企業(yè)信息數(shù)據(jù)保護檢查清單及操作指南一、適用場景與觸發(fā)條件本指南適用于企業(yè)內(nèi)部開展信息數(shù)據(jù)保護工作的全流程管理，具體場景包括但不限于：年度合規(guī)審計：為滿足《個人信息保護法》《數(shù)據(jù)安全法》等法規(guī)要求，定期開展數(shù)據(jù)保護合規(guī)性自查；新業(yè)務上線前評估：新產(chǎn)品、新功能或新服務上線前，需對涉及的數(shù)據(jù)處理活動進行保護措施核查；數(shù)據(jù)安全事件響應后復查：發(fā)生數(shù)據(jù)泄露、濫用等安全事件后，通過檢查清單追溯問題環(huán)節(jié)并強化防護；監(jiān)管機構檢查配合：應對網(wǎng)信、公安等監(jiān)管部門的專項檢查，提前梳理數(shù)據(jù)保護措施與文檔完備性；組織架構或業(yè)務流程調(diào)整：企業(yè)部門重組、數(shù)據(jù)處理流程變更時，重新評估數(shù)據(jù)保護責任與措施有效性。二、實施流程與操作步驟（一）準備階段：明確范圍與依據(jù)成立專項檢查小組組成：由數(shù)據(jù)保護負責人牽頭，聯(lián)合IT部門、法務部門、業(yè)務部門代表（如銷售、人力資源負責人）共同組成，明確各成員職責（如IT部門負責技術措施核查，法務部門負責合規(guī)性審查）。培訓：組織小組成員學習最新數(shù)據(jù)保護法規(guī)（如《數(shù)據(jù)安全法》第27-35條、《個人信息保護法》第51-59條）及企業(yè)內(nèi)部《數(shù)據(jù)安全管理辦法》。確定檢查范圍與對象明確檢查的數(shù)據(jù)類型（如個人信息、企業(yè)核心數(shù)據(jù)、公開數(shù)據(jù)等）；梳理涉及數(shù)據(jù)處理的系統(tǒng)、部門、人員及外部合作方（如云服務商、數(shù)據(jù)外包機構）；定義檢查周期（如年度全面檢查、季度重點抽查）。收集法規(guī)與標準依據(jù)整合國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范（如金融行業(yè)《個人金融信息保護技術規(guī)范》）、企業(yè)內(nèi)部制度（如《數(shù)據(jù)分類分級管理辦法》《數(shù)據(jù)應急響應預案》），作為檢查判定標準。（二）檢查實施：分維度核查按照“組織管理-數(shù)據(jù)全生命周期-技術防護-人員管理”四大維度，逐項開展現(xiàn)場檢查與文檔核查：1.組織管理維度責任體系：核查是否明確數(shù)據(jù)保護負責人及各業(yè)務部門的數(shù)據(jù)安全聯(lián)絡人，是否簽訂《數(shù)據(jù)安全責任書》；制度文件：檢查是否制定《數(shù)據(jù)安全管理辦法》《個人信息保護規(guī)范》《數(shù)據(jù)應急預案》等制度，是否定期更新（如每年修訂一次）；審計機制：核查是否開展年度數(shù)據(jù)安全審計，審計報告是否包含問題整改記錄。2.數(shù)據(jù)全生命周期維度數(shù)據(jù)收集：核查收集個人信息時是否以顯著方式告知收集目的、方式、范圍，是否取得個人同意（書面或電子記錄）；檢查是否存在“過度收集”行為（如收集非必要證件號碼號、生物識別信息）。數(shù)據(jù)存儲：核查敏感數(shù)據(jù)（如證件號碼號、銀行賬號）是否加密存儲（如AES-256加密），數(shù)據(jù)庫是否訪問權限控制；檢查數(shù)據(jù)備份機制（如每日增量備份+每周全量備份），備份數(shù)據(jù)是否隔離存儲（如獨立服務器）。