9.1非關(guān)稅壁壘概述9.1.1非關(guān)稅壁壘的概念及其特點(diǎn)非關(guān)稅壁壘（Non-tariffBarriers，NTBS）又稱非關(guān)稅貿(mào)易壁壘，是指以關(guān)稅以外的辦法限制進(jìn)口的措施。具體來講，指一國政府采取除關(guān)稅以外的各種辦法，對本國的對外貿(mào)易活動進(jìn)行調(diào)節(jié)、管理和控制的一切政策與手段的總和，其目的是試圖在一定程度上限制進(jìn)口，以保護(hù)國內(nèi)市場和國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，它是相對于關(guān)稅壁壘而言的。與關(guān)稅壁壘相比較，非關(guān)稅壁壘具有鮮明的特點(diǎn)，具體表現(xiàn)為以下4個特點(diǎn)。1）種類更加繁多，措施多樣。下一頁返回9.1非關(guān)稅壁壘概述2）非關(guān)稅壁壘措施比關(guān)稅措施具有更大的靈活性和針對性。3）非關(guān)稅壁壘措施的保護(hù)作用比關(guān)稅措施更為有效，能更直接地達(dá)到限制進(jìn)口的目的。4）非關(guān)稅壁壘措施比關(guān)稅措施更具有隱蔽性和歧視性。9.1.2非關(guān)稅壁壘的分類從對進(jìn)口限制的作用上分類，非關(guān)稅壁壘可分為直接限制和間接限制兩大類。1）直接限制是指進(jìn)口國直接對進(jìn)口商品規(guī)定進(jìn)口的數(shù)量或金額加以限制或迫使出口國直接規(guī)定的出口數(shù)量或金額限制出口。上一頁下一頁返回9.1非關(guān)稅壁壘概述2）間接限制是指進(jìn)口國未直接規(guī)定進(jìn)口商品的數(shù)量或金額，而是對進(jìn)口商品制訂種種嚴(yán)格的條例，間接地影響和限制商品的進(jìn)口。9.1.3非關(guān)稅壁壘的發(fā)展趨勢非關(guān)稅壁壘是指除了關(guān)稅以外一切限制進(jìn)口的措施，近年來，各種新型非關(guān)稅壁壘不斷涌現(xiàn)，使非關(guān)稅壁壘有了新的發(fā)展趨勢。1．非關(guān)稅壁壘的種類日益繁雜，形式不斷升級2．技術(shù)性貿(mào)易壁壘發(fā)展迅速，成為最為復(fù)雜的非關(guān)稅壁壘措施3．綠色壁壘盛行，且名目日益激增4．勞工標(biāo)準(zhǔn)和動物福利等新型壁壘逐漸興起上一頁返回9.2非關(guān)稅壁壘的主要種類9.2.1進(jìn)口配額制進(jìn)口配額制（ImportQuotasSystem）又稱為進(jìn)口限額制，是一國政府在一定時期內(nèi)，對某些商品的進(jìn)口數(shù)量或金額加以直接的限制，在規(guī)定的期限內(nèi)，配額以內(nèi)的商品可以進(jìn)口，超過配額不準(zhǔn)進(jìn)口或者征收較高關(guān)稅后才能進(jìn)口。它是進(jìn)口數(shù)量限制的重要手段之一。進(jìn)口配額制在實(shí)施的過程中又可以分為絕對配額和關(guān)稅配額兩種。1．絕對配額絕對配額（AbsoluteQuotas）是指在一定時期內(nèi)，對某些商品的進(jìn)口數(shù)量或金額規(guī)定一個最高額數(shù)，達(dá)到這個額數(shù)后，便不準(zhǔn)進(jìn)口，這種進(jìn)口配額又可分為全球配額和國別配額。下一頁返回9.2非關(guān)稅壁壘的主要種類（1）全球配額全球配額（GlobalQuotas）是指一國當(dāng)局在一定時期內(nèi)對某種商品規(guī)定一個全球性配額額度，對來自任何國家或地區(qū)的商品一律適用，直到配額總額用完為止，超過總額就不準(zhǔn)進(jìn)口。（2）國別配額國別配額（CountryQuotas）是指在總配額內(nèi)，按照國別和地區(qū)分配給固定的最高配額，來自任何國家或地區(qū)的商品超過規(guī)定的配額便不準(zhǔn)進(jìn)口。通常，為了區(qū)分來自不同國家和地區(qū)的商品，進(jìn)口商必須提交原產(chǎn)地證書。一般來講，國別配額又可以分為自主配額和協(xié)議配額。上一頁下一頁返回9.2非關(guān)稅壁壘的主要種類1）自主配額（AutonomousQuotas）又稱單方面配額（UnilateralQuotas），是由進(jìn)口國自主地、單方面強(qiáng)制規(guī)定在一定時期內(nèi)從某個國家或地區(qū)進(jìn)口某種商品的配額，這種配額不需征求輸出國家的意見。2）協(xié)議配額（AgreementQuotas）又稱雙邊配額（BilateralQuotas），是由進(jìn)口和出口兩國政府或民間團(tuán)體之間協(xié)商確定的配額。協(xié)議配額是由進(jìn)出口雙方協(xié)商確定的，通常不會引起出口方的反感與報(bào)復(fù)，并可使出口國對于配額的實(shí)施有所諒解與配合，執(zhí)行起來比較容易。因此，在現(xiàn)實(shí)操作中，協(xié)議配額較為常見。2．關(guān)稅配額（TariffQuotas）上一頁下一頁返回9.2非關(guān)稅壁壘的主要種類關(guān)稅配額是指對商品進(jìn)口的絕對數(shù)額不加限制，而在一定時期內(nèi)，規(guī)定一定數(shù)額的進(jìn)口配額，對在規(guī)定配額以內(nèi)的進(jìn)口商品，給予低稅、減稅或免稅待遇；對超過配額的進(jìn)口商品則征收較高的關(guān)稅，或征收附加稅或罰款，這實(shí)際上限制或禁止了超過配額以外的商品進(jìn)口。關(guān)稅配額與絕對配額的差別主要在于，絕對配額規(guī)定了一個最高進(jìn)口數(shù)額，即上限不得超過多少；而關(guān)稅配額則表明超過額度的部分仍可進(jìn)口，只是加大關(guān)稅征收幅度，增加進(jìn)口成本。關(guān)稅配額按商品進(jìn)口的來源，可分為全球性關(guān)稅配額和國別性關(guān)稅配；按征收關(guān)稅的目的，可分為優(yōu)惠性關(guān)稅配額和非優(yōu)惠性關(guān)稅配額。上一頁下一頁返回9.2非關(guān)稅壁壘的主要種類優(yōu)惠性關(guān)稅配額是指在關(guān)稅配額以內(nèi)，進(jìn)口的商品給予較大幅度的關(guān)稅減讓甚至免稅，超過配額的進(jìn)口商品即按原來的最惠國稅率征收關(guān)稅。非優(yōu)惠性關(guān)稅配額是指在關(guān)稅配額內(nèi)仍征收原來的進(jìn)口稅，但對超過配額的進(jìn)口商品則征收極高的附加稅或罰款。根據(jù)WTO成員間達(dá)成的協(xié)議，從2005年1月1日起，各成員取消紡織品及成衣進(jìn)口的配額限制。這一協(xié)議促使西班牙企業(yè)采取措施以適應(yīng)3年以后的新情況。一些專家指出取消配額限制對西班牙的企業(yè)來說是機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存，如果不能抓住這一機(jī)會，反過來可能會使西班牙的紡織和制衣行業(yè)受到沉重打擊：減產(chǎn)43%，以及9萬工人失業(yè)。中國、印度已被西班牙視為該行業(yè)的最大威脅。上一頁下一頁返回9.2非關(guān)稅壁壘的主要種類我國為了兌現(xiàn)加入WTO的承諾，從2002年1月1日開始，取消了14種普通商品的進(jìn)口配額管理，使實(shí)行進(jìn)口配額管理的商品種類減少到12種；2003年1月1日，實(shí)施進(jìn)口配額管理商品削減為8種；到2004年減少至2種；從2005年1月1日起，取消汽車及其關(guān)鍵件、光盤生產(chǎn)設(shè)備兩類商品的進(jìn)口配額管理，至此中國普通商品進(jìn)口配額已全部取消。