保險理財顧問投資策略與收益實現(xiàn)績效評估表員工姓名：輸入姓名 直接上級：輸入姓名所在部門：輸入部門 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入周期考核維度指標名稱權(quán)重目標值評分標準得分投資策略制定能力策略創(chuàng)新性30%提出至少2個創(chuàng)新投資方案根據(jù)方案的創(chuàng)新性、可行性和市場適應(yīng)性綜合評分，滿分10分風險評估準確性風險評估誤差率低于5%根據(jù)實際風險與評估差異計算誤差率，誤差率每降低1%加1分，最高10分客戶匹配度策略與客戶風險偏好匹配率超過80%通過客戶滿意度調(diào)查和策略執(zhí)行情況計算匹配度，每提高1%加0.5分，最高10分策略文檔完整性每季度完成至少3份完整策略文檔每份完整文檔得3分，最高10分市場響應(yīng)速度重大市場變化后72小時內(nèi)完成策略調(diào)整根據(jù)響應(yīng)時間計算評分，每提前12小時加2分，最高10分投資收益實現(xiàn)產(chǎn)品平均收益率35%管理資產(chǎn)平均年化收益率不低于8%根據(jù)實際收益率與目標的差額計算得分，每高于目標1%加2分，最高10分客戶資產(chǎn)增長率所服務(wù)客戶資產(chǎn)年增長率不低于12%根據(jù)客戶資產(chǎn)變化計算增長率，每高于目標1%加1.5分，最高10分超額收益貢獻超額收益貢獻率不低于市場基準的5%根據(jù)超額收益與市場基準的比值計算得分，每高于基準1%加1分，最高10分投資組合波動性控制標準差低于15%根據(jù)標準差與目標的差額計算得分，每低于目標1%加1分，最高10分目標客戶留存率核心客戶留存率不低于90%根據(jù)客戶流失率計算留存率，每提高1%加0.8分，最高10分客戶服務(wù)與溝通客戶滿意度20%客戶滿意度評分不低于4.5分（滿分5分）根據(jù)季度客戶滿意度調(diào)查結(jié)果計算得分，每提高0.1分加1分，最高10分溝通響應(yīng)時效客戶咨詢平均響應(yīng)時間不超過4小時根據(jù)響應(yīng)時間計算得分，每提前1小時加1分，最高10分服務(wù)方案完成率客戶服務(wù)方案完成率不低于95%根據(jù)方案執(zhí)行情況計算完成率，每提高1%加0.5分，最高10分客戶轉(zhuǎn)介紹率客戶轉(zhuǎn)介紹數(shù)量占新增客戶比例不低于30%根據(jù)轉(zhuǎn)介紹數(shù)量與新增客戶總數(shù)比值計算得分，每高于目標1%加1分，最高10分服務(wù)記錄規(guī)范性服務(wù)記錄完整準確率100%根據(jù)記錄檢查結(jié)果計算準確率，每提高1%加0.5分，最高10分合規(guī)與風險管理合規(guī)操作達標率15%合規(guī)操作檢查達標率100%根據(jù)合規(guī)檢查結(jié)果計算達標率，每提高1%加0.5分，最高10分風險事件發(fā)生率風險事件發(fā)生率低于1%根據(jù)風險事件數(shù)量與交易總筆數(shù)比值計算發(fā)生率，每降低0.1%加1分，最高10分客戶投訴處理時效客戶投訴平均處理時間不超過7天根據(jù)處理時間計算得分，每提前1天加1分，最高10分內(nèi)部培訓參與度完成年度合規(guī)培訓100%根據(jù)培訓完成情況計算得分，每完成一項加2分，最高10分風險預案完善度風險預案覆蓋所有關(guān)鍵業(yè)務(wù)場景根據(jù)預案檢查結(jié)果計算完善度，每覆蓋一個場景加1分，最高10分本表格用于評估保險理財顧問在投資策略制定、收益實現(xiàn)、客戶服務(wù)及合規(guī)風險管理等方面的綜合表現(xiàn)。請根據(jù)各維度指標的實際完成情況，結(jié)合評分標準進行客觀公正的考核。評分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評分合計上級評分合計最終得分獎金系數(shù)=(員工評分合計*30%)+(上級評分合計*70%)=績效面談直接主管簽名：被考核者簽名：