工程項目管理風(fēng)險識別清單使用指南一、適用項目階段與應(yīng)用場景本工具適用于工程項目的全生命周期管理，具體場景包括：項目前期策劃階段：在可行性研究、方案設(shè)計及招標(biāo)投標(biāo)階段，識別潛在的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、政策等風(fēng)險，為決策提供依據(jù)。施工準(zhǔn)備階段：針對施工組織設(shè)計、資源配置、現(xiàn)場條件等，識別施工準(zhǔn)備過程中的管理、技術(shù)、安全風(fēng)險。項目實施階段：在關(guān)鍵工序、重大危險作業(yè)、設(shè)計變更等節(jié)點，動態(tài)識別新增風(fēng)險，保證施工過程可控?？⒐を炇张c收尾階段：針對驗收標(biāo)準(zhǔn)、資料移交、保修責(zé)任等，識別交付及后續(xù)服務(wù)中的合規(guī)性、履約風(fēng)險。特別適用于復(fù)雜工程（如大型基礎(chǔ)設(shè)施、高層建筑、跨區(qū)域項目）及多參與方（業(yè)主、總包、分包、監(jiān)理）協(xié)同管理的項目，可幫助系統(tǒng)梳理風(fēng)險，避免遺漏。二、風(fēng)險識別清單使用流程步驟一：明確識別范圍與目標(biāo)范圍界定：根據(jù)項目階段（如設(shè)計、施工、采購）或?qū)I(yè)領(lǐng)域（如土建、機電、裝飾），確定風(fēng)險識別的具體邊界，避免范圍過大或過小。目標(biāo)設(shè)定：明確本次識別的核心目標(biāo)（如“識別施工階段高空作業(yè)安全風(fēng)險”或“梳理項目資金支付風(fēng)險”），聚焦關(guān)鍵問題。步驟二：組建跨職能識別團(tuán)隊團(tuán)隊成員應(yīng)涵蓋項目各參與方，包括但不限于：項目經(jīng)理（經(jīng)理）、技術(shù)負(fù)責(zé)人（工）、安全主管（安）、造價工程師（造）、施工隊長（隊）及監(jiān)理代表（監(jiān)），保證多視角覆蓋。明確團(tuán)隊職責(zé)：組長（經(jīng)理）負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，成員依據(jù)專業(yè)分工提供風(fēng)險信息。步驟三：收集項目基礎(chǔ)資料整理項目背景文件，包括：施工圖紙、合同條款（特別是風(fēng)險分擔(dān)條款）、招標(biāo)文件、施工組織設(shè)計、現(xiàn)場勘查報告、法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)（如《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》）等。收集歷史項目風(fēng)險數(shù)據(jù)（如類似工程曾發(fā)生的質(zhì)量問題、安全），作為參考依據(jù)。步驟四：開展風(fēng)險識別會議采用“頭腦風(fēng)暴法+風(fēng)險清單核對法”相結(jié)合：頭腦風(fēng)暴：團(tuán)隊成員自由發(fā)言，列出可能存在的風(fēng)險，避免預(yù)設(shè)限制（如“材料價格上漲”“設(shè)計變更頻繁”“極端天氣影響”等）。清單核對：參考通用風(fēng)險分類（技術(shù)、管理、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、安全等），結(jié)合項目特點逐項核對，補充遺漏風(fēng)險。記錄過程中需明確風(fēng)險描述（如“樁基施工可能遇到地下障礙物，導(dǎo)致工期延誤”），避免模糊表述。步驟五：評估風(fēng)險等級對識別出的風(fēng)險，從“影響程度”（高/中/低）和“發(fā)生概率”（高/中/低）兩個維度進(jìn)行評估：影響程度：風(fēng)險發(fā)生后對項目目標(biāo)（質(zhì)量、安全、進(jìn)度、成本）的影響范圍和嚴(yán)重性（如“高風(fēng)險”可能導(dǎo)致重大或項目失?。?。發(fā)生概率：風(fēng)險在項目周期內(nèi)發(fā)生的可能性（如“高概率”指預(yù)計發(fā)生概率≥60%）。