健全提供基本公共服務(wù)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及集團(tuán)母公司《關(guān)于強(qiáng)化專項風(fēng)險防控的指導(dǎo)意見》等相關(guān)法律法規(guī)與行業(yè)準(zhǔn)則制定，結(jié)合公司內(nèi)部管理需求，旨在規(guī)范基本公共服務(wù)提供過程中的業(yè)務(wù)行為，防控專項風(fēng)險，提升服務(wù)效能，確保公司在合規(guī)前提下穩(wěn)健運(yùn)營。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋公司提供基本公共服務(wù)全流程，包括但不限于服務(wù)采購、資源調(diào)配、服務(wù)實施、效果評估及持續(xù)優(yōu)化等環(huán)節(jié)。第三條本制度下列術(shù)語定義如下：（一）XX專項管理：指公司圍繞基本公共服務(wù)提供的特定領(lǐng)域，通過制度約束、流程控制、風(fēng)險防控等手段，實現(xiàn)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化、合規(guī)化、高效化的系統(tǒng)性管理活動。（二）XX風(fēng)險：指在基本公共服務(wù)提供過程中可能引發(fā)服務(wù)質(zhì)量下降、資源浪費(fèi)、法律責(zé)任或聲譽(yù)損害等不良后果的不確定性因素，包括但不限于操作失誤、決策偏差、外部環(huán)境變化等。（三）XX合規(guī)：指公司及其員工在基本公共服務(wù)提供活動中，嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及內(nèi)部制度，確保業(yè)務(wù)行為合法、合規(guī)、合理的狀態(tài)。第四條XX專項管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保管理范圍覆蓋所有基本公共服務(wù)場景，不留監(jiān)管空白；（二）責(zé)任到人：明確各層級、各部門、各崗位的管理職責(zé)，實現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)；（三）風(fēng)險導(dǎo)向：聚焦高風(fēng)險環(huán)節(jié)，優(yōu)先配置資源，強(qiáng)化重點防控；（四）持續(xù)改進(jìn)：建立動態(tài)優(yōu)化機(jī)制，根據(jù)內(nèi)外部變化及時調(diào)整管理策略。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對基本公共服務(wù)專項管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)作為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織落實專項管理制度，協(xié)調(diào)解決重大問題。第六條設(shè)立基本公共服務(wù)專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括牽頭部門負(fù)責(zé)人、專責(zé)部門負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)部門代表。領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專項管理工作，負(fù)責(zé)重大事項決策審批，監(jiān)督評價管理成效。第七條明確三類主體的職責(zé)分工：（一）牽頭部門：負(fù)責(zé)專項管理制度建設(shè)與修訂，組織開展風(fēng)險識別與評估，監(jiān)督考核各業(yè)務(wù)單位執(zhí)行情況，定期組織培訓(xùn)宣貫。（二）專責(zé)部門：負(fù)責(zé)專項領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核，推動流程優(yōu)化與標(biāo)準(zhǔn)化，指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門開展風(fēng)險處置與應(yīng)急響應(yīng)。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：落實本領(lǐng)域?qū)ｍ椆芾硪螅M織開展日常風(fēng)險防控，確保服務(wù)操作符合合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)。第八條基層執(zhí)行崗員工應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人在服務(wù)過程中的法律責(zé)任與義務(wù)；（二）主動識別并上報服務(wù)過程中的風(fēng)險隱患，不得隱瞞或拖延處置；（三）嚴(yán)格遵守操作規(guī)程，不得實施任何與制度相悖的行為。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第九條服務(wù)采購環(huán)節(jié)：嚴(yán)格供應(yīng)商盡職調(diào)查，建立合格供應(yīng)商名錄，實行集中采購與分散采購相結(jié)合的管理模式。