受進(jìn)口配額許可證管理的只剩下限制進(jìn)口的3類特殊商品：監(jiān)控化學(xué)品、易制毒化學(xué)品、消耗臭氧層物質(zhì)等。這意味著任何具有外貿(mào)經(jīng)營權(quán)的企業(yè)都可申請進(jìn)口普通商品。9.2.2“自動”出口配額制上一頁下一頁返回9.2非關(guān)稅壁壘的主要種類“自動”出口配額制（VoluntaryExportQuotas）又稱“自動”出口限制（VoluntaryExportRestriction，VER），是指出口國家或地區(qū)在進(jìn)口國的要求或壓力下，“自動”規(guī)定某一時期內(nèi)（一般是3～5年），限制某些商品對該國的出口，在限定的配額內(nèi)自行控制出口，超過限額即禁止出口。顯然，這種“自動”限制完全是在進(jìn)口國家的要求或壓力下進(jìn)行的，并非出自出口國的真正“自愿”，出口國的自我限制也是為了避免進(jìn)口國更為嚴(yán)厲的進(jìn)口限制措施?！白詣印背隹谂漕~制是二戰(zhàn)后出現(xiàn)的一種非關(guān)稅壁壘措施，最早始于美國，是20世紀(jì)60年代以來非關(guān)稅壁壘中很流行的一種方式，通常作為“灰色區(qū)域措施”用來規(guī)避多邊貿(mào)易體制中禁止使用進(jìn)口配額的基本原則。上一頁下一頁返回9.2非關(guān)稅壁壘的主要種類所謂的“灰色區(qū)域措施”是指締約方之間在GATT之外達(dá)成雙邊（多邊）協(xié)定措施，以限制對某些產(chǎn)品的出口。締約方所采取的這些措施在GATT中無明確適用條款，其法律地位也不清楚，既不是合法的，也不是非法的。一般包括提高產(chǎn)品價(jià)格、限制出口數(shù)量或價(jià)格承諾，規(guī)避GATT的非歧視規(guī)定。在WTO開始運(yùn)行之后，部分“灰色區(qū)域”將逐步納入WTO的管理體制。所以，“灰色區(qū)域”的消失不僅有個過程，而且不能排除新的“灰色區(qū)域”出現(xiàn)的可能性?！白詣印背隹谂漕~制與絕對進(jìn)口配額制在形式上不同，絕對進(jìn)口配額制是由進(jìn)口國家直接控制進(jìn)口配額來限制商品的進(jìn)口，而“自動”出口限額是由出口國家直接控制這些商品對指定進(jìn)口國家的出口。上一頁下一頁返回9.2非關(guān)稅壁壘的主要種類但是就進(jìn)口國家而言，“自動”出口配額制與絕對進(jìn)口配額制一樣，起到了限制商品進(jìn)口的作用?！白詣印背隹谂漕~制是出口國在進(jìn)口國家的要求或壓力之下被迫做出的。“自動”出口配額制主要有兩種形式。（1）非協(xié)定的“自動”出口配額非協(xié)定的“自動”出口配額，又稱為單方自動出口限制。即不受國際協(xié)定的約束，而是出口國迫于進(jìn)口國的壓力,自行單方面規(guī)定出口配額，限制商品出口。這種配額有的是由政府有關(guān)機(jī)構(gòu)規(guī)定配額,并予以公布,出口商必須向有關(guān)機(jī)構(gòu)申請配額,領(lǐng)取出口授權(quán)書或出口許可證才能出口;有的是由本國大的出口廠商或協(xié)會“自動”控制出口。上一頁下一頁返回9.2非關(guān)稅壁壘的主要種類（2）協(xié)定的“自動”出口配額協(xié)定的“自動”出口配額，即進(jìn)出口雙方通過談判簽訂“自動出口限制協(xié)定”或有秩序的銷售協(xié)定，在協(xié)定中規(guī)定有效期內(nèi)的某些商品的出口配額，出口國應(yīng)根據(jù)此配額實(shí)行出口許可證或出口配額簽證制，自行限制這些商品的出口。進(jìn)口國則根據(jù)海關(guān)統(tǒng)計(jì)進(jìn)行檢查，“自動”出口配額大多數(shù)屬于這一種。目前最大的“自動”出口配額制是《多種纖維協(xié)議》（FMA）。由于進(jìn)口國的壓力，目前我國對30多種出口商品實(shí)行“被動出口配額”，包括向美國、歐盟、加拿大、挪威出口的紡織品；向美國出口的鋼材；向歐盟出口的鞋類、蘑菇罐頭、紅薯干、自行車、醫(yī)療器械、玩具等。上一頁下一頁返回9.2非關(guān)稅壁壘的主要種類9.2.3進(jìn)口許可證制進(jìn)口許可證制（ImportLicenseSystem）是指國家為管制對外貿(mào)易，規(guī)定某些進(jìn)口商品必須領(lǐng)取進(jìn)口許可證，沒有許可證，一律不準(zhǔn)進(jìn)口的制度。進(jìn)口許可證必須注明有效期與進(jìn)口商品名稱、來源、數(shù)量及金額等。進(jìn)口許可證制作為一種行政手段，在實(shí)際應(yīng)用中非常靈活，既可以單獨(dú)使用，也可以與進(jìn)口配額、外匯管制等措施結(jié)合使用，具有簡便易行、收效快、比關(guān)稅保護(hù)手段更有力等特點(diǎn)，因而成為各國監(jiān)督和管理進(jìn)口貿(mào)易的有效手段。上一頁下一頁返回9.2非關(guān)稅壁壘的主要種類在實(shí)踐中，發(fā)展中國家有時為了保護(hù)本國工業(yè)、貿(mào)易發(fā)展和財(cái)政需要，采用這種制度，而發(fā)達(dá)國家在一些農(nóng)產(chǎn)品和紡織品等國際競爭中處于劣勢的領(lǐng)域也經(jīng)常采用進(jìn)口許可證制來加以保護(hù)。可見，進(jìn)口許可證制具有兩重性：一方面它的合理、適當(dāng)使用對于維持一國的對外貿(mào)易秩序和經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有積極的意義，如為國家貿(mào)易統(tǒng)計(jì)和國際收支平衡等目的而規(guī)定的許可證制；另一方面它的濫用又會阻礙國際貿(mào)易正常流向，構(gòu)成一種非關(guān)稅壁壘。進(jìn)口許可證按照不同的劃分標(biāo)準(zhǔn)，可分為以下兩類。1．按進(jìn)口許可證與進(jìn)口配額的關(guān)系分類上一頁下一頁返回9.2非關(guān)稅壁壘的主要種類按進(jìn)口許可證與進(jìn)口配額的關(guān)系，進(jìn)口許可證分為有定額的進(jìn)口許可證和無定額的進(jìn)口許可證。（1）有定額的進(jìn)口許可證有定額的進(jìn)口許可證是指國家有關(guān)機(jī)構(gòu)預(yù)先規(guī)定有關(guān)商品的進(jìn)口配額，在配額的限度內(nèi)，根據(jù)進(jìn)口商的申請對于每筆進(jìn)口貨物發(fā)給進(jìn)口商一定數(shù)量或金額的進(jìn)口許可證。（2）無定額的進(jìn)口許可證無定額的進(jìn)口許可證是指進(jìn)口許可證不與進(jìn)口配額相結(jié)合，國家有關(guān)政府機(jī)構(gòu)不預(yù)先公布進(jìn)口配額，頒發(fā)有關(guān)商品的進(jìn)口許可證，只是在個別考慮的基礎(chǔ)上進(jìn)行。上一頁下一頁返回9.2非關(guān)稅壁壘的主要種類此種進(jìn)口許可證沒有公開的標(biāo)準(zhǔn)，因而給正常貿(mào)易造成更大困難，其限制進(jìn)口的作用更大。2．按進(jìn)口管制的程度分類按進(jìn)口管制的程度，進(jìn)口許可證分為“自動”進(jìn)口許可證和“非自動”進(jìn)口許可證。（1）“自動”進(jìn)口許可證“自動”進(jìn)口許可證又稱公開一般許可證（OpenGeneralLicense）或一般許可證。它對進(jìn)口國別或地區(qū)沒有限制，凡列明屬于公開一般許可證的商品，進(jìn)口商只要填寫公開一般許可證后，即可獲準(zhǔn)進(jìn)口。