決策會議末位發(fā)言制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及國家相關(guān)法律法規(guī)，參照行業(yè)先進管理實踐和集團母公司關(guān)于風險防控與合規(guī)管理的指導意見，結(jié)合企業(yè)內(nèi)部業(yè)務發(fā)展實際需求，旨在規(guī)范決策會議末位發(fā)言行為，強化風險識別與控制，提升決策科學性，防控決策失誤風險，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工參與的所有決策會議，包括但不限于戰(zhàn)略規(guī)劃會、重大投資項目評審會、經(jīng)營分析會、風險管理工作會等涉及公司核心業(yè)務決策的會議場景。決策會議末位發(fā)言制度作為決策流程的必要環(huán)節(jié)，旨在確保決策過程的全面性、合規(guī)性，促進跨部門風險協(xié)同，防范決策偏差。第三條本制度涉及的核心術(shù)語定義如下：（一）“決策會議末位發(fā)言”指在決策會議正式議程結(jié)束后，由未擔任會議主持或關(guān)鍵決策角色的員工代表，就會議討論事項提出補充意見、風險提示或合規(guī)建議的專項發(fā)言機制。（二）“XX專項管理”指以風險防控為核心，通過流程設計、權(quán)限管理、信息監(jiān)控、責任考核等手段，實現(xiàn)決策過程可追溯、風險可識別、問題可預警、處置可規(guī)范的系統(tǒng)性管理活動。（三）“XX風險”指在決策過程中可能影響決策質(zhì)量、造成經(jīng)濟損失或聲譽損害的潛在不確定性因素，包括但不限于政策風險、市場風險、操作風險、合規(guī)風險等。（四）“XX合規(guī)”指企業(yè)決策行為符合國家法律法規(guī)、行業(yè)準則及企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度，確保決策過程合法合規(guī)、程序正當、責任明確。第四條專項管理應遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則，確保所有決策會議均納入末位發(fā)言管理范圍；（二）責任到人原則，明確各級管理者、業(yè)務部門及執(zhí)行崗位的發(fā)言責任；（三）風險導向原則，聚焦高風險決策領(lǐng)域，強化風險提示與防控；（四）持續(xù)改進原則，通過定期評估與反饋機制，優(yōu)化發(fā)言效果與管理流程。第二章管理組織機構(gòu)與職責第五條公司主要負責人對公司決策會議末位發(fā)言制度的實施負總責，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)制度推進與監(jiān)督考核；分管領(lǐng)導作為直接責任人，負責制度具體落實、資源保障及異常情況處置。第六條公司設立決策會議末位發(fā)言專項管理領(lǐng)導小組，由分管領(lǐng)導擔任組長，成員包括戰(zhàn)略管理部、風險控制部、合規(guī)管理部及業(yè)務代表，負責統(tǒng)籌制度建設、監(jiān)督執(zhí)行、爭議調(diào)解及年度評估。領(lǐng)導小組下設辦公室，由風險控制部牽頭，承擔日常管理職能。第七條專項管理領(lǐng)導小組主要職責包括：（一）制定與修訂末位發(fā)言制度，確保與公司整體風險管理策略同步；（二）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各部門參與末位發(fā)言工作，解決跨部門協(xié)作問題；（三）對重大決策爭議事項進行決策審批，確保發(fā)言意見得到有效處理；（四）建立末位發(fā)言效果評估體系，定期發(fā)布管理報告。第八條牽頭部門（風險控制部）職責：（一）負責末位發(fā)言制度的宣貫培訓，組織編寫配套操作指南；（二）建立末位發(fā)言人員庫，根據(jù)專業(yè)能力、業(yè)務熟悉度進行分級管理；（三）設計并維護末位發(fā)言記錄臺賬，跟蹤發(fā)言意見落實情況；（四）每月匯總分析末位發(fā)言發(fā)現(xiàn)的典型問題，向領(lǐng)導小組提交改進建議。第九條專責部門（合規(guī)管理部、戰(zhàn)略管理部等）職責：（一）在業(yè)務決策環(huán)節(jié)嵌入合規(guī)審查，確保末位發(fā)言聚焦合規(guī)風險；（二）對涉及戰(zhàn)略、投資等高風險議題的末位發(fā)言進行專業(yè)驗證；（三）優(yōu)化決策會議流程，保障末位發(fā)言環(huán)節(jié)的必要時長與發(fā)言質(zhì)量；（四）定期開展流程優(yōu)化，降低末位發(fā)言制度運行成本。第十條業(yè)務部門及下屬單位職責：（一）落實本領(lǐng)域末位發(fā)言要求，確保發(fā)言人員熟悉業(yè)務風險點；（二）在決策會議前提供業(yè)務背景材料，輔助發(fā)言人員準備意見；（三）對末位發(fā)言提出的合理建議進行整改落實，并反饋整改結(jié)果；（四）每季度向牽頭部門提交末位發(fā)言情況自查報告。第十一條基層執(zhí)行崗位責任：（一）末位發(fā)言人員應恪守客觀公正原則，不得以個人利益影響發(fā)言意見；（二）發(fā)現(xiàn)重大風險或合規(guī)問題，須在會議結(jié)束前向?qū)Ｘ煵块T書面報告；（三）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確未履行末位發(fā)言義務的后果；（四）參與末位發(fā)言培訓，掌握風險識別與表述規(guī)范。