采用“風(fēng)險矩陣法”確定風(fēng)險等級：高影響+高概率=高風(fēng)險（需優(yōu)先處理）高影響+中概率/中影響+高概率=中風(fēng)險（需制定應(yīng)對措施）低影響+低概率=低風(fēng)險（可定期監(jiān)控）步驟六：登記風(fēng)險信息將評估后的風(fēng)險填入《工程項目管理風(fēng)險識別清單模板》（見下文），包含風(fēng)險類別、具體描述、原因分析、等級、應(yīng)對措施等關(guān)鍵信息，保證可追溯。步驟七：制定應(yīng)對措施與責(zé)任分工針對中高風(fēng)險，制定具體應(yīng)對方案：規(guī)避：改變計劃（如調(diào)整施工工藝以避免高風(fēng)險作業(yè)）。減輕：降低風(fēng)險概率或影響（如增加安全防護(hù)措施）。轉(zhuǎn)移：通過合同、保險轉(zhuǎn)移風(fēng)險（如購買工程一切險）。接受：對低風(fēng)險制定應(yīng)急預(yù)案，準(zhǔn)備資源應(yīng)對。明確每項風(fēng)險的“責(zé)任部門/人”（如“技術(shù)部工負(fù)責(zé)設(shè)計變更風(fēng)險管控”）和“完成時間節(jié)點”。步驟八：定期跟蹤與更新項目過程中，每周/每月召開風(fēng)險評審會，跟蹤已識別風(fēng)險的狀態(tài)（未處理/處理中/已關(guān)閉），監(jiān)控是否有新風(fēng)險產(chǎn)生。當(dāng)項目發(fā)生重大變更（如設(shè)計調(diào)整、合同增補）時，及時重新識別風(fēng)險并更新清單。三、工程項目管理風(fēng)險識別清單模板風(fēng)險類別風(fēng)險描述（具體場景）可能原因影響程度（高/中/低）發(fā)生概率（高/中/低）風(fēng)險等級（高/中/低）應(yīng)對措施責(zé)任部門/人時間節(jié)點狀態(tài)（未處理/處理中/已關(guān)閉）技術(shù)風(fēng)險樁基施工遇地下不明障礙物，導(dǎo)致成孔困難地質(zhì)勘察報告不詳，施工前未探明高中中施工前采用物探技術(shù)補充勘察，制定障礙物處理方案工程部工202X–處理中管理風(fēng)險分包單位現(xiàn)場管理人員配備不足，影響施工協(xié)調(diào)分包合同未明確人員配置要求中高高簽發(fā)聯(lián)系單要求分包單位增派管理人員，每日核查項目部經(jīng)理202X–處理中經(jīng)濟(jì)風(fēng)險主要材料（鋼筋、混凝土）價格波動超合同約定幅度市場供需變化，政策調(diào)控高中中在合同中約定價格調(diào)整條款，提前儲備3個月用量成本部造202X–未處理安全風(fēng)險高空作業(yè)安全防護(hù)設(shè)施缺失，可能導(dǎo)致墜落安全培訓(xùn)不到位，日常檢查疏漏高高高立即停工整改，搭設(shè)合格防護(hù)網(wǎng)，加強安全交底安全部安202X–處理中環(huán)境風(fēng)險雨季施工導(dǎo)致基坑積水，影響結(jié)構(gòu)施工排水系統(tǒng)設(shè)計容量不足，天氣預(yù)報不及時中高中提前檢查排水設(shè)備，準(zhǔn)備抽水機，關(guān)注氣象預(yù)警施工隊隊202X–未處理合規(guī)風(fēng)險施工許可辦理延遲，導(dǎo)致開工日期滯后報批資料不齊，部門審批流程變化中低低安排專人跟蹤審批進(jìn)度，提前備齊所有材料綜合部綜202X–已關(guān)閉四、使用過程中的關(guān)鍵要點保證全面性，避免主觀遺漏風(fēng)險識別需覆蓋“人、機、料、法、環(huán)”全要素，不僅關(guān)注顯性風(fēng)險（如安全），還需重視隱性風(fēng)險（如合同條款歧義、團(tuán)隊溝通不暢）。邀請一線施工人員（如班組長班）參與討論，他們往往能發(fā)覺管理層忽略的現(xiàn)場風(fēng)險。動態(tài)更新，適應(yīng)項目變化工程項目具有周期長、變化多的特點，風(fēng)險清單不是一次性文件，需隨項目進(jìn)展（如設(shè)計變更、工序轉(zhuǎn)換）及時修訂，保證時效性。量化評估，避免模糊判斷影響程度和發(fā)生概率的評估盡量結(jié)合數(shù)據(jù)（如歷史率、成本超支比例），而非僅憑經(jīng)驗，提高評估客觀性。責(zé)任到人，強化執(zhí)行落地每項風(fēng)險需明確責(zé)任人和完成時