上一頁下一頁返回9.2非關(guān)稅壁壘的主要種類顯然，這種許可證對進(jìn)口管制最松，屬于這類許可證的商品是“自由進(jìn)口”的商品。凡是列入此類許可證項(xiàng)下的商品清單中的貨物，進(jìn)口商只要申請，就可進(jìn)口。“自動”進(jìn)口許可證通常用于統(tǒng)計(jì)目的，有時也用于監(jiān)督目的，為政府提供可能損害國內(nèi)工業(yè)的重要產(chǎn)品的進(jìn)口情況。（2）“非自動”進(jìn)口許可證“非自動”進(jìn)口許可證又稱特種進(jìn)口許可證(SpecificLicense)，進(jìn)口商必須向政府有關(guān)當(dāng)局提出申請，經(jīng)逐筆審查批準(zhǔn)后才能進(jìn)口。這種進(jìn)口許可證對進(jìn)口的管制最嚴(yán)，而且多數(shù)都指定進(jìn)口國別或地區(qū)。上一頁下一頁返回9.2非關(guān)稅壁壘的主要種類通常情況下，“非自動”進(jìn)口許可證是與數(shù)量限制結(jié)合使用的，即進(jìn)口國主管當(dāng)局或按照商品來源的國別和地區(qū)，或按進(jìn)口商申請的先后，在總的進(jìn)口限額中批準(zhǔn)給予一定的額度，取得進(jìn)口配額的進(jìn)口商才能取得進(jìn)口許可證，才得以進(jìn)口。9.2.4外匯管制外匯管制（ForeignExchangeControl）是一國政府通過法令，對國際結(jié)算和外匯買賣實(shí)行限制，以平衡國際收支和維持本國貨幣匯價(jià)的一種制度，在中國又稱外匯管理。一般來講，就是一國政府通過法令對國際結(jié)算和外匯買賣進(jìn)行限制的一種限制進(jìn)口的國際貿(mào)易政策。上一頁下一頁返回9.2非關(guān)稅壁壘的主要種類在外匯管制下，一般由政府授權(quán)財(cái)政部、中央銀行或另外成立專門機(jī)構(gòu)作為執(zhí)行外匯管制的機(jī)構(gòu)。在出口外匯管制中，最嚴(yán)格的規(guī)定是出口商必須把全部外匯按官方匯率結(jié)售給指定銀行。出口商在申請出口許可證時，要填明出口商品的價(jià)格、數(shù)量、結(jié)算貨幣、支付方式和支付期限，并交驗(yàn)信用證。對進(jìn)口外匯的管制通常表現(xiàn)為進(jìn)口商只有得到管匯當(dāng)局的批準(zhǔn)，才能在指定銀行購買一定數(shù)量的外匯，管匯當(dāng)局根據(jù)進(jìn)口許可證決定是否批準(zhǔn)進(jìn)口商的買匯申請。有些國家將進(jìn)口批匯手續(xù)與進(jìn)口許可證的頒發(fā)同時辦理。外匯管制的方式較為復(fù)雜，一般可分為以下3種。1．?dāng)?shù)量性外匯管制上一頁下一頁返回9.2非關(guān)稅壁壘的主要種類數(shù)量性外匯管制是指國家外匯管理機(jī)構(gòu)對外匯買賣的數(shù)量直接進(jìn)行限制和分配。進(jìn)口商如欲進(jìn)口商品，必須向國家外匯管理部門申請外匯額度，經(jīng)外匯管理部門批準(zhǔn)后，方可獲得外匯，支付進(jìn)口貨款。其目的在于國家集中外匯收入，控制外匯支出，實(shí)行外匯分配，以限制進(jìn)口商品品種、數(shù)量和國別。2．成本性外匯管制成本性外匯管制是指國家外匯管理機(jī)構(gòu)對外匯買賣實(shí)行復(fù)匯率制度（SystemofMultipleExchangeRates），利用外匯買賣成本的差異，間接影響不同商品的進(jìn)出口。上一頁下一頁返回9.2非關(guān)稅壁壘的主要種類所謂復(fù)匯率制度，是指一國貨幣對外有兩個或兩個以上的匯率。其目的是利用匯率的差別限制和鼓勵某些商品進(jìn)口或出口。一般說來，對于適當(dāng)允許進(jìn)出口的商品使用普通匯率；對于鼓勵進(jìn)出口的商品使用優(yōu)惠匯率；對于嚴(yán)格限制進(jìn)口的商品則使用懲治性匯率，即高價(jià)購買外匯，使進(jìn)口商品成本增加，競爭力下降，從而達(dá)到限制其進(jìn)口的目的。3．混合性外匯管制混合性外匯管制同時運(yùn)用上述兩種管制方式，使國家能更有效地控制外匯和商品進(jìn)口。上一頁下一頁返回9.2非關(guān)稅壁壘的主要種類9.2.5進(jìn)出口國家壟斷在對外貿(mào)易中，對某些或全部商品的進(jìn)出口規(guī)定由國家機(jī)關(guān)直接經(jīng)營，或是把商品的進(jìn)口或出口的壟斷權(quán)給予某些組織，這就是進(jìn)出口國家壟斷（ForeignTradeUnderStateMonopoly），也被稱為國營貿(mào)易。在實(shí)踐中，通常由國營貿(mào)易公司或?qū)ＴO(shè)機(jī)構(gòu)在國外購買某些產(chǎn)品，然后低價(jià)出售給本國壟斷組織，在國內(nèi)向壟斷組織高價(jià)收購某些產(chǎn)品，然后以低價(jià)在國外市場傾銷，或者為了保證軍需原料供應(yīng)，然后輸出到受“援”國家。世界各國對進(jìn)出口商品壟斷的情況不盡相同，但歸納起來，主要集中在以下3類商品上：第一類是煙和酒。上一頁下一頁返回9.2非關(guān)稅壁壘的主要種類煙、酒是非生活必需品，但卻是消費(fèi)者眾多、消費(fèi)量很大的商品，國家對其實(shí)行壟斷，既可以取得巨大的財(cái)政收入，又可以將其進(jìn)口控制在一定的數(shù)量之內(nèi)。第二類是農(nóng)產(chǎn)品。農(nóng)產(chǎn)品是敏感性商品，關(guān)系到國計(jì)民生，因此，許多國家對其進(jìn)出口實(shí)行壟斷。第三類是武器。武器直接關(guān)系到整個國防和社會的安定，幾乎世界上所有的國家都由國家直接壟斷武器的進(jìn)出口，或委托一些大的跨國公司、國營公司來負(fù)責(zé)，以有效控制武器的進(jìn)出口。9.2.6歧視性政府采購政策上一頁下一頁返回9.2非關(guān)稅壁壘的主要種類歧視性政府采購政策（DiscriminatoryGovernmentProcurementPolicy）又稱為“購買國貨政策”（Buy-nationalPolicy），是指國家通過法令，規(guī)定政府機(jī)構(gòu)在采購時要優(yōu)先購買本國產(chǎn)品，進(jìn)而限制進(jìn)口商品銷售的一種歧視性政策。世界上主要發(fā)達(dá)國家都有相應(yīng)的歧視性政府采購政策規(guī)定，由于發(fā)達(dá)國家政府采購的數(shù)量非常龐大，因此這是一種相當(dāng)有效的限制進(jìn)口的非關(guān)稅壁壘措施。例如，從1933年開始實(shí)行，并于1954年和1962年兩次修改的《購買美國國貨法案》（BuyAmericanAct）中規(guī)定，凡是美國聯(lián)邦政府所要采購的貨物，應(yīng)該是美國制造的，或是用美國原料制造的。上一頁下一頁返回9.2非關(guān)稅壁壘的主要種類只有在美國自己生產(chǎn)的數(shù)量不夠，或者國內(nèi)價(jià)格過高，或者不買外國貨就會損害美國利益的情況下，才可以購買外國貨。為了達(dá)到限制進(jìn)口的目的，美國國防部和財(cái)政部甚至往往采購比進(jìn)口貨貴50%的美國貨。英國也規(guī)定，政府機(jī)構(gòu)使用的通信設(shè)備和電子計(jì)算機(jī)必須是英國產(chǎn)品。日本也規(guī)定，政府機(jī)構(gòu)需用的辦公設(shè)備、汽車、計(jì)算機(jī)、電纜、導(dǎo)線、機(jī)床等不得采購?fù)鈬a(chǎn)品。我國政府采購制度建立較晚。1999年財(cái)政部頒布了《政府采購管理暫行辦法》，2002年通過了《政府采購法》，對政府采購主體、政府采購方式、政府采購程序、政府采購合同、質(zhì)疑與投訴、法律責(zé)任等內(nèi)容作了規(guī)定。