企業(yè)安全管理制度與執(zhí)行檢查單工具模板適用工作情境本工具適用于企業(yè)內部安全管理部門、審計部門或第三方機構對企業(yè)安全管理制度的完備性、執(zhí)行有效性進行全面檢查的場景，包括但不限于：日常安全管理工作自查與整改；安全管理體系認證前的內部預審；安全后的制度執(zhí)行情況復盤；監(jiān)管部門要求的安全合規(guī)性迎檢準備；新建/擴建項目安全管理制度落地評估。檢查流程指引一、檢查準備階段明確檢查范圍與目標根據(jù)企業(yè)規(guī)模、行業(yè)特點（如制造業(yè)、建筑、化工等）確定檢查重點，例如高風險作業(yè)、消防設施、危化品管理等；制定檢查計劃，明確檢查時間、參與人員（如檢查組組長、安全管理專員、部門負責人*等）及分工。收集基礎資料調取企業(yè)現(xiàn)行安全管理制度文件（如《安全生產責任制》《安全操作規(guī)程》《應急預案》等）；整理近6個月安全培訓記錄、隱患整改臺賬、設備巡檢記錄、應急演練記錄等；收集相關法律法規(guī)及行業(yè)標準（如《安全生產法》《企業(yè)安全生產標準化基本規(guī)范》）。編制檢查清單依據(jù)資料清單及檢查目標，細化檢查項目（參考模板表格），保證覆蓋制度設計、執(zhí)行、監(jiān)督全流程。二、現(xiàn)場檢查與資料核查階段制度文件完整性核查檢查制度文件是否涵蓋安全管理全要素（責任體系、風險管控、教育培訓、應急管理、設備管理等）；核查制度是否與現(xiàn)行法律法規(guī)及企業(yè)實際運營場景匹配，是否存在過期或沖突條款。執(zhí)行情況驗證現(xiàn)場抽查：隨機選取生產車間、倉庫、辦公區(qū)域等場所，檢查安全設施（消防器材、防護裝置等）是否按制度要求配置且有效；人員訪談：與一線員工（如操作工、倉管員*等）溝通，知曉其對安全制度的掌握程度及日常執(zhí)行情況；記錄比對：將培訓簽到表、巡檢記錄、隱患整改報告等與制度要求核對，確認執(zhí)行是否留痕、閉環(huán)。問題記錄與取證對發(fā)覺的制度缺失、執(zhí)行偏差等問題，詳細記錄問題描述（如“?；反鎯ξ捶謪^(qū)，違反《?；钒踩芾項l例》第X條”）；附現(xiàn)場照片、文件截圖等佐證材料，保證問題可追溯。三、問題匯總與整改階段編制檢查報告匯總檢查數(shù)據(jù)，統(tǒng)計“符合項”“不符合項”“觀察項”數(shù)量；對不符合項進行風險分級（如重大風險、較大風險、一般風險），并分析根本原因（如制度未更新、培訓不到位、監(jiān)督缺失等）。制定整改方案針對每個不符合項，明確整改措施（如“修訂《?；饭芾碇贫取罚黾哟鎯Ψ謪^(qū)條款”）、責任人（如生產部經理*）、完成時限（如“15個工作日內”）；對于重大風險問題，要求立即采取臨時管控措施，并上報企業(yè)主要負責人*。跟蹤驗證整改效果整改期限屆滿后，組織復查，確認問題是否徹底解決；對未按期整改或整改不到位的情況，納入部門績效考核，并啟動問責流程。安全管理制度執(zhí)行檢查表檢查類別檢查項目檢查內容與標準檢查方法檢查結果問題描述整改措施責任人整改期限驗證結果制度體系建設安全生產責任制是否明確各級人員（主要負責人、分管領導、部門負責人*、一線員工）的安全職責；職責是否書面化并公示。查閱制度文件、現(xiàn)場公示照片□符合□不符合□觀察項安全操作規(guī)程是否覆蓋所有高風險作業(yè)（如動火、高處、有限空間等）；規(guī)程是否現(xiàn)行有效，并經員工培訓簽字確認。查閱規(guī)程文本、培訓記錄□符合□不符合□觀察項教育培訓管理新員工三級安全教育新員工入職是否完成公司級、車間級、班組級安全教育；考核合格后方可上崗，記錄完整。查閱培訓檔案、考核試卷□符合□不符合□觀察項特種作業(yè)人員持證上崗電工、焊工、起重工等特種作業(yè)人員是否持有效證件上崗；證件在有效期內，并定期復審。查閱證件復印件、臺賬□符合□不符合□觀察項風險管控與隱患治理風險辨識與評估是否定期開展風險辨識（如JSA工作安全分析），建立風險分級管控清單，重大風險點有管控措施。查閱風險分析報告、管控清單□符合□不符合□觀察項隱患排查與整改是否建立隱患排查臺賬；一般隱患整改不超過7天，重大隱患“五落實”（責任、措施、資金、時限、預案）。查閱隱患臺賬、整改記錄□符合□不符合□觀察項設備設施安全管理特種設備定期檢驗鍋爐、壓力容器、電梯等特種設備是否在檢驗有效期內，并張貼合格標志。現(xiàn)場查驗、查閱檢驗報告□符合□不符合□觀察項安全防護裝置機械設備轉動部位、作業(yè)平臺等安全防護裝置是否齊全有效，無缺失或損壞。現(xiàn)場逐臺檢查□符合□不符合□觀察項應急管理應急預案與演練是否制定綜合預案、專項預案和現(xiàn)場處置方案；每年至少組織1次綜合或專項演練，記錄完整（含照片、總結）。查閱預案文本、演練記錄□符合□不符合□觀察項應急物資儲備消防器材、急救藥品、應急照明等應急物資是否按標準配備，定置管理，且在有效期內。現(xiàn)場檢查物資清單、實物□符合□不符合□觀察項監(jiān)督檢查與考核安全檢查記錄安全管理部門是否開展日常巡查、專項檢查，記錄詳細（含時間、地點、問題描述、整改要求）。查閱安全檢查記錄本□符合□不符合□觀察項安全考核與獎懲是否將安全制度執(zhí)行情況納入部門及員工績效考核；對安全表現(xiàn)突出的個人/部門有獎勵，對違規(guī)行為有處罰。查閱考核文件、獎懲記錄□符合□不符合□觀察項使用要點提示檢查客觀性：避免主觀臆斷，所有問題描述需有制度文件、記錄或現(xiàn)場證據(jù)支持，檢查結果需與被檢查部門溝通確認。動態(tài)更新：根據(jù)法律法規(guī)變化及企業(yè)運營調整，定期（建議每年1次）修訂檢查表內容，保證與最新管理要求匹配。閉環(huán)管理：對檢查發(fā)覺的問題，嚴格執(zhí)行“登記-整改-驗證-銷號”