農業(yè)服務辦公室制度第一章總則第一條本制度依據《中華人民共和國農業(yè)法》《中華人民共和國食品安全法》《中華人民共和國鄉(xiāng)村振興促進法》等相關國家法律法規(guī)，參照行業(yè)先進管理標準及集團母公司關于風險防控與合規(guī)經營的管理規(guī)定制定。同時，為有效防范農業(yè)服務領域的專項風險，規(guī)范業(yè)務流程，提升服務質量與管理效能，結合企業(yè)實際發(fā)展需求，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋農業(yè)信息推廣、技術培訓、生產指導、農產品對接等業(yè)務場景，包括但不限于線上平臺服務、線下實地支持、供應鏈管理及政策咨詢等所有與農業(yè)服務相關的活動。第三條本制度涉及以下核心術語：（一）“XX專項管理”是指圍繞農業(yè)服務全流程，通過制度設計、風險識別、合規(guī)審查、應急處置等手段，實現(xiàn)業(yè)務規(guī)范運行與風險有效防控的管理體系。其外延涵蓋業(yè)務準入、操作執(zhí)行、效果評估等環(huán)節(jié)的標準化管控。（二）“XX風險”是指因管理缺陷、操作失誤、外部環(huán)境變化等導致的農業(yè)服務質量下降、資源浪費、法律責任或聲譽損失的可能性。其外延包括但不限于操作風險、合規(guī)風險、市場風險及安全風險。（三）“XX合規(guī)”是指農業(yè)服務活動嚴格遵循法律法規(guī)、行業(yè)準則及企業(yè)內部制度，確保業(yè)務行為合法合規(guī)、責任明確、流程規(guī)范的狀態(tài)。其外延涉及從業(yè)務設計到執(zhí)行的全程合規(guī)要求。第四條專項管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋：確保所有農業(yè)服務業(yè)務環(huán)節(jié)納入專項管理體系，不留監(jiān)管盲區(qū)；（二）責任到人：明確各級管理及執(zhí)行主體的職責，實現(xiàn)風險責任閉環(huán)；（三）風險導向：以風險防控為核心，優(yōu)先處理高風險業(yè)務場景；（四）持續(xù)改進：根據內外部環(huán)境變化動態(tài)優(yōu)化管理制度與執(zhí)行機制。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人對公司農業(yè)服務專項管理工作負總責，統(tǒng)籌決策重大事項；分管領導為直接責任人，負責日常管理監(jiān)督與資源調配。第六條設立農業(yè)服務專項管理領導小組，由公司主要負責人擔任組長，分管領導擔任副組長，相關職能部門負責人為成員。領導小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌協(xié)調專項管理工作，審定重大制度與決策事項；（二）審批年度專項管理計劃及重大風險處置方案；（三）監(jiān)督評估專項管理成效，推動持續(xù)優(yōu)化。第七條劃分三類主體職責：（一）牽頭部門（農業(yè)服務辦公室）：負責專項管理制度建設與修訂，組織風險識別與評估，監(jiān)督考核執(zhí)行情況，開展培訓宣貫，定期匯總管理報告；（二）專責部門（合規(guī)管理部、財務部）：分別負責業(yè)務合規(guī)審核、財務審批監(jiān)督，推動流程優(yōu)化，參與風險處置與案例復盤；（三）業(yè)務部門/下屬單位（各區(qū)域服務中心、技術支持中心等）：落實專項管理要求，開展日常風險排查，執(zhí)行業(yè)務操作規(guī)范，及時上報異常情況。第八條明確基層執(zhí)行崗責任：崗位須簽署合規(guī)承諾書，嚴格遵守操作手冊，主動上報風險隱患，參與應急演練，對因個人失職導致的問題承擔相應責任。