上一頁下一頁返回9.2非關(guān)稅壁壘的主要種類其后，又陸續(xù)出臺了《政府采購貨物和服務(wù)招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》《政府采購信息公告管理辦法》《政府采購供應(yīng)商投訴處理辦法》《政府采購代理機(jī)構(gòu)資格認(rèn)定辦法》《政府采購評審專家管理辦法》《集中采購機(jī)構(gòu)監(jiān)督考核管理辦法》等配套規(guī)章和規(guī)范性制度，再加上《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》和各級地方政府頒布的地方性政府采購法規(guī)，初步建立了以政府采購法為統(tǒng)領(lǐng)的政府采購法律制度體系。為限制各成員運(yùn)用歧視性政府采購政策限制進(jìn)口，GATT在東京回合多邊貿(mào)易談判中制定了《政府采購協(xié)議》，該協(xié)議現(xiàn)已成為WTO框架下的多邊協(xié)議之一。上一頁下一頁返回9.2非關(guān)稅壁壘的主要種類9.2.7各種國內(nèi)稅通過對進(jìn)口產(chǎn)品和國內(nèi)產(chǎn)品實(shí)行差別稅收政策，利用國內(nèi)各種稅費(fèi)歧視性征收的辦法來限制進(jìn)口，稱為國內(nèi)稅（InternalTaxes）。這里的國內(nèi)稅費(fèi)是指某種產(chǎn)品進(jìn)入一國市場后，在流通領(lǐng)域發(fā)生的稅費(fèi)，包括增值稅、消費(fèi)稅、臨時附加稅等?？梢詫ｉT針對進(jìn)口產(chǎn)品征收的國內(nèi)稅費(fèi)高于同類產(chǎn)品的國內(nèi)稅費(fèi)，使進(jìn)口產(chǎn)品的成本和價(jià)格增加，繼而構(gòu)成對進(jìn)口產(chǎn)品的限制。這是一種比關(guān)稅更為靈活并易于偽裝的貿(mào)易政策手段，因?yàn)閲鴥?nèi)稅通常不受貿(mào)易條約或多邊協(xié)定的限制。采用征收國內(nèi)稅限制進(jìn)口的做法的特點(diǎn)：首先，具有一定的靈活性。此方法比關(guān)稅靈活得多，可以巧立名目。上一頁下一頁返回9.2非關(guān)稅壁壘的主要種類其次，具有一定的偽裝性。因國內(nèi)稅的制定和執(zhí)行是屬于本國政府機(jī)構(gòu)或地方政府機(jī)構(gòu)的事情，是一國的內(nèi)政，不受貿(mào)易條約或多邊協(xié)定的限制和約束。再次，可以體現(xiàn)差別性。對同一種商品，因由不同國家生產(chǎn)，所征國內(nèi)稅可以差別很大。9.2.8最低限價(jià)與禁止進(jìn)口一國政府規(guī)定某種商品進(jìn)口的最低價(jià)格，凡進(jìn)口貨價(jià)低于規(guī)定的最低價(jià)格時，則征收進(jìn)口附加稅或禁止進(jìn)口，這種規(guī)定為最低限價(jià)（又稱為保護(hù)價(jià)）與禁止進(jìn)口（MinimumPriceandProhibitiveImport）。上一頁下一頁返回9.2非關(guān)稅壁壘的主要種類這種最低價(jià)格通常是確定在一個較高的水平上，并且根據(jù)實(shí)際情況不斷調(diào)整和提高。進(jìn)口啟動價(jià)格、進(jìn)口門檻價(jià)格、閘門價(jià)格等都是最低限價(jià)的形式。例如，20世紀(jì)70年代，美國為了抵制歐洲國家和日本等國的低價(jià)鋼材和鋼制品進(jìn)口，于1977年對這些產(chǎn)品進(jìn)口實(shí)行所謂“啟動價(jià)格制”（TriggerPriceMechanism，TPM）。啟動價(jià)格是以當(dāng)時世界上效率最高的鋼生產(chǎn)者的生產(chǎn)成本為基礎(chǔ)計(jì)算出來的最低限價(jià)。1985年，智利對綢坯布進(jìn)口規(guī)定每千克的最低限價(jià)為52美元，低于此限價(jià)將征收進(jìn)口附加稅。按照1981年正式生效的新估價(jià)法規(guī)（于GATT東京回合簽訂）的要求，最低限價(jià)的估價(jià)方法在GATT成員國中被禁止使用。上一頁下一頁返回9.2非關(guān)稅壁壘的主要種類這是因?yàn)樽畹拖迌r(jià)是對以成交價(jià)格為估價(jià)基礎(chǔ)的估價(jià)制度的否定，違背了新法規(guī)確立的估價(jià)原則。但是，在新估價(jià)法規(guī)議定書中，發(fā)達(dá)國家成員國對發(fā)展中國家成員國就這一問題做了讓步，同意發(fā)展中國家在過渡時期內(nèi)保留最低限價(jià)的做法，以緩和因?qū)嵤┬路ㄒ?guī)而引起的財(cái)政收入減少的矛盾。9.2.9進(jìn)口押金制進(jìn)口押金制（AdvancedDeposit）又稱為進(jìn)口存款制、進(jìn)口保證金。上一頁下一頁返回9.2非關(guān)稅壁壘的主要種類在這種制度下，進(jìn)口商在進(jìn)口商品時，必須預(yù)先按進(jìn)口金額的一定比率和規(guī)定的時間，在指定的銀行無息存放一筆現(xiàn)金，以加重進(jìn)口商的資金負(fù)擔(dān)，使其不愿進(jìn)口，從而達(dá)到限制進(jìn)口的目的。這是一種通過支付制度來限制進(jìn)口的非關(guān)稅壁壘措施，它在客觀上增加了進(jìn)口商的資金負(fù)擔(dān)，影響了資金的正常周轉(zhuǎn)，在一定程度上起到了限制進(jìn)口的作用。9.2.10海關(guān)估價(jià)制度海關(guān)估價(jià)制度（CustomsValuation）是指一國或地區(qū)的海關(guān)為執(zhí)行關(guān)稅政策和對外貿(mào)易政策的需要，根據(jù)法定的價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)和程序，對進(jìn)出口貨物確定完稅價(jià)格的方法和程序。上一頁下一頁返回9.2非關(guān)稅壁壘的主要種類它的實(shí)施是通過提高進(jìn)口商品的關(guān)稅負(fù)擔(dān)，來達(dá)到限制進(jìn)口的目的的。其中進(jìn)出口貨物的完稅價(jià)格，是指海關(guān)根據(jù)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行審定或估定后通過估價(jià)確定的價(jià)格，是海關(guān)征收關(guān)稅的依據(jù)。通常完稅價(jià)格就是發(fā)票上表明的成交價(jià)格，即進(jìn)口商在該貨物銷售至進(jìn)口國時實(shí)付或應(yīng)付的價(jià)格，但只有當(dāng)進(jìn)出口商申報(bào)的價(jià)格被海關(guān)接受后才能成為進(jìn)出口貨物的完稅價(jià)格。具體來講，海關(guān)的估價(jià)方法包括成交價(jià)格法、相同貨物成交價(jià)格法、類似貨物的成交價(jià)格法、倒扣價(jià)格法、推算價(jià)格法、合理價(jià)格法等。上一頁下一頁返回9.2非關(guān)稅壁壘的主要種類9.2.11技術(shù)性貿(mào)易壁壘技術(shù)性貿(mào)易壁壘（TechnicalBarrierstoTrade，TBT）又稱為技術(shù)性貿(mào)易措施或技術(shù)壁壘，是國際貿(mào)易中商品進(jìn)出口國在實(shí)施貿(mào)易進(jìn)口管制時通過頒布法律、法令、條例、規(guī)定，建立技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)證制度、檢驗(yàn)制度等方式，對外國進(jìn)出口產(chǎn)品制定過分嚴(yán)格的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、衛(wèi)生檢疫標(biāo)準(zhǔn)、商品包裝和標(biāo)簽標(biāo)準(zhǔn)，從而提高進(jìn)口產(chǎn)品的技術(shù)要求，增加進(jìn)口難度，最終達(dá)到限制進(jìn)口的目的的一種非關(guān)稅壁壘措施。