關(guān)于韓國專利審查3.0制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國專利法》《專利審查指南》及相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)管理的指導(dǎo)意見，以及本公司為防控專利審查相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范業(yè)務(wù)流程、提升知識產(chǎn)權(quán)管理效能的內(nèi)部需求，制定本制度。本制度旨在明確專利審查3.0制度下的管理職責(zé)、操作規(guī)范、運(yùn)行機(jī)制及保障措施，確保公司專利申請、審查、維護(hù)等環(huán)節(jié)的合規(guī)性與高效性。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋專利申請策略制定、資料準(zhǔn)備、審查互動(dòng)、維護(hù)更新等全流程業(yè)務(wù)場景，以及涉及專利審查的各類合作項(xiàng)目、外部溝通等情形。第三條本制度下列術(shù)語含義如下：（一）專利審查3.0專項(xiàng)管理：指公司針對專利審查制度及實(shí)踐動(dòng)態(tài)變化，建立的全流程、系統(tǒng)化、智能化的管理機(jī)制，包括風(fēng)險(xiǎn)防控、合規(guī)審查、流程優(yōu)化、技術(shù)應(yīng)用等核心內(nèi)容。（二）專利審查專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)：指在專利申請、審查、維護(hù)過程中可能出現(xiàn)的合規(guī)瑕疵、技術(shù)缺陷、策略失誤等風(fēng)險(xiǎn)，可能導(dǎo)致專利授權(quán)失敗、無效訴訟、侵權(quán)糾紛等后果。（三）專利審查合規(guī)：指公司各項(xiàng)專利審查活動(dòng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及內(nèi)部管理制度，確保行為合法、程序正當(dāng)、責(zé)任明確。第四條專利審查3.0專項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：管理范圍覆蓋專利審查全流程各環(huán)節(jié)，確保無死角、無遺漏。（二）責(zé)任到人：明確各層級、各部門、各崗位的管理職責(zé)，實(shí)現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，動(dòng)態(tài)識別、評估、處置專利審查相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。（四）持續(xù)改進(jìn)：根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整、實(shí)踐反饋，優(yōu)化管理機(jī)制與操作流程。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為本制度實(shí)施的第一責(zé)任人，對專利審查3.0專項(xiàng)管理工作的總體效果負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督考核、資源保障等具體工作。第六條設(shè)立專利審查3.0專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)任組長，相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人為成員，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、決策審批、監(jiān)督評價(jià)專利審查相關(guān)管理工作。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室（設(shè)在[牽頭部門名稱]，以下簡稱“辦公室”），負(fù)責(zé)日常事務(wù)性工作。第七條各部門、下屬單位及員工在專利審查3.0專項(xiàng)管理中的職責(zé)如下：（一）牽頭部門：負(fù)責(zé)本制度的建設(shè)、修訂、宣貫；組織開展專利審查專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)識別、評估、處置；監(jiān)督考核各部門管理成效；推動(dòng)技術(shù)應(yīng)用與流程優(yōu)化。（二）專責(zé)部門：負(fù)責(zé)專利審查業(yè)務(wù)合規(guī)審核，包括資料完整性、技術(shù)性、法律性審查；參與流程優(yōu)化與技術(shù)平臺建設(shè)；提供專業(yè)咨詢與風(fēng)險(xiǎn)處置支持。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：落實(shí)本領(lǐng)域?qū)＠麑彶楣芾硪?，開展日常風(fēng)險(xiǎn)防控，確保業(yè)務(wù)操作符合合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)；及時(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)事件，配合調(diào)查處置。（四）基層執(zhí)行崗：遵守崗位合規(guī)操作規(guī)范，履行風(fēng)險(xiǎn)識別、上報(bào)義務(wù)，簽署合規(guī)承諾書，確保業(yè)務(wù)行為合法合規(guī)。第八條領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專利審查3.0專項(xiàng)管理工作，制定總體策略與年度計(jì)劃。（二）審批重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案、資源調(diào)配方案及制度修訂事項(xiàng)。（三）定期聽取專項(xiàng)管理報(bào)告，監(jiān)督考核各部門工作成效。第九條辦公室職責(zé)：（一）制定年度工作計(jì)劃，組織風(fēng)險(xiǎn)排查、培訓(xùn)宣貫等活動(dòng)。（二）管理專利審查相關(guān)數(shù)據(jù)、文檔、系統(tǒng)，確保信息安全完整。（三）協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作，跟蹤制度執(zhí)行情況，提出優(yōu)化建議。第三章專利審查專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十條專利申請資料準(zhǔn)備環(huán)節(jié)：業(yè)務(wù)部門應(yīng)確保申請文件（說明書、權(quán)利要求書、附圖等）內(nèi)容真實(shí)、完整、清晰，符合《專利審查指南》要求，避免因資料瑕疵導(dǎo)致審查延誤或駁回。