能因管理漏洞、操作失誤、外部環(huán)境變化等原因?qū)е碌暮弦?guī)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)等綜合性風(fēng)險(xiǎn)。（三）“XX合規(guī)”指企業(yè)在XX專項(xiàng)領(lǐng)域嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及企業(yè)內(nèi)部制度，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)合法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控的狀態(tài)。第四條XX專項(xiàng)管理的核心原則如下：（一）全面覆蓋原則：確保XX專項(xiàng)管理覆蓋所有業(yè)務(wù)場(chǎng)景和環(huán)節(jié)，不留管理空白。（二）責(zé)任到人原則：明確各層級(jí)、各部門、各崗位的XX專項(xiàng)管理職責(zé)，做到責(zé)任主體清晰。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：聚焦XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控，優(yōu)先處理高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域和問題。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：定期評(píng)估XX專項(xiàng)管理體系有效性，及時(shí)優(yōu)化完善。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為本單位XX專項(xiàng)管理第一責(zé)任人，對(duì)XX專項(xiàng)管理工作的全面性、有效性負(fù)總責(zé)；分管XX專項(xiàng)管理的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督考核等具體工作。第六條設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌XX專項(xiàng)管理工作的頂層設(shè)計(jì)和全盤部署；（二）決策XX專項(xiàng)管理重大事項(xiàng)和風(fēng)險(xiǎn)處置方案；（三）監(jiān)督XX專項(xiàng)管理工作的執(zhí)行情況，定期評(píng)估成效。第七條XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠[牽頭部門名稱]，負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組日常工作，具體包括：（一）組織XX專項(xiàng)管理制度、流程的制定與修訂；（二）協(xié)調(diào)各部門XX專項(xiàng)管理事項(xiàng)的推進(jìn)；（三）匯總分析XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)信息，向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告。第八條牽頭部門職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)管理制度體系的建設(shè)和完善；（二）組織開展XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估；（三）監(jiān)督各部門XX專項(xiàng)管理執(zhí)行情況，實(shí)施考核；（四）組織XX專項(xiàng)管理培訓(xùn)和宣貫工作。第九條專責(zé)部門職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核；（二）推動(dòng)XX專項(xiàng)管理流程優(yōu)化和技術(shù)升級(jí)；（三）協(xié)助處置XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事件，提出整改建議。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)本領(lǐng)域XX專項(xiàng)管理要求，開展日常風(fēng)險(xiǎn)防控；（二）執(zhí)行XX專項(xiàng)操作規(guī)范，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)合規(guī)；（三）及時(shí)上報(bào)XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事件，配合處置工作。第十一條基層執(zhí)行崗職責(zé)：（一）嚴(yán)格遵守XX專項(xiàng)操作規(guī)范，履行崗位合規(guī)承諾；（二）主動(dòng)識(shí)別并上報(bào)XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)隱患；（三）參與XX專項(xiàng)管理培訓(xùn)和考核，提升合規(guī)意識(shí)。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）采購領(lǐng)域：嚴(yán)格執(zhí)行供應(yīng)商盡職調(diào)查制度，確保供應(yīng)商資質(zhì)合規(guī)、交易過程透明；規(guī)范招標(biāo)流程，杜絕圍標(biāo)、串標(biāo)等違規(guī)行為。（二）財(cái)務(wù)領(lǐng)域：明確資金審批權(quán)限，確保資金使用符合預(yù)算及制度要求；強(qiáng)化稅務(wù)合規(guī)管理，杜絕偷稅漏稅等行為。（三）項(xiàng)目領(lǐng)域：落實(shí)項(xiàng)目立項(xiàng)、實(shí)施、驗(yàn)收全流程合規(guī)審查，確保項(xiàng)目符合政策要求。（四）數(shù)據(jù)領(lǐng)域：嚴(yán)格執(zhí)行數(shù)據(jù)分類分級(jí)管理，確保數(shù)據(jù)采集、存儲(chǔ)、使用、傳輸?shù)拳h(huán)節(jié)合規(guī)。（五）安全領(lǐng)域：建立安全隱患排查治理機(jī)制，確保生產(chǎn)、辦公等場(chǎng)所符合安全標(biāo)準(zhǔn)。第十三條禁止性行為：（一）嚴(yán)禁關(guān)聯(lián)交易利益輸送；（二）嚴(yán)禁違規(guī)轉(zhuǎn)包分包；（三）嚴(yán)禁XX專項(xiàng)領(lǐng)域數(shù)據(jù)造假或篡改；（四）嚴(yán)禁XX專項(xiàng)領(lǐng)域安全責(zé)任不落實(shí)。