進(jìn)口商品必須符合這些相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)才能進(jìn)口，否則不準(zhǔn)進(jìn)口。上一頁下一頁返回9.2非關(guān)稅壁壘的主要種類這些標(biāo)準(zhǔn)往往都是以維護(hù)生產(chǎn)、消費(fèi)者安全和健康為理由而制定的，屬于人為的、技巧性的，而不是實(shí)質(zhì)上的、自然科學(xué)意義上的技術(shù)。它涉及貿(mào)易的各個領(lǐng)域和環(huán)節(jié)：農(nóng)產(chǎn)品、食品、機(jī)電產(chǎn)品、紡織服裝、信息產(chǎn)業(yè)、家電、化工醫(yī)藥等，包括它們的初級產(chǎn)品、中間產(chǎn)品和制成品，涉及加工、包裝、運(yùn)輸和儲存等環(huán)節(jié)。它是目前各國，尤其是發(fā)達(dá)國家人為設(shè)置貿(mào)易壁壘，推行貿(mào)易保護(hù)主義的最有效手段。目前，技術(shù)性貿(mào)易壁壘的主要措施包括以下4種形式。1．技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)（TechnicalStandards）和技術(shù)法規(guī)（TechnicalRules）上一頁下一頁返回9.2非關(guān)稅壁壘的主要種類由于各國的工業(yè)化程度、技術(shù)水平的差距導(dǎo)致了各國技術(shù)法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的不一致。因此，在實(shí)踐中一些發(fā)達(dá)國家，利用其在經(jīng)濟(jì)和科技上的優(yōu)勢，對進(jìn)口商品質(zhì)量符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定進(jìn)行了要求，這些標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定作為非關(guān)稅壁壘的重要手段，限制了其他國家尤其是發(fā)展中國家的產(chǎn)品進(jìn)口。這些技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不僅在條文本身上限制了外國產(chǎn)品的銷售，而且在實(shí)施過程中也為外國產(chǎn)品的銷售設(shè)置了重重障礙，是一項(xiàng)比較嚴(yán)厲的非關(guān)稅壁壘措施。歐盟國家設(shè)置的技術(shù)性貿(mào)易壁壘很高。進(jìn)入歐盟市場的相關(guān)產(chǎn)品必須符合歐盟標(biāo)準(zhǔn)EN，取得歐盟安全認(rèn)證標(biāo)志CE，并取得ISO證書。上一頁下一頁返回9.2非關(guān)稅壁壘的主要種類以歐盟進(jìn)口的打火機(jī)為例，歐盟有關(guān)打火機(jī)的CR法案要求，凡是向歐盟市場出口的一次性打火機(jī)，必須加裝防止兒童開啟裝置，否則不準(zhǔn)進(jìn)口。法國禁止含有紅霉素的糖果進(jìn)口，從而有效地阻止了英國糖果的進(jìn)口，因?yàn)橛奶枪圃炱毡槭褂眉t霉素染料染色。法國還禁止進(jìn)口含有葡萄糖的果汁，這些規(guī)定的意圖就在于抵制美國的貨物，因?yàn)樵诿绹?，這類產(chǎn)品是經(jīng)常加上這種附加物的。日本技術(shù)法規(guī)，如《食品中殘留農(nóng)業(yè)化學(xué)品肯定列表制度》《動植物檢疫法》《家畜傳染病防治法》《藥品法》《蠶絲法》《電器使用與材料控制法》等，對相關(guān)的進(jìn)口產(chǎn)品進(jìn)行管制。上一頁下一頁返回9.2非關(guān)稅壁壘的主要種類自2003年開始，日本在全國推行“大米身份認(rèn)證制度”，即凡進(jìn)入日本國內(nèi)市場的大米必須標(biāo)明品種、產(chǎn)地、生產(chǎn)者姓名和認(rèn)證號碼，否則不允許銷售。在“大米身份認(rèn)證制度”推行之后，日本各地又對新制度層層加碼，把認(rèn)證范圍推廣到蔬菜，要求凡市場上銷售的蔬菜都必須有認(rèn)證標(biāo)志。雖然在《世界貿(mào)易組織貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)議》（AgreementonTechnicalBarrierstoTradeofTheWorldTradeOrganization，WTO/TBT協(xié)議）框架下，各成員國就技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和合格評定程序的制定與實(shí)施予以統(tǒng)一，但是實(shí)踐中技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與法規(guī)仍是技術(shù)性貿(mào)易壁壘的主要形式之一。上一頁下一頁返回9.2非關(guān)稅壁壘的主要種類2．衛(wèi)生檢疫標(biāo)準(zhǔn)（HealthandSanitaryRegulation）這是一國對其進(jìn)口的動植物及其產(chǎn)品、食品、化妝品等所實(shí)施的必要的衛(wèi)生檢疫，以免疾病或者蟲害傳入本國，是以保護(hù)人類、動植物的生命和健康安全為由，而采取的一種非關(guān)稅壁壘措施。衛(wèi)生檢疫標(biāo)準(zhǔn)主要適用于農(nóng)副產(chǎn)品及其制品。實(shí)踐中，由于各國的社會環(huán)境、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、文化背景及其生活習(xí)慣的不同，導(dǎo)致了各國的衛(wèi)生檢疫標(biāo)準(zhǔn)的差異，且難以協(xié)調(diào)。發(fā)達(dá)國家國民生活水平和保障身體健康的要求較高，使得發(fā)達(dá)國家更加廣泛地利用衛(wèi)生檢疫的規(guī)定來限制商品的進(jìn)口，它們要求衛(wèi)生檢疫的商品日益增加，衛(wèi)生檢疫的規(guī)定越來越嚴(yán)格。上一頁下一頁返回9.2非關(guān)稅壁壘的主要種類3．商品包裝和標(biāo)簽的規(guī)定（PackingandLabelingRegulation）商品包裝和標(biāo)簽規(guī)定的要求中往往包括了商品的包裝要求、包裝標(biāo)記要求、包裝材料要求、包裝標(biāo)簽要求等相關(guān)復(fù)雜內(nèi)容，且要求手續(xù)較為煩瑣，這些都增加了進(jìn)口商的成本，削弱了其競爭能力，成為又一個限制進(jìn)口的非關(guān)稅壁壘措施。加拿大要求產(chǎn)品須有英文和法文兩種語言標(biāo)識。根據(jù)聯(lián)邦消費(fèi)品包裝和標(biāo)識法案規(guī)定，大多數(shù)預(yù)包裝的消費(fèi)商品的總名稱（屬名）必須要用兩種語言標(biāo)識。根據(jù)相關(guān)法案規(guī)定，在加拿大銷售的消費(fèi)商品必須在商品的包裝或標(biāo)簽上注明商品的身份說明、凈重、經(jīng)銷商名稱和法定銷售地等字樣。