企業(yè)安全管理體系檢查及改進(jìn)模板一、模板概述與核心價(jià)值二、適用范圍與常見應(yīng)用場(chǎng)景（一）適用范圍（二）常見應(yīng)用場(chǎng)景日常管理優(yōu)化：企業(yè)定期（如季度/半年度）開展安全管理自查，識(shí)別體系運(yùn)行中的薄弱環(huán)節(jié)，推動(dòng)常態(tài)化改進(jìn)。合規(guī)性審查：應(yīng)對(duì)監(jiān)管部門的安全檢查、行業(yè)準(zhǔn)入審核或安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審，保證管理體系符合法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)要求。/事件復(fù)盤：發(fā)生安全或未遂事件后，通過系統(tǒng)性檢查分析管理漏洞，制定整改措施并驗(yàn)證有效性。體系升級(jí)迭代：企業(yè)在擴(kuò)大規(guī)模、引入新工藝或變更組織架構(gòu)時(shí)，對(duì)現(xiàn)有安全管理體系進(jìn)行全面評(píng)估與優(yōu)化。認(rèn)證準(zhǔn)備與維持：為獲取ISO45001職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證或復(fù)評(píng)，提前完成內(nèi)部檢查并整改不符合項(xiàng)。三、系統(tǒng)化操作流程（一）準(zhǔn)備階段：明確檢查范圍與資源保障成立檢查小組組建由安全管理部門負(fù)責(zé)人、各業(yè)務(wù)部門代表、技術(shù)專家及員工代表構(gòu)成的跨職能檢查小組，明確組長(zhǎng)（由擔(dān)任）及成員職責(zé)。保證小組成員具備安全管理專業(yè)知識(shí)，熟悉企業(yè)業(yè)務(wù)流程及適用的法律法規(guī)（如《安全生產(chǎn)法》《消防法》等）。制定檢查計(jì)劃明確檢查目標(biāo)（如“評(píng)估制度執(zhí)行有效性”“識(shí)別高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)隱患”）、范圍（覆蓋所有部門/區(qū)域、關(guān)鍵流程及設(shè)備設(shè)施）、時(shí)間節(jié)點(diǎn)及頻次。編制《安全檢查計(jì)劃表》，內(nèi)容包括檢查項(xiàng)目、依據(jù)文件（如企業(yè)安全管理制度、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)）、檢查方法（文件審查、現(xiàn)場(chǎng)核查、人員訪談）及責(zé)任分工。收集基礎(chǔ)資料收集企業(yè)現(xiàn)行安全管理制度、操作規(guī)程、培訓(xùn)記錄、隱患整改臺(tái)賬、應(yīng)急預(yù)案及演練記錄、設(shè)備檢測(cè)報(bào)告、相關(guān)方資質(zhì)證明等文件，保證資料完整、最新。（二）實(shí)施階段：多維度檢查與問題記錄文件審查與合規(guī)性核對(duì)逐項(xiàng)檢查安全管理制度的完整性（如是否覆蓋風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、教育培訓(xùn)、應(yīng)急管理、調(diào)查等核心要素）、有效性（是否定期評(píng)審更新）及符合性（是否符合最新法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)）。核對(duì)記錄文件（如培訓(xùn)簽到表、隱患整改通知單）的真實(shí)性、規(guī)范性和完整性，保證“事事有記錄、記錄可追溯”?，F(xiàn)場(chǎng)核查與風(fēng)險(xiǎn)驗(yàn)證按照檢查計(jì)劃深入生產(chǎn)車間、作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)、倉(cāng)庫(kù)、辦公區(qū)等區(qū)域，重點(diǎn)檢查：設(shè)備設(shè)施安全：特種設(shè)備（鍋爐、壓力容器等）是否定期檢測(cè)，安全防護(hù)裝置（防護(hù)欄、急停按鈕）是否完好，消防設(shè)施（滅火器、消防栓）是否在有效期內(nèi)且配置合規(guī)。作業(yè)環(huán)境安全：是否存在粉塵、噪音、有毒有害物質(zhì)等職業(yè)危害，通道是否暢通，應(yīng)急照明和疏散指示標(biāo)識(shí)是否清晰。人員操作規(guī)范：觀察員工是否嚴(yán)格遵守安全操作規(guī)程（如高處作業(yè)系安全帶、動(dòng)火作業(yè)辦票），特種作業(yè)人員是否持證上崗。采用現(xiàn)場(chǎng)拍照、錄像、測(cè)量等方式記錄問題，保證問題描述客觀、具體（如“車間東側(cè)消防栓前堆放物料，遮擋距離1.2米，不符合《建筑設(shè)計(jì)防火規(guī)范》GB50016-2014第7.4.3條要求”）。人員訪談與意見收集與一線員工、班組長(zhǎng)、部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行分層訪談，知曉其對(duì)安全管理的認(rèn)知、培訓(xùn)效果、隱患上報(bào)渠道及實(shí)際困難。