數(shù)據(jù)傳輸：核查數(shù)據(jù)傳輸是否采用加密通道（如、VPN），是否禁止通過個人郵箱、即時通訊工具傳輸敏感數(shù)據(jù)；檢查跨部門數(shù)據(jù)共享是否經(jīng)審批（如《數(shù)據(jù)共享申請表》），是否明確數(shù)據(jù)使用期限與范圍。數(shù)據(jù)使用與加工：核查數(shù)據(jù)使用是否與收集目的一致，是否存在違規(guī)用于營銷、分析等場景；檢查第三方數(shù)據(jù)加工（如數(shù)據(jù)標注）是否簽訂《數(shù)據(jù)保密協(xié)議》，是否監(jiān)督其數(shù)據(jù)處理合規(guī)性。數(shù)據(jù)銷毀：核查數(shù)據(jù)銷毀（如離職員工數(shù)據(jù)、過期業(yè)務數(shù)據(jù)）是否采用不可逆方式（如低級格式化、物理銷毀），是否有銷毀記錄（含時間、操作人、數(shù)據(jù)類型）。3.技術防護維度訪問控制：核查系統(tǒng)是否采用“最小權限原則”，是否定期（每季度）review權限清單，離職人員權限是否及時回收；漏洞管理：檢查是否定期（每月）開展漏洞掃描（如使用Nessus、AWVS工具），高危漏洞是否在7天內(nèi)修復；數(shù)據(jù)脫敏：核查非生產(chǎn)環(huán)境（如測試環(huán)境）是否使用脫敏數(shù)據(jù)（如證件號碼號隱藏中間4位），是否禁止直接使用生產(chǎn)環(huán)境數(shù)據(jù)；安全審計：檢查關鍵系統(tǒng)（如數(shù)據(jù)庫、CRM系統(tǒng)）是否開啟審計日志，日志保存期限是否≥6個月，日志是否包含“誰-何時-做了什么”記錄。4.人員管理維度培訓考核：核查是否開展年度數(shù)據(jù)安全培訓（含新員工入職培訓），培訓覆蓋率是否100%，是否有考核記錄（如閉卷考試、實操演練）；保密協(xié)議：檢查員工、外部合作方是否簽訂《保密協(xié)議》，協(xié)議是否明確數(shù)據(jù)泄露賠償責任；應急響應：核查人員是否熟悉數(shù)據(jù)應急預案，是否定期（每半年）組織應急演練（如模擬數(shù)據(jù)泄露場景），演練記錄是否完整。（三）問題整改與跟蹤記錄問題清單：對檢查中發(fā)覺的不合規(guī)項（如“未對敏感數(shù)據(jù)加密存儲”“權限未定期review”），詳細記錄問題描述、風險等級（高/中/低）、涉及系統(tǒng)/部門。制定整改計劃：由責任部門（如IT部門、業(yè)務部門）制定整改方案，明確整改措施（如“部署數(shù)據(jù)庫加密工具”“建立權限季度review機制”）、責任人（如技術主管*）、整改期限（一般問題≤15天，高風險問題≤7天）。跟蹤整改效果：檢查小組在整改期限后3個工作日內(nèi)進行復查，確認問題是否閉環(huán)，未完成整改需說明原因并調(diào)整計劃。（四）總結歸檔編制檢查報告：匯總檢查結果、問題清單、整改情況，形成《企業(yè)信息數(shù)據(jù)保護檢查報告》，由數(shù)據(jù)保護負責人*審核后提交管理層。更新檢查清單：根據(jù)法規(guī)更新（如新出臺《數(shù)據(jù)出境安全評估辦法》）或業(yè)務變化，動態(tài)修訂本指南及檢查清單模板。歸檔保存：將檢查報告、整改記錄、培訓材料等文檔保存至少3年，以備后續(xù)審計或監(jiān)管檢查。