禁止提供虛假技術(shù)方案或夸大創(chuàng)新性。第十一條審查策略制定環(huán)節(jié)：牽頭部門應(yīng)結(jié)合技術(shù)領(lǐng)域、競爭對手動(dòng)態(tài)、專利布局需求，制定差異化審查策略，明確優(yōu)先級、合作方選擇等關(guān)鍵事項(xiàng)，避免資源浪費(fèi)或錯(cuò)失市場機(jī)會。第十二條審查互動(dòng)管理環(huán)節(jié)：專責(zé)部門應(yīng)規(guī)范與審查員的溝通，包括意見陳述、答復(fù)通知書處理等，確?；貜?fù)內(nèi)容專業(yè)、準(zhǔn)確、及時(shí)，避免因溝通不當(dāng)引發(fā)爭議。第十三條專利授權(quán)后維護(hù)環(huán)節(jié)：業(yè)務(wù)部門應(yīng)按期繳納年費(fèi)，牽頭部門應(yīng)建立專利有效性監(jiān)控機(jī)制，對授權(quán)專利進(jìn)行動(dòng)態(tài)評估，及時(shí)處理失效、爭議等風(fēng)險(xiǎn)。第十四條專利許可、轉(zhuǎn)讓環(huán)節(jié)：需進(jìn)行盡職調(diào)查，評估交易標(biāo)的的合規(guī)性、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)及法律瑕疵，簽訂合規(guī)協(xié)議，防范利益輸送、侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。第十五條專利無效應(yīng)對環(huán)節(jié)：專責(zé)部門應(yīng)建立無效風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，對潛在無效請求進(jìn)行評估，制定應(yīng)對方案，必要時(shí)尋求外部專業(yè)支持。第十六條外部合作管理環(huán)節(jié)：與代理機(jī)構(gòu)、技術(shù)供應(yīng)商等第三方合作時(shí)，需審查其資質(zhì)、信譽(yù)，明確合作邊界與責(zé)任劃分，避免因第三方問題引發(fā)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。第十七條專利布局優(yōu)化環(huán)節(jié)：牽頭部門應(yīng)結(jié)合市場反饋、技術(shù)發(fā)展趨勢，定期評估專利組合，淘汰低價(jià)值專利，優(yōu)化布局結(jié)構(gòu)，提升知識產(chǎn)權(quán)競爭力。第四章專利審查專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：辦公室應(yīng)每年評估法規(guī)變化、行業(yè)實(shí)踐、業(yè)務(wù)調(diào)整對專利審查管理的影響，提出修訂建議，由領(lǐng)導(dǎo)小組審批后實(shí)施。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識別預(yù)警機(jī)制：每年至少開展一次專利審查專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，采用定量與定性相結(jié)合的方法，對識別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級（一般/重大），發(fā)布預(yù)警通知，明確整改要求。第二十條合規(guī)審查機(jī)制：將專利審查合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，實(shí)行“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則，專責(zé)部門出具合規(guī)意見后方可推進(jìn)。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)：由業(yè)務(wù)部門/下屬單位自行處置，牽頭部門監(jiān)督。（二）重大風(fēng)險(xiǎn)：啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)處置，必要時(shí)上報(bào)管理層決策。明確應(yīng)急流程、責(zé)任協(xié)同、上報(bào)時(shí)限，確保風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)化解。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制：對違反本制度的行為，視情節(jié)輕重采取績效扣減、紀(jì)律處分、解聘等措施，涉及違法的移交司法機(jī)關(guān)處理。聯(lián)動(dòng)績效考核，將合規(guī)情況與評優(yōu)掛鉤。第二十三條評估改進(jìn)機(jī)制：每半年或年度對專利審查3.0專項(xiàng)管理體系有效性進(jìn)行評估，包括流程效率、風(fēng)險(xiǎn)控制、技術(shù)應(yīng)用等維度，形成評估報(bào)告，提出優(yōu)化建議。第五章專利審查專項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障：各級領(lǐng)導(dǎo)干部對專利審查3.0專項(xiàng)管理工作負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，需定期研究部署，提供資源支持，推動(dòng)制度落地。第二十五條考核激勵(lì)機(jī)制：將專利審查合規(guī)情況納入部門/個(gè)人年度考核，與績效獎(jiǎng)金、評優(yōu)評先掛鉤，對突出貢獻(xiàn)者給予專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：分層級開展專利審查3.0專項(xiàng)培訓(xùn)，包括管理層合規(guī)履職培訓(xùn)、專責(zé)部門技能培訓(xùn)、一線員工操作規(guī)范培訓(xùn)，確保全員掌握關(guān)鍵要求。第二十七條信息化支撐：依托電子化管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)專利申請、審查、維護(hù)等環(huán)節(jié)的流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控，提升管理效率。第二十八條文化建設(shè)：發(fā)布專利審查合規(guī)手冊，組織簽署合規(guī)承諾書，通過內(nèi)部宣傳、案例分享等方式，營造“全員合規(guī)、主動(dòng)防控”的文化氛圍。第二十九條報(bào)告制度：各部門每月提交專利審查管理情況報(bào)告，