人社局公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及集團(tuán)母公司《關(guān)于規(guī)范業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)行為的指導(dǎo)意見(jiàn)》等法律法規(guī)及內(nèi)部規(guī)章制定，旨在防控公平競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范業(yè)務(wù)流程，防范利益輸送與權(quán)力尋租，維護(hù)企業(yè)及員工合法權(quán)益，促進(jìn)公司治理體系現(xiàn)代化。結(jié)合企業(yè)實(shí)際經(jīng)營(yíng)場(chǎng)景，本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工在市場(chǎng)拓展、采購(gòu)管理、招標(biāo)投標(biāo)、投資決策、合作洽談等業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及公平競(jìng)爭(zhēng)的全部事項(xiàng)。第二條本制度所稱(chēng)“XX專(zhuān)項(xiàng)管理”是指以公平競(jìng)爭(zhēng)為核心目標(biāo)，通過(guò)制度約束、流程管控、風(fēng)險(xiǎn)防控等手段，系統(tǒng)性防范不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的規(guī)范化管理活動(dòng)；“XX風(fēng)險(xiǎn)”是指因制度缺失、執(zhí)行偏差、主觀(guān)故意等因素可能引發(fā)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)違規(guī)、法律糾紛及聲譽(yù)損害等潛在風(fēng)險(xiǎn)；“XX合規(guī)”是指各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)嚴(yán)格遵循國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及企業(yè)內(nèi)部規(guī)章，確保經(jīng)營(yíng)活動(dòng)合法合規(guī)的狀態(tài)。第三條本制度所稱(chēng)核心術(shù)語(yǔ)包括：（一）“公平競(jìng)爭(zhēng)審查”是指對(duì)業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、資源調(diào)配等事項(xiàng)開(kāi)展合規(guī)性審查，前置防范不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)的管理措施；（二）“關(guān)聯(lián)交易”是指公司股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方之間發(fā)生的商品交易、服務(wù)提供、資金拆借等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)；（三）“利益輸送”是指利用職權(quán)或職務(wù)影響，通過(guò)交易價(jià)格、分配方案等手段為特定關(guān)聯(lián)方謀取不正當(dāng)利益的違規(guī)行為。第四條XX專(zhuān)項(xiàng)管理遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的原則。全面覆蓋要求所有業(yè)務(wù)場(chǎng)景納入審查范圍；責(zé)任到人強(qiáng)調(diào)決策層、管理層、執(zhí)行層各層級(jí)責(zé)任明確；風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向以風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)確定管控力度；持續(xù)改進(jìn)通過(guò)動(dòng)態(tài)評(píng)估優(yōu)化制度流程。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)XX專(zhuān)項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，主持決策層會(huì)議審定重大風(fēng)險(xiǎn)防控方案；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，分管領(lǐng)域內(nèi)重大違規(guī)事件承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，每月向主要負(fù)責(zé)人報(bào)告專(zhuān)項(xiàng)管理進(jìn)展。第六條設(shè)立XX專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，成員包括牽頭部門(mén)負(fù)責(zé)人、專(zhuān)責(zé)部門(mén)負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)部門(mén)代表。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專(zhuān)項(xiàng)管理工作，每季度召開(kāi)會(huì)議審議風(fēng)險(xiǎn)處置方案，每年開(kāi)展考核評(píng)價(jià)。第七條明確三類(lèi)主體職責(zé)：（一）牽頭部門(mén)（如合規(guī)管理部）負(fù)責(zé)：制定專(zhuān)項(xiàng)管理制度，組織業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)排查，監(jiān)督考核執(zhí)行，定期編制管理報(bào)告；（二）專(zhuān)責(zé)部門(mén)（如采購(gòu)部、招標(biāo)辦）負(fù)責(zé)：制定業(yè)務(wù)領(lǐng)域?qū)彶闃?biāo)準(zhǔn)，優(yōu)化操作流程，審核業(yè)務(wù)方案，處置違規(guī)事件；（三）業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位負(fù)責(zé)：落實(shí)本領(lǐng)域管理要求，開(kāi)展日常自查，及時(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)隱患，配合調(diào)查處置。第八條基層執(zhí)行崗須履行以下合規(guī)義務(wù)：簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)，執(zhí)行業(yè)務(wù)操作手冊(cè)，對(duì)明顯違規(guī)指令及時(shí)提出異議，按流程報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)事件。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條采購(gòu)管理環(huán)節(jié)：供應(yīng)商準(zhǔn)入需嚴(yán)格盡職調(diào)查，禁止通過(guò)賄賂手段獲取訂單；采購(gòu)流程必須遵循比價(jià)、招標(biāo)、談判等法定程序，嚴(yán)禁圍標(biāo)、串標(biāo)行為。