禁止關(guān)聯(lián)交易、利益輸送等違規(guī)行為。重點防控采購流程不規(guī)范、價格異常等風(fēng)險。第十條資源調(diào)配環(huán)節(jié)：規(guī)范服務(wù)人員、設(shè)備、物資的分配與使用，建立動態(tài)調(diào)配機(jī)制。禁止超范圍配置、閑置浪費(fèi)等行為。重點防控資源錯配、效率低下等風(fēng)險。第十一條服務(wù)實施環(huán)節(jié)：明確服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)與質(zhì)量要求，建立服務(wù)過程監(jiān)控體系。禁止敷衍塞責(zé)、違規(guī)操作等行為。重點防控服務(wù)質(zhì)量不達(dá)標(biāo)、服務(wù)對象投訴等風(fēng)險。第十二條效果評估環(huán)節(jié)：制定科學(xué)的評估指標(biāo)體系，定期開展服務(wù)滿意度調(diào)查。禁止評估流于形式、數(shù)據(jù)造假等行為。重點防控評估結(jié)果失真、改進(jìn)措施不落實等風(fēng)險。第十三條信息公開環(huán)節(jié)：依法依規(guī)公開服務(wù)流程、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)督渠道等信息。禁止選擇性公開、隱瞞關(guān)鍵信息等行為。重點防控信息公開不及時、不透明等風(fēng)險。第十四條風(fēng)險處置環(huán)節(jié)：建立風(fēng)險事件臺賬，實行分級上報與處置機(jī)制。禁止遲報、漏報、瞞報風(fēng)險事件。重點防控風(fēng)險應(yīng)對不力、損失擴(kuò)大等風(fēng)險。第十五條持續(xù)改進(jìn)環(huán)節(jié)：定期梳理管理漏洞，優(yōu)化制度流程。禁止改進(jìn)措施虛化、整改不到位等行為。重點防控制度滯后、管理效能不提升等風(fēng)險。第四章專項管理運(yùn)行機(jī)制第十六條制度動態(tài)更新機(jī)制：每年至少開展一次制度評審，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時修訂相關(guān)條款。重大調(diào)整應(yīng)組織聽證或征求意見。第十七條風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制：每季度開展專項風(fēng)險排查，對發(fā)現(xiàn)的隱患進(jìn)行分級評估，發(fā)布預(yù)警通知，明確整改時限與責(zé)任部門。第十八條合規(guī)審查機(jī)制：將專項審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項目啟動等關(guān)鍵節(jié)點，實行“未經(jīng)審查不得實施”原則。專責(zé)部門負(fù)責(zé)審查質(zhì)量把關(guān)，牽頭部門負(fù)責(zé)監(jiān)督落實。第十九條風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制：對一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險由領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)處置，必要時啟動應(yīng)急預(yù)案。明確應(yīng)急流程、責(zé)任協(xié)同及上報要求。第二十條責(zé)任追究機(jī)制：對違規(guī)行為界定處罰標(biāo)準(zhǔn)，依據(jù)情節(jié)輕重采取績效扣減、紀(jì)律處分等措施，構(gòu)成犯罪的依法移送司法機(jī)關(guān)。第二十一條評估改進(jìn)機(jī)制：每年開展專項管理體系有效性評估，形成評估報告，明確優(yōu)化方向與措施。評估結(jié)果作為部門績效考核的重要依據(jù)。第五章專項管理保障措施第二十二條組織保障：各級領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)帶頭落實專項管理要求，將管理責(zé)任納入述職報告。牽頭部門負(fù)責(zé)建立協(xié)調(diào)機(jī)制，定期通報管理進(jìn)展。第二十三條考核激勵機(jī)制：將專項合規(guī)情況納入部門年度考核，與績效、評優(yōu)掛鉤。對管理成效突出的部門和個人給予獎勵，對違規(guī)行為實行“一票否決”。第二十四條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：分層級開展專項培訓(xùn)，管理層側(cè)重合規(guī)履職培訓(xùn)，一線員工側(cè)重操作規(guī)范培訓(xùn)。每年至少組織兩次培訓(xùn)，培訓(xùn)效果納入考核。第二十五條信息化支撐：通過系統(tǒng)工具實現(xiàn)流程自動化、風(fēng)險實時監(jiān)控，建立數(shù)據(jù)共享機(jī)制，提升管理效率。第二十六條文化建設(shè)：發(fā)布專項合規(guī)手冊，簽訂合規(guī)承諾書，開展合規(guī)文化建設(shè)活動，營造全員合規(guī)氛圍。第二十七條報告制度：每月匯總風(fēng)險事件、管理成效，形成月