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條會議議題準備環(huán)節(jié)：業(yè)務部門須在會議前X日內(nèi)提交議題背景材料，包括但不限于決策目標、備選方案、風險提示、合規(guī)要點。牽頭部門審核材料完整性，對缺失要素要求補充。第十三條會議記錄規(guī)范：專責部門負責記錄末位發(fā)言全文，包括發(fā)言人身份、意見要點、處理結(jié)論，確保記錄歸檔備查。記錄格式須統(tǒng)一，關(guān)鍵風險點需加粗標注。第十四條發(fā)言意見分類：根據(jù)重要性程度分為三級：（一）一級意見：可能造成重大決策失誤的風險點，須立即停止討論或調(diào)整方案；（二）二級意見：需納入決策評估范圍的潛在問題，由牽頭部門協(xié)調(diào)補充論證；（三）三級意見：參考性建議，由業(yè)務部門納入持續(xù)改進計劃。第十五條發(fā)言意見落實機制：（一）一級意見須在X日內(nèi)完成整改，由專責部門驗收后報領(lǐng)導小組備案；（二）二級意見納入季度業(yè)務改進計劃，由業(yè)務部門提交執(zhí)行報告；（三）領(lǐng)導小組對落實情況開展抽查，未達標部門負責人須在季度會議作說明。第十六條發(fā)言人員管理：（一）末位發(fā)言人員須通過年度能力考核，重點評估風險識別與表述能力；（二）連續(xù)X次未提出有效意見的發(fā)言人員，須參加專項培訓；（三）專責部門建立發(fā)言表現(xiàn)數(shù)據(jù)庫，作為績效評估的重要參考。第十七條跨部門協(xié)同要求：涉及多個業(yè)務板塊的決策會議，須邀請相關(guān)業(yè)務部門共同參與末位發(fā)言，確保風險視角全面覆蓋。第十八條異議處理流程：如業(yè)務部門對末位發(fā)言意見存在異議，須在X日內(nèi)提交書面說明，由領(lǐng)導小組組織專題討論，必要時邀請外部專家論證。第十九條決策追溯機制：所有末位發(fā)言記錄與落實情況納入公司重大決策檔案庫，作為后續(xù)審計或評估的依據(jù)。第四章專項管理運行機制第二十條制度動態(tài)更新機制：（一）每年由牽頭部門牽頭，聯(lián)合專責部門開展制度適用性評估；（二）根據(jù)國家政策變化或業(yè)務模式調(diào)整，須在X個月內(nèi)完成制度修訂；（三）修訂后的制度需經(jīng)領(lǐng)導小組審議，并發(fā)布全員培訓通知。第二十一條風險識別預警機制：（一）牽頭部門每月發(fā)布末位發(fā)言風險圖譜，標注高頻問題領(lǐng)域；（二）專責部門定期組織跨部門風險排查，對典型問題進行預發(fā)布；（三）建立風險預警信號體系，紅色預警需立即啟動會議發(fā)言機制。第二十二條合規(guī)審查機制：（一）所有決策會議須在會議議程中明確末位發(fā)言環(huán)節(jié)，不得隨意取消；（二）涉及金額超過X萬元的決策，須由合規(guī)管理部前置審查發(fā)言要點；（三）未經(jīng)合規(guī)確認的重大風險提示，不得作為決策終止依據(jù)。第二十三條風險應對機制：（一）一般風險由業(yè)務部門在X日內(nèi)制定處置方案，專責部門備案；（二）重大風險須啟動應急預案，由領(lǐng)導小組統(tǒng)籌處置，必要時向上級報告；（三）跨部門風險需建立聯(lián)席工作組，明確牽頭單位與協(xié)同責任。第二十四條責任追究機制：（一）未履行末位發(fā)言義務的，給予警告或績效扣分；（二）對未落實發(fā)言意見導致決策失誤的，追究相關(guān)責任人；（三）建立違規(guī)行為清單，明確處罰標準與執(zhí)行流程。第二十五條評估改進機制：（一）每季度開展末位發(fā)言效果評估，包括意見質(zhì)量、落實率、改進效果；（二）評估結(jié)果作為部門年度考核指標，優(yōu)秀案例納入公司知識庫；（三）對制度運行中的問題，須在X日內(nèi)提出優(yōu)化方案。第五章專項管理保障措施第二十六條組織保障：（一）各級管理者須在月度會議上強調(diào)末位發(fā)言重要性；（二）分管領(lǐng)導定期聽取制度運行匯報，協(xié)調(diào)解決資源瓶頸；（三）將制度落實情況納入子公司年度考核指標體系。第二十七條考核激勵機制：（一）將末位發(fā)言質(zhì)量與數(shù)量納入員工年度評優(yōu)范圍；（二）對提出重大風險預警的發(fā)言人員給予專項獎勵；（三）未達標的部門需提交整改方案，并在次年考核中重點跟蹤。第二十八條培訓宣傳機制：（一）新員工入職培訓須包含末位發(fā)言制度內(nèi)容；（二）每年X月開展專題培訓，邀請優(yōu)秀發(fā)言代表分享經(jīng)驗；（三）制作制度宣傳手冊，放置在決策會議室及業(yè)務部門公告欄。第二十九條信息化支撐：（一）開發(fā)末位發(fā)言系統(tǒng)，實現(xiàn)意見自動收集、分類、跟蹤；（二）建立風險知識庫，支持發(fā)言人員快速檢索相關(guān)案例；（三）通過數(shù)據(jù)分析功能，定期生成管理態(tài)勢圖。第三十條文化建設：（一）設立“末位發(fā)言月度之星”，宣傳合規(guī)典型事跡；（二）在決策會議中播放合規(guī)警示案例，強化風險意識；（三）將制度理念融入企業(yè)價值觀，營造“敢于說真話”的文化氛圍。第三十一條報告制度：（一）每月由牽頭部門向領(lǐng)導小組提交制度運行簡報；（二）每年須提交末位發(fā)言年度報告，包含問