健全與完善學位監(jiān)測與預警制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及集團母公司關(guān)于風險防控與合規(guī)管理的總體要求，結(jié)合公司實際發(fā)展需要，旨在建立健全學位監(jiān)測與預警體系，有效防范學位相關(guān)風險，規(guī)范業(yè)務(wù)流程，提升管理效能。通過明確組織職責、細化管控要求、優(yōu)化運行機制，確保學位信息的真實性、完整性與合規(guī)性，維護公司聲譽與合法權(quán)益。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋學位認證申請、審核、存檔、使用等全流程管理場景，包括但不限于員工學歷背景核查、合作伙伴資質(zhì)驗證、項目申報材料準備等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。第三條本制度下列術(shù)語含義：（一）“學位專項管理”指公司針對學位信息全生命周期建立的管理制度，涵蓋風險識別、預警、處置、改進等閉環(huán)管理活動；（二）“學位風險”指因?qū)W位造假、認證失效、合規(guī)疏漏等引發(fā)的潛在法律糾紛、聲譽損害或業(yè)務(wù)中斷風險；（三）“學位合規(guī)”指公司業(yè)務(wù)操作與外部監(jiān)管要求、行業(yè)準則及內(nèi)部制度在學位管理方面的符合性；（四）“學位監(jiān)測”指通過信息核驗、動態(tài)跟蹤等方式，對學位信息狀態(tài)進行持續(xù)監(jiān)控的管理手段。第四條學位專項管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保所有涉及學位核驗的業(yè)務(wù)場景均納入制度管控范圍；（二）責任到人：明確各層級管理主體的職責分工，確保責任閉環(huán)；（三）風險導向：以防范重大風險為核心，優(yōu)化資源配置；（四）持續(xù)改進：根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化動態(tài)調(diào)整管理措施。第二章管理組織機構(gòu)與職責第五條公司主要負責人為公司學位專項管理第一責任人，對公司學位合規(guī)管理負總責；分管人力資源、業(yè)務(wù)運營的領(lǐng)導為公司直接責任人，負責統(tǒng)籌落實專項管理制度。第六條公司設(shè)立學位專項管理領(lǐng)導小組，由分管領(lǐng)導擔任組長，成員包括人力資源部、法務(wù)合規(guī)部、各業(yè)務(wù)部門負責人及相關(guān)下屬單位代表。領(lǐng)導小組主要職責為：（一）統(tǒng)籌制定與審批學位專項管理制度及重大風險應(yīng)對方案；（二）協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作，解決管理中的重點難點問題；（三）監(jiān)督考核各層級管理成效，定期向決策層匯報。第七條設(shè)立學位專項管理辦公室（由人力資源部牽頭），具體職責包括：（一）牽頭制定、修訂與解釋本制度，組織培訓宣貫；（二）建立學位信息數(shù)據(jù)庫，實施動態(tài)監(jiān)測與風險預警；（三）牽頭開展專項審計與合規(guī)檢查，出具管理建議。第八條各部門、下屬單位職責劃分如下：（一）人力資源部作為牽頭部門，負責：1.學位信息核驗流程設(shè)計與優(yōu)化；2.員工入職學歷驗證與存檔管理；3.學歷造假等違規(guī)行為的處置協(xié)調(diào)；4.定期組織全公司學位合規(guī)培訓。（二）法務(wù)合規(guī)部作為專責部門，負責：1.審核學位相關(guān)合同的合規(guī)性；2.提供學位糾紛處置法律支持；3.參與重大風險事件的調(diào)查與定性；4.組織行業(yè)法規(guī)更新研究。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位作為執(zhí)行主體，負責：1.按需提交學位認證需求，確保材料真實完整；2.在項目投標、合作評審中落實學位資質(zhì)審核；3.實時更新員工學位信息，配合核查工作。第九條基層執(zhí)行崗位員工應(yīng)履行以下合規(guī)責任：（一）簽署《崗位合規(guī)承諾書》，承諾學位信息真實性；（二）發(fā)現(xiàn)學位造假等異常情況時，及時向直屬上級及人力資源部報告；（三）按規(guī)定使用公司學位信息，嚴禁泄露或濫用。