投顧協(xié)議合同范本

姓名：__________考號：__________題號一二三四五總分評分一、單選題(共10題)1.投顧協(xié)議中，'投資顧問'是指什么？()A.從事證券、期貨等金融產(chǎn)品投資咨詢活動(dòng)的機(jī)構(gòu)或個(gè)人B.直接參與客戶資金管理的金融機(jī)構(gòu)C.為客戶提供財(cái)務(wù)規(guī)劃服務(wù)的專業(yè)機(jī)構(gòu)D.審計(jì)客戶財(cái)務(wù)狀況的中介機(jī)構(gòu)2.投顧協(xié)議中，'客戶'是指誰？()A.投資顧問的員工B.與投資顧問簽訂協(xié)議的投資者C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作人員D.投資顧問的合作伙伴3.投顧協(xié)議中，以下哪項(xiàng)不屬于協(xié)議的主要條款？()A.投資顧問的資質(zhì)和責(zé)任B.投資顧問的服務(wù)內(nèi)容C.客戶的資金安全保障D.投資顧問的薪酬體系4.投顧協(xié)議中，以下哪項(xiàng)服務(wù)是投資顧問必須提供的？()A.股票交易B.證券市場分析C.個(gè)人理財(cái)規(guī)劃D.財(cái)務(wù)審計(jì)5.投顧協(xié)議中，客戶資金的賬戶管理應(yīng)由誰負(fù)責(zé)？()A.投資顧問B.客戶C.銀行D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)6.投顧協(xié)議的簽訂應(yīng)當(dāng)遵循哪項(xiàng)原則？()A.自愿原則B.公平原則C.誠信原則D.以上都是7.投顧協(xié)議中，以下哪項(xiàng)不是投資顧問的義務(wù)？()A.提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的信息B.保守客戶的商業(yè)秘密C.為客戶提供投資收益保證D.及時(shí)告知客戶投資風(fēng)險(xiǎn)8.投顧協(xié)議中，客戶可以解除協(xié)議的條件有哪些？()A.投資顧問未履行協(xié)議約定的服務(wù)內(nèi)容B.投資顧問泄露客戶信息C.客戶的資金安全受到威脅D.以上都是9.投顧協(xié)議中，爭議解決方式有哪些？()A.協(xié)商B.調(diào)解C.仲裁D.以上都是10.投顧協(xié)議中，以下哪項(xiàng)不屬于協(xié)議終止的情形？()A.投資顧問喪失從業(yè)資格B.客戶撤回授權(quán)C.投資顧問提供虛假信息D.投資顧問完成所有服務(wù)項(xiàng)目二、多選題(共5題)11.投顧協(xié)議中，投資顧問應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)包括以下哪些？()A.提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的信息B.遵守國家相關(guān)法律法規(guī)C.保守客戶商業(yè)秘密D.資格審查客戶資金狀況E.保證客戶投資收益12.在簽訂投顧協(xié)議時(shí)，雙方應(yīng)考慮的因素有哪些？()A.投資顧問的專業(yè)能力和經(jīng)驗(yàn)B.客戶的投資需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力C.市場投資環(huán)境和宏觀經(jīng)濟(jì)狀況D.投資顧問的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)E.投資顧問的合規(guī)性13.以下哪些情況可能觸發(fā)投顧協(xié)議的終止？()A.投資顧問未按約定提供服務(wù)B.客戶要求終止協(xié)議C.投資顧問違反法律法規(guī)被責(zé)令停止業(yè)務(wù)D.投資顧問喪失從業(yè)資格E.雙方協(xié)商一致解除協(xié)議14.投顧協(xié)議中，以下哪些條款屬于重要條款？()A.投資顧問的服務(wù)內(nèi)容B.投資顧問的資質(zhì)要求C.投資風(fēng)險(xiǎn)提示和披露D.服務(wù)費(fèi)用和支付方式E.爭議解決方式15.投顧協(xié)議的簽訂應(yīng)遵循哪些基本原則？()A.平等互利原則B.自愿原則C.誠實(shí)信用原則D.公平原則E.依法原則三、填空題(共5題)16.投顧協(xié)議中，客戶的資金賬戶應(yīng)獨(dú)立于投資顧問的資產(chǎn)賬戶，并由__管理。