第三章專項管理重點內容與要求第九條業(yè)務準入合規(guī)管理：所有農業(yè)服務項目需經資質審查，供應商須提交經營許可、技術認證等材料，嚴禁引入無資質或存在信用風險的合作方。第十條操作流程規(guī)范管理：線上服務須確保信息準確、響應及時，線下服務須嚴格執(zhí)行安全標準，農產品推廣須基于真實數據，禁止虛假宣傳或夸大效果。第十一條采購管理規(guī)范：供應商選擇需通過公開比選或競爭性談判，禁止關聯(lián)交易或利益輸送，合同簽訂須經合規(guī)審核，重大采購需報領導小組審批。第十二條資金使用管理：嚴格執(zhí)行審批權限，大額支出需經多人復核，定期開展資金盤點，確保專款專用，嚴禁挪用或侵占服務經費。第十三條數據安全管理：農業(yè)服務涉及的用戶信息、生產數據需脫敏存儲，訪問權限分級控制，定期檢測系統(tǒng)漏洞，嚴禁泄露或非法交易數據。第十四條安全生產管理：線下服務須提前排查場地風險，配備應急物資，高風險作業(yè)需制定專項方案，從業(yè)人員須持證上崗，定期開展安全培訓。第十五條合同履約管理：明確服務邊界與責任劃分，變更需書面確認，違約行為按合同約定處理，重大糾紛提請仲裁或訴訟前須進行合規(guī)評估。第十六條利益沖突防范：禁止利用服務優(yōu)勢謀取私利，員工親屬涉合作項目需回避，關聯(lián)交易需披露并經審批，禁止以權謀私或干預市場秩序。第四章專項管理運行機制第十七條制度動態(tài)更新機制：每年至少評估一次制度有效性，根據法規(guī)修訂、業(yè)務調整或風險事件及時修訂，修訂后發(fā)布全局通報。第十八條風險識別預警機制：每季度開展專項風險排查，分級評估（一般、重大、特別重大），發(fā)布預警通知并明確整改時限，對高風險項啟動專項督辦。第十九條合規(guī)審查機制：將專項審查嵌入業(yè)務決策、合同簽訂、項目啟動等關鍵節(jié)點，嵌入節(jié)點需經牽頭部門審核簽字，未經審查不得實施。第二十條風險應對機制：一般風險由業(yè)務部門自行處置，重大風險提請領導小組協(xié)調，特別重大風險啟動應急預案，明確上報路徑與協(xié)同流程。第二十一條責任追究機制：違規(guī)情形分為一般（如流程疏漏）、重大（如造成損失）、特別重大（如違法經營），對應處罰標準包括通報批評、績效考核扣減、紀律處分，情節(jié)嚴重移交司法機關。第二十二條評估改進機制：每年組織第三方或內部專項評估，對比目標與實際成效，針對薄弱環(huán)節(jié)優(yōu)化流程、完善標準，形成閉環(huán)管理。第五章專項管理保障措施第二十三條組織保障：各級領導須在述職報告中對專項管理進展負責，牽頭部門設立專職崗跟進落實，專責部門提供技術支持，業(yè)務部門確保資源投入。第二十四條考核激勵機制：專項合規(guī)情況納入部門年度評優(yōu)，優(yōu)秀案例予以獎勵；個人違規(guī)行為直接影響績效考核，連續(xù)兩次違規(guī)取消評優(yōu)資格。第二十五條培訓宣傳機制：管理層每月參加合規(guī)履職培訓，一線員工每季度學習操作規(guī)范，通過內網發(fā)布案例警示，定期組織知識競賽強化意識。第二十六條信息化支撐：依托業(yè)務系統(tǒng)實現(xiàn)流程自動化，嵌入風險監(jiān)控模塊，實時預警異常操作，建立數據看板支撐決策，提升管理效率。第二十七條文化建設：編制專項合規(guī)手冊，覆蓋制度要點與操作指引，全員簽署合規(guī)承諾書，設立舉報渠道與獎勵機制，營造“人人合規(guī)”氛圍。第二十八條報告制度：風險事件須在24小時內上報至牽頭部門，每月匯總形成管理報告，每季度向領導小組匯報，重大事件即時提請決策。第六章附則第二十九條本制度由公司農業(yè)服務辦公室負責解釋，