三、企業(yè)信息數(shù)據(jù)保護檢查清單模板檢查維度檢查項目檢查內(nèi)容檢查方法檢查結果（合規(guī)/不合規(guī)/不適用）問題描述整改責任人整改期限整改狀態(tài)（待整改/整改中/已閉環(huán)）組織管理數(shù)據(jù)保護責任體系是否明確數(shù)據(jù)保護負責人及各部門數(shù)據(jù)安全聯(lián)絡人，是否簽訂責任書查閱責任文件、組織架構圖*2024–數(shù)據(jù)安全管理制度是否制定《數(shù)據(jù)安全管理辦法》《個人信息保護規(guī)范》，是否定期更新查閱制度文件及修訂記錄*2024–數(shù)據(jù)收集個人信息告知同意收集個人信息時是否明確告知目的、方式、范圍，是否取得同意抽查5個業(yè)務場景的告知同意記錄*2024–最小化收集原則是否收集業(yè)務必需的數(shù)據(jù)，是否存在過度收集（如非必要收集證件號碼號）核對業(yè)務需求與數(shù)據(jù)收集清單*2024–數(shù)據(jù)存儲敏感數(shù)據(jù)加密證件號碼號、銀行賬號等敏感數(shù)據(jù)是否加密存儲（如AES-256）查看數(shù)據(jù)庫加密配置、測試解密*2024–數(shù)據(jù)備份與恢復是否定期備份（每日增量+每周全量），備份數(shù)據(jù)是否隔離存儲，是否恢復演練檢查備份日志、恢復測試記錄*2024–數(shù)據(jù)傳輸傳輸加密數(shù)據(jù)傳輸是否采用/VPN等加密通道抓包檢測傳輸數(shù)據(jù)、查看配置*2024–跨部門數(shù)據(jù)共享審批數(shù)據(jù)共享是否經(jīng)審批，是否明確使用期限與范圍抽查數(shù)據(jù)共享申請表及審批記錄*2024–技術防護訪問控制是否執(zhí)行最小權限原則，是否定期（每季度）review權限清單，離職權限是否回收查看權限清單、離職流程記錄*2024–漏洞管理是否每月開展漏洞掃描，高危漏洞是否7天內(nèi)修復查看漏洞掃描報告、修復記錄*2024–數(shù)據(jù)脫敏非生產(chǎn)環(huán)境是否使用脫敏數(shù)據(jù)，禁止直接使用生產(chǎn)數(shù)據(jù)檢查測試環(huán)境數(shù)據(jù)、操作日志*2024–人員管理培訓考核是否開展年度數(shù)據(jù)安全培訓，覆蓋率100%，是否有考核記錄查看培訓計劃、簽到表、試卷*2024–保密協(xié)議員工、外部合作方是否簽訂《保密協(xié)議》，明確泄露責任抽查保密協(xié)議簽訂情況*2024–應急響應應急預案與演練是否制定《數(shù)據(jù)應急預案》，是否每半年組織演練，記錄是否完整查看預案、演練記錄、總結報告*2024–四、關鍵提示與風險規(guī)避動態(tài)跟蹤法規(guī)更新：數(shù)據(jù)保護法規(guī)（如國家網(wǎng)信辦發(fā)布的《數(shù)據(jù)出境安全評估辦法》）會定期修訂，需指定專人（如法務專員*）跟蹤變化，及時調(diào)整檢查標準與流程。責任到人，避免“形式主義”：每個檢查項目需明確整改責任人，高層領導需定期（如每月）聽取整改進展匯報，保證問題整改落地而非“走過場”。持續(xù)優(yōu)化檢查清單：結合業(yè)務發(fā)展（如上線新系統(tǒng)、拓展新市場），每半年對檢查清單進行評審，補充新的檢查項（如“數(shù)據(jù)出境合規(guī)性”）。強化保密與權限管理：檢查過程中接觸的敏感數(shù)據(jù)（如客戶個人信息