設(shè)計(jì)《員工安全認(rèn)知訪談提綱》，重點(diǎn)詢問“是否清楚本崗位風(fēng)險(xiǎn)及控制措施”“發(fā)覺隱患后如何上報(bào)”“對(duì)安全管理工作的建議”等，收集真實(shí)反饋。（三）分析階段：?jiǎn)栴}診斷與根因追溯問題分類與優(yōu)先級(jí)排序?qū)z查發(fā)覺的問題按“管理類”（如制度缺失、培訓(xùn)不到位）、“物的不安全狀態(tài)”（如設(shè)備老化、防護(hù)缺失）、“人的不安全行為”（如違章操作、未佩戴防護(hù)用品）及“環(huán)境因素”（如照明不足、通風(fēng)不暢）進(jìn)行分類。采用“風(fēng)險(xiǎn)矩陣法”評(píng)估問題嚴(yán)重性（結(jié)合發(fā)生的可能性及后果），將問題劃分為“緊急整改項(xiàng)”（可能導(dǎo)致重傷及以上或重大財(cái)產(chǎn)損失）、“限期整改項(xiàng)”（可能導(dǎo)致輕傷或一般）及“持續(xù)改進(jìn)項(xiàng)”（存在輕微風(fēng)險(xiǎn)，可優(yōu)化提升）。根因分析工具應(yīng)用對(duì)緊急整改項(xiàng)及典型問題，采用“5Why分析法”“魚骨圖”等工具追溯根本原因。例如針對(duì)“員工未佩戴安全帽進(jìn)入車間”問題，可追問：為什么未佩戴？——未隨身攜帶或忘記為什么忘記？——班前會(huì)未強(qiáng)調(diào)，缺乏提醒機(jī)制為什么缺乏提醒機(jī)制？——安全管理制度未明確班前會(huì)檢查要求為什么未明確？——制度評(píng)審未覆蓋操作細(xì)節(jié)為什么評(píng)審不覆蓋？——制度評(píng)審流程不規(guī)范通過分析確定“制度設(shè)計(jì)缺陷”為根因，避免僅停留在“員工意識(shí)不足”的表面整改。（四）改進(jìn)階段：制定計(jì)劃與落實(shí)責(zé)任制定整改方案針對(duì)每個(gè)問題，明確整改措施、責(zé)任部門/責(zé)任人、完成時(shí)限及驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。整改措施需具體可操作，例如：?jiǎn)栴}：“車間應(yīng)急照明失效”整改措施：“電工班組于3日內(nèi)更換失效應(yīng)急燈10盞，安全管理部門*于4月15日前完成全廠應(yīng)急照明功能測(cè)試，保證斷電后應(yīng)急啟動(dòng)時(shí)間≤5秒”責(zé)任部門：設(shè)備管理部，責(zé)任人：*完成時(shí)限：4月10日驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)：應(yīng)急照明功能測(cè)試記錄、現(xiàn)場(chǎng)抽查合格率100%審批與發(fā)布整改計(jì)劃將《安全檢查問題整改計(jì)劃表》（含問題描述、根因分析、整改措施、責(zé)任分工等）提交企業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)*審批，通過后正式發(fā)布至各部門，明確“誰(shuí)整改、何時(shí)改、如何改”。跟蹤與驗(yàn)證整改效果安全管理部門*指定專人跟蹤整改進(jìn)度，對(duì)緊急整改項(xiàng)實(shí)行“每日督辦”，通過現(xiàn)場(chǎng)復(fù)查、資料核查等方式驗(yàn)證整改效果。對(duì)整改未達(dá)標(biāo)的問題，要求責(zé)任部門重新制定方案并延長(zhǎng)整改期限，必要時(shí)納入績(jī)效考核。（五）持續(xù)優(yōu)化階段：體系迭代與長(zhǎng)效機(jī)制總結(jié)經(jīng)驗(yàn)與制度修訂定期（如每季度）召開安全管理評(píng)審會(huì)，檢查改進(jìn)措施的有效性，總結(jié)優(yōu)秀實(shí)踐（如“隱患隨手拍”上報(bào)機(jī)制的高效應(yīng)用），分析未解決問題的原因。根據(jù)檢查結(jié)果及改進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，修訂安全管理制度、操作規(guī)程及應(yīng)急預(yù)案，保證體系動(dòng)態(tài)適應(yīng)企業(yè)發(fā)展需求。建立安全管理績(jī)效評(píng)估機(jī)制設(shè)定可量化的安全管理指標(biāo)（如隱患整改率、培訓(xùn)覆蓋率、發(fā)生率），定期對(duì)各部門安全管理績(jī)效進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估結(jié)果與部門及個(gè)人績(jī)效考核掛鉤。推動(dòng)安全文化建設(shè)通過安全知識(shí)競(jìng)賽、案例警示教育、安全標(biāo)兵評(píng)選等活動(dòng)，提升全員安全意識(shí)，形成“人人講安全、事事為安全”的文化氛圍，實(shí)現(xiàn)從“被動(dòng)整改”到“主動(dòng)預(yù)防”的轉(zhuǎn)變。