重點(diǎn)防控采購(gòu)價(jià)格異常波動(dòng)、中標(biāo)資格與最低價(jià)背離等風(fēng)險(xiǎn)。第十條招標(biāo)投標(biāo)環(huán)節(jié)：公開(kāi)招標(biāo)項(xiàng)目必須通過(guò)第三方平臺(tái)發(fā)布信息，邀請(qǐng)招標(biāo)需說(shuō)明合理性；評(píng)標(biāo)過(guò)程須規(guī)避傾向性因素，禁止泄露標(biāo)底；合同簽訂后需開(kāi)展合規(guī)復(fù)核，重點(diǎn)監(jiān)控變更條款的利益調(diào)整。第十一條投資決策環(huán)節(jié)：對(duì)外投資需評(píng)估競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系影響，禁止與現(xiàn)有主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手開(kāi)展關(guān)聯(lián)投資；決策審批中需論證市場(chǎng)行為合法性，重點(diǎn)防控壟斷協(xié)議風(fēng)險(xiǎn)。第十二條關(guān)聯(lián)交易環(huán)節(jié)：關(guān)聯(lián)交易價(jià)格須參照市場(chǎng)公允水平，重大交易需提交管理層審議；禁止通過(guò)非關(guān)聯(lián)方轉(zhuǎn)包規(guī)避監(jiān)管；交易前需評(píng)估獨(dú)立性影響，形成書(shū)面決策記錄。第十三條資金結(jié)算環(huán)節(jié)：關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)需嚴(yán)格審批，禁止違規(guī)拆借；銀行授信需防范利益輸送，定期排查資金流向異常情況。第十四條信息披露環(huán)節(jié)：市場(chǎng)推廣活動(dòng)需避免貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，禁止虛假宣傳；商業(yè)秘密保護(hù)須明確邊界，禁止泄露客戶(hù)名單等敏感信息。第十五條合作洽談環(huán)節(jié)：合同條款需防范權(quán)利濫用，禁止設(shè)置排他性條款限制競(jìng)爭(zhēng)；商務(wù)談判過(guò)程須留痕，重點(diǎn)監(jiān)控利益承諾的合規(guī)性。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十六條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：每年第一季度牽頭部門(mén)匯總法規(guī)政策變化，修訂完善XX專(zhuān)項(xiàng)管理制度，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議后發(fā)布實(shí)施。第十七條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：每季度開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，按“低、中、高”三級(jí)標(biāo)注風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，發(fā)布預(yù)警通知并抄送相關(guān)單位。重大風(fēng)險(xiǎn)需立即啟動(dòng)專(zhuān)項(xiàng)調(diào)查。第十八條合規(guī)審查機(jī)制：所有采購(gòu)訂單、招標(biāo)文件、投資協(xié)議實(shí)施“雙盲”審查，未經(jīng)牽頭部門(mén)出具合規(guī)意見(jiàn)不得實(shí)施。審查結(jié)果存檔備查，納入績(jī)效考核。第十九條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)整改，重大風(fēng)險(xiǎn)需成立專(zhuān)項(xiàng)工作組協(xié)同處置，緊急事件須48小時(shí)內(nèi)上報(bào)至領(lǐng)導(dǎo)小組。第二十條責(zé)任追究機(jī)制：違規(guī)情形按《員工手冊(cè)》處理，情節(jié)嚴(yán)重的移交監(jiān)察部門(mén)；關(guān)聯(lián)交易利益輸送構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)。處罰標(biāo)準(zhǔn)與風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)掛鉤，形成負(fù)面案例庫(kù)。第二十一條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：每年由領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭開(kāi)展管理有效性評(píng)估，通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查、現(xiàn)場(chǎng)檢查等方法收集反饋，提出優(yōu)化方案。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第二十二條組織保障：各層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)須簽署年度合規(guī)承諾書(shū)，建立“一崗雙責(zé)”責(zé)任制，將XX專(zhuān)項(xiàng)管理納入述職報(bào)告。第二十三條考核激勵(lì)機(jī)制：專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)得分納入部門(mén)年度考核，占比不低于15%；連續(xù)三年考核優(yōu)秀的業(yè)務(wù)部門(mén)可優(yōu)先參與評(píng)優(yōu)評(píng)先。第二十四條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：管理層須參加合規(guī)履職培訓(xùn)，通過(guò)線(xiàn)上平臺(tái)開(kāi)展全員操作規(guī)范培訓(xùn)，每年更新《XX專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)》。第二十五條信息化支撐：開(kāi)發(fā)XX專(zhuān)項(xiàng)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)流程線(xiàn)上化、風(fēng)險(xiǎn)智能監(jiān)控、審計(jì)電子留痕。第二十六條文化建設(shè)：設(shè)立年度合規(guī)主題日，發(fā)布典型案例警示書(shū)，制作宣傳欄展示合規(guī)知識(shí)，營(yíng)造“人人講合規(guī)”氛圍。第二十七條報(bào)告制度：每月5日前上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)事件清單，每年12月31日前完成年度管理報(bào)告，重點(diǎn)報(bào)告制度執(zhí)行情況、風(fēng)險(xiǎn)處置成效及