上一頁下一頁返回9.2非關(guān)稅壁壘的主要種類4．信息技術(shù)壁壘（InformationTechnologyBarrier）信息技術(shù)壁壘通常是發(fā)達(dá)國家借助在信息技術(shù)上的領(lǐng)先地位，在信息技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定上處于主導(dǎo)地位，對信息技術(shù)的傳遞手段提出要求，從而造成貿(mào)易上的障礙。而發(fā)展中國家則由于信息技術(shù)落后，如信息不透明（合格認(rèn)證程序）、信息傳遞不及時（技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)更改）、信息傳遞受阻等，以致在國際貿(mào)易中處于被動地位，甚至被“邊緣化”。9.2.12綠色壁壘上一頁下一頁返回9.2非關(guān)稅壁壘的主要種類綠色壁壘（GreenTradeBarriers）又稱為環(huán)境壁壘（EnvironmentalBarriers），是一種以保護(hù)生態(tài)環(huán)境、自然資源和人類健康為借口，通過立法或者制定嚴(yán)格的、強(qiáng)制性的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)、標(biāo)志等形式，對外國商品進(jìn)行限制的非關(guān)稅壁壘措施。它是一種新的非關(guān)稅壁壘形式，從其本質(zhì)上來講，是技術(shù)性貿(mào)易壁壘在環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域中的應(yīng)用。綠色環(huán)境壁壘產(chǎn)生于20世紀(jì)80年代后期，90年代以來，成為發(fā)達(dá)國家使用頻繁的一種非關(guān)稅壁壘措施。上一頁下一頁返回9.2非關(guān)稅壁壘的主要種類從實(shí)踐角度看，綠色壁壘主要包括國際和區(qū)域性的環(huán)保公約、國別環(huán)保法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)和檢疫要求、綠色包裝與標(biāo)簽要求、ISO14000環(huán)境管理體系和環(huán)境標(biāo)志等自愿性措施、生產(chǎn)和加工方法及環(huán)境成本內(nèi)在化要求等類型。在全球4917種產(chǎn)品中，涉及紡織、成衣、化妝品、日用品、玩具、家具和家用電器等幾千種商品。綠色壁壘的主要形式有以下幾種。1．綠色關(guān)稅綠色關(guān)稅是指進(jìn)口國對可能造成環(huán)境威脅及破壞的進(jìn)口產(chǎn)品征收的一種進(jìn)口附加稅（環(huán)境稅）。2．綠色市場準(zhǔn)入上一頁下一頁返回9.2非關(guān)稅壁壘的主要種類綠色市場準(zhǔn)入是指進(jìn)口國以污染環(huán)境、危害人類健康，以及違反有關(guān)國際環(huán)境公約或國內(nèi)環(huán)境法律、規(guī)章為由而采取的限制國外產(chǎn)品進(jìn)口的措施。3．綠色技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)綠色技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是指推行關(guān)于產(chǎn)品的“生產(chǎn)過程和生產(chǎn)方法”（ProcessingandProductionMethods，PPMs）標(biāo)準(zhǔn)及其他環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)。要求進(jìn)口商品從初級原料準(zhǔn)備，生產(chǎn)制造過程，包裝、運(yùn)輸、銷售過程，消費(fèi)者使用過程，以及廢棄物處理過程等全過程必須符合綠色要求。上一頁下一頁返回9.2非關(guān)稅壁壘的主要種類4．綠色環(huán)境標(biāo)志綠色環(huán)境標(biāo)志是指強(qiáng)制性要求綠色標(biāo)志（如GreenEnvironmentalLabel）、強(qiáng)制要求ISO14000認(rèn)證等。綠色標(biāo)志（簽）、認(rèn)證制度本身是非強(qiáng)制性的，各類企業(yè)可以根據(jù)自身的需要決定是否申請，但是如果進(jìn)口國政府把通過認(rèn)證規(guī)定作為進(jìn)口商品的必要條件或國內(nèi)企業(yè)對外合作的必要條件，對于想要出口到對方國家的產(chǎn)品來說，就必須選擇通過認(rèn)證，取得標(biāo)簽這條路。5．綠色衛(wèi)生檢疫制度上一頁下一頁返回9.2非關(guān)稅壁壘的主要種類綠色貿(mào)易壁壘有很多是針對有毒有害物質(zhì)的含量而設(shè)置的，為了達(dá)到限制進(jìn)口的目的，進(jìn)口國政府不惜重力研究制定了一整套嚴(yán)密的檢驗(yàn)檢疫制度和煩瑣的檢驗(yàn)檢疫程序，利用其先進(jìn)的檢驗(yàn)檢疫設(shè)備和條件對進(jìn)口貨物實(shí)施檢驗(yàn)檢疫，使進(jìn)口貨物難以通過。6．綠色包裝制度綠色包裝一般是指對生態(tài)環(huán)境保護(hù)和人類健康無害，節(jié)約資源和能源，能重復(fù)或再生利用，可促進(jìn)持續(xù)發(fā)展的包裝。也就是說，包裝產(chǎn)品從原材料的選擇到產(chǎn)品的制造、使用、回收和廢棄的整個過程均應(yīng)符合生態(tài)環(huán)境保護(hù)的要求。上一頁下一頁返回9.2非關(guān)稅壁壘的主要種類發(fā)達(dá)國家就此提出了“4r＋1d”原則，4r是指：reduce（減量，即在滿足包裝的各項(xiàng)功能條件下，盡量減少包裝材料的使用）、reuse（可再重復(fù)使用、有效利用）、recycle（可再生制品，即再循環(huán)使用）、recover（焚燒不污染大氣且能量再生）；1d是指degradable（可降解，不產(chǎn)生環(huán)境污染）。在此基礎(chǔ)上，隨著科學(xué)的進(jìn)步，綠色包裝可能還會有更多的要求。9.2.13社會壁壘社會壁壘（SocialBarriers）也被稱為“藍(lán)色壁壘”，通常是發(fā)達(dá)國家以保障勞動者勞動環(huán)境和生存權(quán)利為借口而采取的貿(mào)易保護(hù)措施。上一頁下一頁返回9.2非關(guān)稅壁壘的主要種類社會壁壘由社會條款而來，社會條款并不是一個單獨(dú)的法律文件，而是對國際公約中有關(guān)社會保障、勞動者待遇、勞工權(quán)利、勞動標(biāo)準(zhǔn)等方面規(guī)定的總稱，它與公民權(quán)利和政治權(quán)利相輔相成。目前，相關(guān)的國際公約有100多個，包括《男女同工同酬公約》《兒童權(quán)利公約》《經(jīng)濟(jì)、社會與文化權(quán)利國際公約》等。國際勞工組織（InternationalLabourOrganization，ILO）及其制定的上百個國際公約，也詳盡地規(guī)定了勞動者權(quán)利和勞動標(biāo)準(zhǔn)問題。在社會壁壘措施中，比較引人注目的是社會責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)SA8000（SocialAccountability8000）。上一頁下一頁返回9.2非關(guān)稅壁壘的主要種類它是全球第一個企業(yè)道德規(guī)范國際標(biāo)準(zhǔn)，該標(biāo)準(zhǔn)是從ISO9000質(zhì)量管理體系及ISO14000環(huán)境管理體系演繹而來，用以規(guī)范企業(yè)員工職業(yè)健康管理的道德國際標(biāo)準(zhǔn)。