17.根據(jù)投顧協(xié)議，投資顧問提供的服務(wù)內(nèi)容應(yīng)包括__、__、__等。18.在投顧協(xié)議中，若投資顧問提供的服務(wù)違反國家法律法規(guī)，則投資顧問應(yīng)承擔(dān)__責(zé)任。19.投顧協(xié)議的期限一般為__，協(xié)議到期后可協(xié)商續(xù)簽。20.投顧協(xié)議中，若客戶對投資顧問的服務(wù)不滿意，可以通過__的方式提出異議。四、判斷題(共5題)21.投顧協(xié)議的簽訂必須由投資顧問和客戶雙方自愿。()A.正確B.錯(cuò)誤22.投資顧問有責(zé)任對客戶提供投資建議，但不承擔(dān)投資結(jié)果的風(fēng)險(xiǎn)。()A.正確B.錯(cuò)誤23.投顧協(xié)議中，投資顧問需保證客戶資金的絕對安全。()A.正確B.錯(cuò)誤24.客戶在投顧協(xié)議簽訂后，不能單方面更改投資顧問。()A.正確B.錯(cuò)誤25.投顧協(xié)議中，若投資顧問泄露客戶信息，將不受任何法律制裁。()A.正確B.錯(cuò)誤五、簡單題(共5題)26.問：投顧協(xié)議中，投資顧問的主要職責(zé)是什么？27.問：投顧協(xié)議中，客戶如何確認(rèn)投資顧問的資質(zhì)？28.問：投顧協(xié)議中，如果客戶對投資顧問的服務(wù)不滿意，應(yīng)該如何處理？29.問：投顧協(xié)議中，客戶資金的管理方式是怎樣的？30.問：投顧協(xié)議中，爭議解決的主要方式有哪些？

投顧協(xié)議合同范本一、單選題(共10題)1.【答案】A【解析】投資顧問在投顧協(xié)議中指的是從事證券、期貨等金融產(chǎn)品投資咨詢活動(dòng)的機(jī)構(gòu)或個(gè)人，旨在為投資者提供專業(yè)的投資建議和服務(wù)。2.【答案】B【解析】在投顧協(xié)議中，'客戶'指的是與投資顧問簽訂協(xié)議，接受其投資咨詢服務(wù)的投資者。3.【答案】D【解析】投顧協(xié)議中主要條款通常包括投資顧問的資質(zhì)和責(zé)任、服務(wù)內(nèi)容、客戶資金安全保障等，而投資顧問的薪酬體系一般不是主要條款。4.【答案】B【解析】投顧協(xié)議中，投資顧問必須提供的服務(wù)通常是證券市場分析，為投資者提供投資建議。5.【答案】C【解析】根據(jù)投顧協(xié)議的規(guī)定，客戶資金的賬戶管理應(yīng)由銀行負(fù)責(zé)，確保資金的安全性和獨(dú)立性。6.【答案】D【解析】投顧協(xié)議的簽訂應(yīng)當(dāng)遵循自愿原則、公平原則和誠信原則，確保雙方的合法權(quán)益。7.【答案】C【解析】投資顧問的義務(wù)包括提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的信息，保守客戶的商業(yè)秘密，及時(shí)告知客戶投資風(fēng)險(xiǎn)等，但不包括為客戶提供投資收益保證。8.【答案】D【解析】客戶可以解除投顧協(xié)議的條件包括投資顧問未履行協(xié)議約定的服務(wù)內(nèi)容、泄露客戶信息、客戶資金安全受到威脅等情況。9.【答案】D【解析】投顧協(xié)議中的爭議解決方式通常包括協(xié)商、調(diào)解、仲裁等，以保護(hù)雙方合法權(quán)益。10.【答案】D【解析】投顧協(xié)議終止的情形通常包括投資顧問喪失從業(yè)資格、客戶撤回授權(quán)、投資顧問提供虛假信息等，但不包括投資顧問完成所有服務(wù)項(xiàng)目。二、多選題(共5題)11.【答案】ABC【解析】投顧協(xié)議中，投資顧問應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)包括提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的信息，遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，以及保守客戶商業(yè)秘密等，但不保證客戶投資收益。12.【答案】ABCDE【解析】在簽訂投顧協(xié)議時(shí)，雙方應(yīng)考慮投資顧問的專業(yè)能力和經(jīng)驗(yàn)、客戶的投資需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力、市場投資環(huán)境和宏觀經(jīng)濟(jì)狀況、投資顧問的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)以及投資顧問的合規(guī)性等多方面因素。