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十條學歷背景核實環(huán)節(jié)：業(yè)務(wù)部門提交認證需求后，人力資源部應(yīng)在五個工作日內(nèi)完成第三方數(shù)據(jù)比對或權(quán)威機構(gòu)核查，存檔核查結(jié)果。嚴禁僅憑員工自行提交的學位證書復印件認定資質(zhì)。第十一條招標投標中的學位要求：涉及技術(shù)崗位的項目，投標單位核心人員學位必須通過官方認證；若使用內(nèi)部員工參與，需提前完成個人學位復核，未達標者不得參與。第十二條合作伙伴資質(zhì)審核：對需提供學歷背景驗證的供應(yīng)商或合作機構(gòu)，法務(wù)合規(guī)部應(yīng)參與前置評估，確保其資質(zhì)核查能力符合公司標準。第十三條學歷信息存檔管理：人力資源部建立電子檔案與紙質(zhì)檔案雙軌存檔制度，學位證書復印件、認證報告等關(guān)鍵材料需專人保管，存檔期限不低于員工離職后三年。第十四條學歷造假處置規(guī)范：一經(jīng)查實學位造假，立即解除勞動合同或終止合作，并視情節(jié)嚴重程度向有關(guān)部門舉報；對包庇或協(xié)助造假的員工，按管理權(quán)限加重處罰。第十五條學位認證失效預警：員工入職后次年及每三年，人力資源部需聯(lián)合業(yè)務(wù)部門開展學位有效性復驗，對即將到期的學歷證書提前一個月啟動延期認證程序。第十六條境外學位認證特別規(guī)定：涉及海外學歷的，必須通過教育部認證或?qū)I(yè)機構(gòu)翻譯認證；若認證周期超過六個月，需在合同簽訂前完成預核驗。第十七條學位信息授權(quán)使用：業(yè)務(wù)部門需填寫《學位信息授權(quán)申請表》方可調(diào)閱，人力資源部僅提供查詢功能，嚴禁下載或復制完整檔案；所有查詢記錄需留痕管理。第十八條學歷背景抽查機制：人力資源部每季度隨機抽取X%員工進行二次核驗，抽查結(jié)果納入部門績效考核，連續(xù)兩次抽查不合格的部門負責人需述職說明。第四章專項管理運行機制第十九條制度動態(tài)更新機制：人力資源部每年五月根據(jù)集團要求及本年度管理數(shù)據(jù)，提出修訂建議；法務(wù)合規(guī)部負責審核法規(guī)變化影響，確保制度合規(guī)性。第二十條風險識別預警機制：建立學位風險清單，包括學歷造假、認證失效、違規(guī)披露等，每月開展一次專項排查，按“低/中/高”等級發(fā)布預警通知。第二十一條合規(guī)審查嵌入機制：在員工入職審批、項目投標決策、合作簽約等關(guān)鍵節(jié)點，設(shè)置學位合規(guī)審查關(guān)卡，未通過不得進入下一流程，并記錄審批日志。第二十二條風險分級處置流程：（一）一般風險：由業(yè)務(wù)部門限期整改，人力資源部跟蹤驗證；（二）重大風險：啟動應(yīng)急響應(yīng)，分管領(lǐng)導牽頭成立處置組，24小時內(nèi)提交處置方案，必要時上報決策層決策。第二十三條責任追究標準：（一）員工違規(guī)：解除勞動合同，追索培訓費用；（二）部門失職：扣除年度績效分，對負責人處以X%績效罰款；（三）第三方機構(gòu)造假：保留法律追究權(quán)，取消未來合作資格。第二十四條管理評估改進機制：每年十月由領(lǐng)導小組組織對制度有效性進行評估，評估內(nèi)容包括：核查準確率、風險發(fā)現(xiàn)數(shù)量、處置時效等，評估結(jié)果作為次年制度優(yōu)化依據(jù)。第五章專項管理保障措施第二十五條組織保障：各級領(lǐng)導干部須在季度會議上簽署《學位合規(guī)責任書》，明確“一崗雙責”，確保制度執(zhí)行壓力傳導。第二十六條考核激勵機制：將學位合規(guī)納入部門年度評優(yōu)指標，對管理優(yōu)秀的部門給予專項獎勵；對個人處罰情形實行“首違不罰”豁免制度，但累犯者取消評優(yōu)資格。第二十七條培訓宣傳機制：人力資源部每半年開展一次全員線上培訓，考核合格后方可調(diào)閱學位信息；制作《學位合規(guī)手冊》，置于辦公區(qū)公告欄。第二十八條信息化支撐：逐步完善“員工檔案系統(tǒng)”，實現(xiàn)學位信息自動校驗、預警推送等功能，力爭三年內(nèi)覆蓋全公司核心崗位。第二十九條文化建設(shè)：設(shè)立“合規(guī)月”活動，通過案例分享、知識競賽等形式，營造“人人重合規(guī)”的氛圍；每年發(fā)布《學位管理白皮書》，公布優(yōu)秀實踐案例。第三十條報告制度：各部門每月五日前提交《學位合規(guī)月報》，內(nèi)容包括：核查數(shù)量、風險事件、改進建議；人力資源部每季度向領(lǐng)導小組匯總編撰《管理簡報》。第六章附則