歐洲在推行SA8000上走在前列，美國緊隨其后。歐美地區(qū)的采購商對該標(biāo)準(zhǔn)已相當(dāng)熟悉。目前全球大的采購集團(tuán)非常青睞有SA8000認(rèn)證企業(yè)的產(chǎn)品，這迫使很多企業(yè)投入巨大人力、物力和財(cái)力去申請與維護(hù)這一認(rèn)證體系，這無疑會大大增加成本。特別是發(fā)展中國家，勞工成本是其最大的比較優(yōu)勢，社會壁壘將大大削弱發(fā)展中國家在勞動力成本方面的比較優(yōu)勢。9.2.14動物福利壁壘上一頁下一頁返回9.2非關(guān)稅壁壘的主要種類動物福利（AnimalWelfare）是1976年美國人休斯（Hughes）提出的，它是指農(nóng)場飼養(yǎng)中的動物與其環(huán)境協(xié)調(diào)一致的精神和生理完全健康的狀態(tài)，就是讓動物在康樂的狀態(tài)下生存，標(biāo)準(zhǔn)包括5個方面，即動物的生理福利標(biāo)準(zhǔn)（如為動物提供充足清潔的飲水和保持健康所需的飼料，讓動物無饑渴之憂慮）、動物的環(huán)境福利標(biāo)準(zhǔn)（如為動物提供適當(dāng)?shù)木铀?，使其能夠舒適地休息和睡眠）、動物的衛(wèi)生福利標(biāo)準(zhǔn)（如為動物做好防疫和診治，減少動物的傷病之苦）、動物的行為福利標(biāo)準(zhǔn)（如為動物提供足夠的空間、適當(dāng)?shù)脑O(shè)施，保證動物表達(dá)天性的自由）和動物的心理福利標(biāo)準(zhǔn)（如宰殺過程中減少動物免遭各種恐懼和焦慮的心情）等。上一頁下一頁返回9.2非關(guān)稅壁壘的主要種類通俗地講，就是在動物的飼養(yǎng)、運(yùn)輸和屠宰過程中，要盡可能減少其痛苦，不得虐待動物，應(yīng)該合理、人道地利用動物，要盡量保證那些為人類做出貢獻(xiàn)和犧牲的動物，享有最基本的權(quán)利。所謂的動物福利壁壘（AnimalWelfareBarriers）就是指在國際貿(mào)易活動中，一國將動物福利與國際貿(mào)易緊密掛鉤，以保護(hù)動物或維護(hù)動物福利為由，制定一系列措施以限制甚至拒絕外國貨物進(jìn)口，從而達(dá)到保護(hù)本國產(chǎn)品和市場的目的。動物福利壁壘可以說是綠色壁壘的擴(kuò)展和深化。上一頁下一頁返回9.2非關(guān)稅壁壘的主要種類隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和社會的進(jìn)步，發(fā)達(dá)國家對食品的安全衛(wèi)生要求越來越嚴(yán)格，利用動物福利名義設(shè)置非關(guān)稅壁壘不僅易獲得社會輿論的支持，還符合進(jìn)口國本身的法律要求。于是動物福利就被“披上合法合理的外衣”，借動物保護(hù)之名，實(shí)行貿(mào)易保護(hù)之實(shí)。上一頁返回9.3配額的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)分析在各種非關(guān)稅壁壘中，進(jìn)口配額制是比較常用的非關(guān)稅壁壘措施，這種措施的實(shí)施同進(jìn)口關(guān)稅一樣，會起到限制進(jìn)口、鼓勵國內(nèi)生產(chǎn)的作用，有時還會起到改善國際收支或提高國內(nèi)就業(yè)的作用。以下將以進(jìn)口配額中的絕對配額為例，說明其在小國和大國所引起的不同經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。9.3.1絕對配額的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)分析：小國情況配額制下所規(guī)定的進(jìn)口量通常要小于自由貿(mào)易的進(jìn)口量，所以配額實(shí)施后進(jìn)口會減少，進(jìn)口商品在國內(nèi)的市場價(jià)格就要上漲。如果實(shí)施絕對配額的國家是一個小國，那么絕對配額只是影響國內(nèi)市場的價(jià)格，對世界市場的價(jià)格沒有影響。下一頁返回9.3配額的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)分析假設(shè)圖9.1中，Sh、Dh分別為某一小國某種進(jìn)口商品的國內(nèi)供給曲線和需求曲線，以Sw表示國際市場該商品的供給曲線，Pw來表示該商品的國際市場價(jià)格，對于小國來講，國際市場中該種商品的供給彈性是無限的，國內(nèi)商品價(jià)格的變化不會引起國際市場價(jià)格的變化，因此該商品的國際供給曲線Sw與國際價(jià)格曲線Pw重合。在自由貿(mào)易狀態(tài)下，此時國內(nèi)該商品的供給量為OQ1，國內(nèi)需求量為OQ2，供給小于需求，且供需之間的差額為Q1Q2，因此自由貿(mào)易時該國有Q1Q2的進(jìn)口。此時，若國內(nèi)政府對該種商品進(jìn)口實(shí)施絕對配額限制，即只允許進(jìn)口數(shù)量為Q3Q4的配額，且Q3Q4＜Q1Q2。上一頁下一頁返回9.3配額的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)分析1．消費(fèi)效應(yīng)由于實(shí)施了進(jìn)口配額，國內(nèi)消費(fèi)者由于價(jià)格從Pw上升到Ph，則消費(fèi)量由OQ2下降至OQ3，消費(fèi)者剩余減少，損失了（a＋b＋c＋d）的消費(fèi)者剩余。2．生產(chǎn)效應(yīng)由于實(shí)施了進(jìn)口配額，國內(nèi)生產(chǎn)供給小于需求，商品價(jià)格的提高，會使國內(nèi)生產(chǎn)者的供給量從自由貿(mào)易條件下的OQ1上升到實(shí)施配額后的OQ4，生產(chǎn)者剩余由原來的e增加至（e＋a），產(chǎn)生了相應(yīng)的生產(chǎn)效應(yīng)，即進(jìn)口替代效應(yīng)。上一頁下一頁返回9.3配額的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)分析3．進(jìn)口效應(yīng)由于小國的國內(nèi)價(jià)格不影響國際市場價(jià)格，進(jìn)口價(jià)格不發(fā)生變化，實(shí)施配額后，由于進(jìn)口數(shù)量受到限制，進(jìn)口從Q1Q2減少到Q3Q4，會使得外匯支出減少，從而使國際收支得到改善。Q1Q2與Q3Q4之間的差額即為進(jìn)口配額的進(jìn)口效應(yīng)。4．收入分配效應(yīng)根據(jù)圖9.1，獲得配額的進(jìn)口商可以以較低的Pw價(jià)格進(jìn)口數(shù)量為Q3Q4的商品，在國內(nèi)卻可以以Ph較高的價(jià)格出售給國內(nèi)消費(fèi)者，從而獲得相當(dāng)于c的配額收益（QuotaRevenue）或配額租金（QuotaRent），配額租金的去向要視政府分配配額的方式而定。上一頁下一頁返回9.3配額的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)分析實(shí)踐中，進(jìn)口配額的分配辦法往往與進(jìn)口許可證聯(lián)系在一起。許可證的分配方法主要有3種。1）競爭性拍賣。此種方法是政府通過拍賣的方式分配許可證，這種情形下，c所代表的配額租金為政府所有，這與征收關(guān)稅時的影響相同，政府出售許可證而獲得的收入相當(dāng)于關(guān)稅收入。但是在現(xiàn)實(shí)中，政府獲得全部數(shù)量的配額租金很難達(dá)到，只是在理論上存在可能。