13.【答案】ABCDE【解析】投顧協(xié)議可能因投資顧問未按約定提供服務(wù)、客戶要求終止協(xié)議、投資顧問違反法律法規(guī)被責(zé)令停止業(yè)務(wù)、投資顧問喪失從業(yè)資格，或雙方協(xié)商一致解除協(xié)議等情況而終止。14.【答案】ABCDE【解析】投顧協(xié)議中，投資顧問的服務(wù)內(nèi)容、資質(zhì)要求、投資風(fēng)險(xiǎn)提示和披露、服務(wù)費(fèi)用和支付方式，以及爭議解決方式等條款都是重要的，對于雙方權(quán)益保護(hù)具有關(guān)鍵作用。15.【答案】ABCDE【解析】投顧協(xié)議的簽訂應(yīng)遵循平等互利、自愿、誠實(shí)信用、公平和依法等基本原則，以確保協(xié)議的合法性和雙方的權(quán)益得到保護(hù)。三、填空題(共5題)16.【答案】銀行【解析】客戶的資金賬戶獨(dú)立管理是保障客戶資金安全的重要措施，通常由銀行進(jìn)行管理，確保資金的安全性和獨(dú)立性。17.【答案】投資建議、市場分析、風(fēng)險(xiǎn)管理【解析】投資顧問的服務(wù)內(nèi)容通常包括向客戶提供投資建議、進(jìn)行市場分析和風(fēng)險(xiǎn)管理，以幫助客戶做出明智的投資決策。18.【答案】法律責(zé)任【解析】投資顧問在提供服務(wù)過程中若違反國家法律法規(guī)，將面臨相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于行政處罰和民事賠償。19.【答案】一年【解析】投顧協(xié)議的期限通常為一年，協(xié)議到期后，雙方可以協(xié)商是否續(xù)簽，以適應(yīng)市場變化和客戶需求。20.【答案】書面形式【解析】客戶對投資顧問的服務(wù)有異議時(shí)，應(yīng)通過書面形式提出，以便雙方有據(jù)可查，并按照協(xié)議中的爭議解決條款進(jìn)行處理。四、判斷題(共5題)21.【答案】正確【解析】投顧協(xié)議的簽訂是基于雙方自愿的原則，任何一方都不得強(qiáng)迫對方簽訂協(xié)議，確保協(xié)議的簽訂符合雙方的真實(shí)意愿。22.【答案】正確【解析】投資顧問提供投資建議是基于其專業(yè)知識和經(jīng)驗(yàn)，但投資結(jié)果存在不確定性，因此投資顧問不承擔(dān)投資結(jié)果的風(fēng)險(xiǎn)。23.【答案】錯(cuò)誤【解析】雖然投資顧問需采取合理措施確保客戶資金安全，但由于市場風(fēng)險(xiǎn)等因素的存在，投資顧問無法保證客戶資金的絕對安全。24.【答案】正確【解析】投顧協(xié)議一旦簽訂，客戶在沒有特殊情況下不能單方面更改投資顧問，除非雙方協(xié)商一致或出現(xiàn)特定情況。25.【答案】錯(cuò)誤【解析】投資顧問泄露客戶信息是違法行為，將根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括行政處罰和民事賠償。五、簡答題(共5題)26.【答案】投資顧問的主要職責(zé)包括但不限于：向客戶提供投資建議、進(jìn)行市場分析、幫助客戶制定投資策略、監(jiān)控投資組合、以及提供風(fēng)險(xiǎn)管理等服務(wù)?！窘馕觥客顿Y顧問的職責(zé)旨在幫助客戶在投資過程中做出明智的決策，通過專業(yè)服務(wù)幫助客戶實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)。27.【答案】客戶可以通過以下途徑確認(rèn)投資顧問的資質(zhì)：查看投資顧問的執(zhí)業(yè)資格證書、查詢相關(guān)行業(yè)協(xié)會的注冊信息、或者直接咨詢投資顧問所在機(jī)構(gòu)?！窘馕觥看_認(rèn)投資顧問的資質(zhì)對于客戶來說非常重要，以確保投資顧問具備合法的執(zhí)業(yè)資格和相應(yīng)的專業(yè)能力。28.【答案】如果客戶對投資顧問的服務(wù)不滿意，可以首先與投資顧問進(jìn)行溝通，表達(dá)自己的意見和需求。如果溝通無效，可以通過書面形式向投資顧問所在機(jī)構(gòu)提出投訴，或者尋求行業(yè)協(xié)會的幫助?！窘馕觥靠蛻魧Ψ?wù)的不滿意應(yīng)通過適當(dāng)渠道進(jìn)行解決，以確保雙方的權(quán)益得到妥善處理。29.【答案】客戶資金的管