四、核心檢查表單及填寫指南（一）安全管理體系檢查表（通用模板）檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容檢查方法符合情況（√/×）問題描述（不符合項(xiàng)具體描述）整改措施責(zé)任部門責(zé)任人完成時(shí)限驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)制度建設(shè)是否建立覆蓋風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、教育培訓(xùn)、應(yīng)急管理、調(diào)查等全流程的安全管理制度文件審查未制定《高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)安全管理規(guī)程》，導(dǎo)致動(dòng)火、高處作業(yè)等環(huán)節(jié)缺乏統(tǒng)一規(guī)范1個(gè)月內(nèi)完成規(guī)程編制并發(fā)布；2周內(nèi)組織全員培訓(xùn)安全管理部*30日規(guī)程發(fā)布文件、培訓(xùn)記錄、現(xiàn)場(chǎng)抽查員工知曉率≥90%風(fēng)險(xiǎn)管控是否定期開展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)估，建立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單文件審查+現(xiàn)場(chǎng)核查2024年Q1未對(duì)新增生產(chǎn)線進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，部分崗位風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與實(shí)際不匹配立即組織技術(shù)部門對(duì)新增生產(chǎn)線開展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，更新風(fēng)險(xiǎn)清單并公示生產(chǎn)部*15日風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)報(bào)告、更新后的風(fēng)險(xiǎn)清單（含崗位風(fēng)險(xiǎn)告知卡）培訓(xùn)教育特種作業(yè)人員是否持證上崗，員工年度安全培訓(xùn)是否達(dá)到規(guī)定學(xué)時(shí)人員核查+記錄審查3名電工的特種作業(yè)證于2024年3月到期，未及時(shí)復(fù)審；一線員工年度培訓(xùn)平均學(xué)時(shí)不足16學(xué)時(shí)1周內(nèi)完成3名電工證件復(fù)審；4月底前組織全員補(bǔ)訓(xùn)，保證年度培訓(xùn)學(xué)時(shí)≥24學(xué)時(shí)人力資源部*30日電工證件復(fù)印件、培訓(xùn)簽到表、考核記錄應(yīng)急管理應(yīng)急預(yù)案是否定期演練，演練記錄是否完整且針對(duì)演練問題進(jìn)行改進(jìn)文件審查+現(xiàn)場(chǎng)核查2023年未開展消防疏散演練；演練記錄中未記錄演練后的改進(jìn)措施1個(gè)月內(nèi)組織1次消防疏散演練，2周內(nèi)完成演練評(píng)估及改進(jìn)措施制定行政部*30日演練方案、現(xiàn)場(chǎng)照片、演練評(píng)估報(bào)告、改進(jìn)措施臺(tái)賬（二）高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)安全檢查表（示例：動(dòng)火作業(yè)）檢查項(xiàng)檢查標(biāo)準(zhǔn)檢查結(jié)果（合格/不合格）不合格情況描述整改要求作業(yè)許可證動(dòng)火作業(yè)需辦理“動(dòng)火安全許可證”，經(jīng)審批后方可作業(yè)未辦理許可證擅自作業(yè)立即停止作業(yè)，補(bǔ)辦許可證并經(jīng)*（安全負(fù)責(zé)人）簽字確認(rèn)后方可繼續(xù)安全措施作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)清理可燃物，配備滅火器，設(shè)專人監(jiān)護(hù)動(dòng)火點(diǎn)周邊5米內(nèi)有易燃物堆放，未配備滅火器立即清理可燃物，增設(shè)2具8kg干粉滅火器，指定*為監(jiān)護(hù)人并全程監(jiān)護(hù)人員防護(hù)作業(yè)人員佩戴防燙傷防護(hù)用品，持有效特種作業(yè)證1名作業(yè)人員未佩戴防護(hù)手套，特種作業(yè)證過期立即更換佩戴防護(hù)手套，該人員停止作業(yè)，證件復(fù)審后方可上崗（三）安全檢查問題整改跟蹤表問題描述整改措施責(zé)任部門責(zé)任人計(jì)劃完成時(shí)間實(shí)際完成時(shí)間整改效果驗(yàn)證（合格/不合格）驗(yàn)收人備注車間應(yīng)急照明失效電工班組更換失效應(yīng)急燈10盞，安全管理部門完成全廠功能測(cè)試設(shè)備管理部*2024-04-102024-04-09合格（現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試全部啟動(dòng)）*已納入日常巡檢五、關(guān)鍵實(shí)施要點(diǎn)合規(guī)性優(yōu)先：檢查依據(jù)需嚴(yán)格遵循國(guó)家及地方安全生產(chǎn)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（如GB/T28001職業(yè)健康安全管理體系）及企業(yè)內(nèi)部制度，保證整改要求合法合規(guī)。全員參與：鼓勵(lì)一線員工參與檢查與改進(jìn)，通過“隱患隨手拍”“安全合理化建議”等方式激發(fā)員工主動(dòng)