2）按照固定比例分配。此種方法是政府將配額分配給某些企業(yè)，通常都根據(jù)進(jìn)口企業(yè)上一年度在該產(chǎn)品進(jìn)口貿(mào)易總額中所占的比重來決定。上一頁下一頁返回9.3配額的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)分析這種情形下，c所代表的配額租金為得到配額的進(jìn)口商所有。此時，配額租金相當(dāng)于壟斷租金，在現(xiàn)實(shí)中往往都是大企業(yè)更容易得到配額，此時會發(fā)生收入轉(zhuǎn)移，與征收關(guān)稅的影響相比較，是一個十分重要的差異。3）排隊(duì)制度。此種方法是要求進(jìn)口商以某種方式排隊(duì)，可以憑遞送進(jìn)口申請書的先后順序排隊(duì)，可以憑企業(yè)規(guī)模排隊(duì)，也可以要求進(jìn)口商現(xiàn)場排隊(duì)。無論哪種方式，都涉及人力、物力的消耗，因此被經(jīng)濟(jì)學(xué)家稱為資源消耗性的分配程序。這種情形下，c所代表的配額租金也是為得到配額的進(jìn)口商所有。上一頁下一頁返回9.3配額的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)分析5．國民福利效應(yīng)配額所產(chǎn)生的凈福利的計(jì)算公式為配額所產(chǎn)生的凈福利＝生產(chǎn)者剩余的增加－消費(fèi)者剩余的減少＋配額租金9.3.2絕對配額的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)分析：大國情況配額制下所規(guī)定的進(jìn)口量通常要小于自由貿(mào)易的進(jìn)口量，所以配額實(shí)施后進(jìn)口會減少，進(jìn)口商品在國內(nèi)的市場價(jià)格就要上漲。如果實(shí)施配額的國家是一個大國，那么配額的實(shí)施不僅會導(dǎo)致國內(nèi)市場價(jià)格上升，而且還會導(dǎo)致世界市場價(jià)格下降。上一頁下一頁返回9.3配額的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)分析如圖9.2中所示，Sh、Dh分別為某一大國某種進(jìn)口商品的國內(nèi)供給曲線和需求曲線，則Sh＋f為本國總供給，即國內(nèi)供給加上進(jìn)口。在自由貿(mào)易條件下，國內(nèi)消費(fèi)的均衡點(diǎn)在A點(diǎn)（國內(nèi)消費(fèi)為OQ2），國內(nèi)生產(chǎn)均衡點(diǎn)為B點(diǎn)（國內(nèi)生產(chǎn)為OQ1），進(jìn)口量為Q1Q2，進(jìn)口價(jià)格與國際市場價(jià)格一致，即Pw。此時，國內(nèi)政府對該種商品進(jìn)口設(shè)置配額限制，配額的數(shù)量為Q3Q4，且小于自由貿(mào)易條件下均衡進(jìn)口量Q1Q2，即Q3Q4＜Q1Q2。由于進(jìn)口數(shù)量減少，國內(nèi)商品的價(jià)格隨之上升至Ph，會導(dǎo)致該商品的國內(nèi)供給由OQ1增加至OQ4，國內(nèi)需求由OQ2下降到OQ3，實(shí)現(xiàn)新的均衡。上一頁下一頁返回9.3配額的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)分析與此同時，實(shí)施配額后的國際市場價(jià)格也從Pw下降到Pf，從而使國內(nèi)的貿(mào)易條件得到改善。將實(shí)施進(jìn)口配額后的狀況同自由貿(mào)易時相比較，可以看出進(jìn)口配額的實(shí)施對大國產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。1．消費(fèi)效應(yīng)由于實(shí)施了進(jìn)口配額，國內(nèi)消費(fèi)者由于價(jià)格從Pw上升到Ph，則消費(fèi)量由OQ2下降至OQ3，消費(fèi)者剩余減少，損失了（a＋b＋c＋d）的消費(fèi)者剩余。2．生產(chǎn)效應(yīng)上一頁下一頁返回9.3配額的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)分析由于實(shí)施了進(jìn)口配額，商品價(jià)格的提高，會使國內(nèi)生產(chǎn)者的供給量從自由貿(mào)易條件下的OQ1上升到實(shí)施配額后的OQ4，生產(chǎn)者剩余增加，增加的面積為a。3．進(jìn)口效應(yīng)由于大國實(shí)施數(shù)量為Q3Q4的配額后，將會影響國際市場價(jià)格，使國際市場價(jià)格由Pw下降到Pf，進(jìn)口價(jià)格的下降將會使本國的貿(mào)易條件得到改善，這就是進(jìn)口配額實(shí)施的進(jìn)口效應(yīng)。4．收入分配效應(yīng)根據(jù)圖9.2所示，大國實(shí)施配額后，會產(chǎn)生雙重影響。上一頁下一頁返回9.3配額的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)分析一方面，會使得國內(nèi)價(jià)格從Pw上升到Ph，另一方面會使國際市場價(jià)格（進(jìn)口價(jià)格）從Pw下降到Pf，從而獲得了相當(dāng)于（c＋e）的配額租金。與關(guān)稅效應(yīng)不同，配額租金由誰獲得取決于配額的分配方式。5．國民福利效應(yīng)如圖9.2所示，大國由于實(shí)施了進(jìn)口配額，消費(fèi)者比自由貿(mào)易時損失了（a＋b＋c＋d）的經(jīng)濟(jì)福利；國內(nèi)生產(chǎn)者由于實(shí)施配額后，增加了相當(dāng)于a的生產(chǎn)者剩余；政府或得到配額的進(jìn)口商獲得了（c＋e）的配額租金。綜上所述，配額所產(chǎn)生的凈福利＝a－（a＋b＋c＋d）＋（c＋e）＝e－（b＋d），這表明國民凈福利為e-（b＋d）。上一頁下一頁返回9.3配額的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)分析此時，配額的福利分配形式與關(guān)稅不同。關(guān)稅效應(yīng)分析中的關(guān)稅收入，相當(dāng)于配額分析中的配額租金。關(guān)稅收入歸政府所有，而配額租金所屬將取決于配額的分配形式。9.3.3進(jìn)口配額與進(jìn)口關(guān)稅的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)比較雖然進(jìn)口配額與關(guān)稅具有相似的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。但是二者經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的內(nèi)容存在著明顯的差異性，具體表現(xiàn)在以下幾個方面。1）配額更容易導(dǎo)致壟斷。在征收關(guān)稅的情況下，進(jìn)口商品的國內(nèi)市場價(jià)格為國際市場價(jià)格加上關(guān)稅，國內(nèi)市場價(jià)格仍然由國際市場的供求狀況決定，國內(nèi)產(chǎn)業(yè)無法形成壟斷；但是配額實(shí)施后，國內(nèi)生產(chǎn)者面臨的競爭要比征收關(guān)稅時小得多。上一頁下一頁返回9.3配額的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)分析在實(shí)施配額的情況下，國內(nèi)能夠取得配額的