證券投資顧問(wèn)分析績(jī)效考評(píng)表員工姓名：輸入姓名 直接上級(jí)：輸入姓名所在部門：輸入部門 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入部門考核維度指標(biāo)名稱權(quán)重目標(biāo)值評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)得分投資分析質(zhì)量研究報(bào)告準(zhǔn)確性35%錯(cuò)誤率低于5%每出現(xiàn)一次明顯錯(cuò)誤扣2分，扣分上限10分行業(yè)分析深度覆蓋率100%，核心行業(yè)分析占比80%每缺少一個(gè)核心行業(yè)扣3分，覆蓋率低于80%按比例扣分投資建議有效性客戶采納率60%，建議實(shí)現(xiàn)收益率為正采納率每低10%扣2分，建議平均收益率每低1%扣1分分析報(bào)告及時(shí)性核心報(bào)告發(fā)布延遲不超過(guò)24小時(shí)每延遲1小時(shí)扣1分，延遲超過(guò)6小時(shí)不得分?jǐn)?shù)據(jù)引用合規(guī)性100%引用權(quán)威數(shù)據(jù)源，無(wú)虛假陳述引用非權(quán)威數(shù)據(jù)源扣2分，存在虛假陳述直接取消評(píng)分客戶溝通效果客戶滿意度25%平均分達(dá)到4.5分（滿分5分）每低0.1分扣2分，低于4.0分不得分溝通響應(yīng)速度客戶問(wèn)題回復(fù)時(shí)間平均不超過(guò)2小時(shí)回復(fù)時(shí)間每延遲30分鐘扣1分，延遲超過(guò)4小時(shí)不得分客戶留存率服務(wù)客戶留存率不低于70%每低5%扣3分，流失率超過(guò)15%不得分客戶轉(zhuǎn)化率新客戶轉(zhuǎn)化率不低于20%每低2%扣1分，低于15%不得分溝通專業(yè)性100%符合監(jiān)管要求，無(wú)不當(dāng)營(yíng)銷行為違反監(jiān)管要求扣3分，存在不當(dāng)營(yíng)銷行為直接取消評(píng)分業(yè)績(jī)貢獻(xiàn)能力客戶資產(chǎn)規(guī)模30%管理資產(chǎn)規(guī)模增長(zhǎng)不低于15%每低1%扣2分，低于10%不得分投資組合收益客戶平均年化收益不低于市場(chǎng)基準(zhǔn)10%每低1%扣1分，低于市場(chǎng)基準(zhǔn)不得分產(chǎn)品銷售業(yè)績(jī)銷售業(yè)績(jī)達(dá)成率100%，創(chuàng)新產(chǎn)品銷售占比30%達(dá)成率每低10%扣2分，創(chuàng)新產(chǎn)品占比每低5%扣1分風(fēng)險(xiǎn)控制能力客戶投訴率低于1%，無(wú)重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)投訴率每高0.1%扣1分，出現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)直接取消評(píng)分超額收益貢獻(xiàn)超額收益貢獻(xiàn)率不低于20%每低5%扣2分，低于15%不得分專業(yè)能力提升專業(yè)知識(shí)考核10%年度考核平均分90分以上每低10分扣1分，低于80分不得分培訓(xùn)參與度完成年度培訓(xùn)課程80%以上每低10%扣1分，未完成50%不得分行業(yè)認(rèn)證持有持有至少1個(gè)專業(yè)認(rèn)證無(wú)認(rèn)證不得分，每增加一個(gè)認(rèn)證加1分知識(shí)分享貢獻(xiàn)發(fā)表至少2篇專業(yè)文章或內(nèi)部分享每少1篇扣1分，無(wú)分享不得分合規(guī)培訓(xùn)完成完成全部合規(guī)培訓(xùn)模塊未完成不得分，完成100%得滿分本考核表用于評(píng)估證券投資顧問(wèn)在投資分析、客戶溝通、業(yè)績(jī)貢獻(xiàn)及專業(yè)能力提升四個(gè)維度的綜合表現(xiàn)。請(qǐng)各部門主管根據(jù)顧問(wèn)的日常行為及量化數(shù)據(jù)填寫評(píng)分，權(quán)重為最終考核的權(quán)重依據(jù)。評(píng)分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評(píng)分合計(jì)上級(jí)評(píng)分合計(jì)最終得分獎(jiǎng)金系數(shù)=(員工評(píng)分合計(jì)*30%)+(上級(jí)評(píng)分合計(jì)*70%)=績(jī)效面談直接主管簽名：被考核者簽名：