第十四條XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控點(diǎn)：（一）數(shù)據(jù)領(lǐng)域：防范信息泄露、數(shù)據(jù)濫用等風(fēng)險(xiǎn)；（二）安全領(lǐng)域：防范火災(zāi)、設(shè)備故障、自然災(zāi)害等風(fēng)險(xiǎn)；（三）財(cái)務(wù)領(lǐng)域：防范資金挪用、賬目錯(cuò)漏等風(fēng)險(xiǎn)；（四）采購領(lǐng)域：防范供應(yīng)商欺詐、交易不公等風(fēng)險(xiǎn)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十五條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）牽頭部門每年至少開展一次XX專項(xiàng)管理制度評(píng)估，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時(shí)修訂；（二）領(lǐng)導(dǎo)小組定期審議制度修訂方案，確保制度適用性。第十六條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）各部門每月開展XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，形成風(fēng)險(xiǎn)清單；（二）牽頭部門對(duì)風(fēng)險(xiǎn)清單進(jìn)行匯總評(píng)估，按風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)發(fā)布預(yù)警通知；（三）領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行專項(xiàng)研判，制定應(yīng)對(duì)方案。第十七條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將XX專項(xiàng)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)；（二）未經(jīng)XX專項(xiàng)審查的，業(yè)務(wù)不得實(shí)施；（三）專責(zé)部門對(duì)審查結(jié)果負(fù)責(zé)，確保審查有效性。第十八條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，報(bào)牽頭部門備案；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組組織處置，明確應(yīng)急流程、責(zé)任協(xié)同及上報(bào)要求；（三）風(fēng)險(xiǎn)處置后，牽頭部門組織復(fù)盤，形成長(zhǎng)效機(jī)制。第十九條責(zé)任追究機(jī)制：（一）界定XX專項(xiàng)領(lǐng)域違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)，聯(lián)動(dòng)績(jī)效考核、紀(jì)律處分；（二）對(duì)XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事件責(zé)任人，視情節(jié)輕重給予警告、降級(jí)、解聘等處理；（三）涉嫌違法的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。第二十條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）牽頭部門每年對(duì)XX專項(xiàng)管理體系有效性開展評(píng)估；（二）領(lǐng)導(dǎo)小組審議評(píng)估報(bào)告，提出優(yōu)化建議；（三）評(píng)估結(jié)果作為制度修訂的重要依據(jù)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十一條組織保障：（一）各層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)XX專項(xiàng)管理工作負(fù)推進(jìn)責(zé)任，定期研究解決重大問題；（二）牽頭部門設(shè)立XX專項(xiàng)管理專崗，確保工作落實(shí)。第二十二條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將XX專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核，與績(jī)效、評(píng)優(yōu)掛鉤；（二）對(duì)XX專項(xiàng)管理突出貢獻(xiàn)的部門和個(gè)人，給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)。第二十三條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層：開展XX專項(xiàng)合規(guī)履職培訓(xùn)，提升管理能力；（二）一線員工：開展XX專項(xiàng)操作規(guī)范培訓(xùn)，強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)；（三）定期發(fā)布XX專項(xiàng)管理典型案例，加強(qiáng)警示教育。第二十四條信息化支撐：（一）通過系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)XX專項(xiàng)管理流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控；（二）建立XX專項(xiàng)管理數(shù)據(jù)平臺(tái)，提升管理效率。第二十五條文化建設(shè)：（一）發(fā)布XX專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，明確行為規(guī)范；（二）組織簽訂XX專項(xiàng)合規(guī)承諾書，營造全員合規(guī)氛圍；（三）設(shè)立XX專項(xiàng)管理宣傳陣地，強(qiáng)化合規(guī)文化滲透。第二十六條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件：及時(shí)上報(bào)至牽頭部門，并逐級(jí)上報(bào)至領(lǐng)導(dǎo)小組；（二）年度管理情況：每年11月底前形成