PAGE落實(shí)生產(chǎn)檔案記錄制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司生產(chǎn)管理，規(guī)范生產(chǎn)檔案記錄工作，確保生產(chǎn)過程可追溯、產(chǎn)品質(zhì)量可控、生產(chǎn)管理有序，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)所有生產(chǎn)活動(dòng)相關(guān)的檔案記錄管理，包括但不限于原材料采購、生產(chǎn)加工、質(zhì)量檢驗(yàn)、設(shè)備維護(hù)、人員操作等環(huán)節(jié)。（三）基本原則1.真實(shí)性原則：生產(chǎn)檔案記錄應(yīng)如實(shí)反映生產(chǎn)活動(dòng)的實(shí)際情況，不得虛構(gòu)、篡改。2.完整性原則：涵蓋生產(chǎn)全過程的各類信息，確保記錄無遺漏。3.準(zhǔn)確性原則：記錄內(nèi)容準(zhǔn)確無誤，數(shù)據(jù)真實(shí)可靠。4.及時(shí)性原則：各項(xiàng)記錄應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)及時(shí)填寫，不得拖延。5.規(guī)范性原則：遵循統(tǒng)一的格式、標(biāo)準(zhǔn)和要求進(jìn)行記錄。二、生產(chǎn)檔案記錄的內(nèi)容與要求（一）原材料采購檔案1.供應(yīng)商信息：記錄供應(yīng)商名稱、地址、聯(lián)系方式、資質(zhì)證明等。2.采購訂單：包括訂單編號(hào)、采購日期、產(chǎn)品規(guī)格、數(shù)量、價(jià)格等。3.原材料檢驗(yàn)報(bào)告：詳細(xì)記錄原材料的檢驗(yàn)項(xiàng)目、結(jié)果、檢驗(yàn)日期、檢驗(yàn)人員等。4.要求：供應(yīng)商信息應(yīng)定期更新核實(shí)；采購訂單應(yīng)妥善保存，便于查詢和追溯；檢驗(yàn)報(bào)告應(yīng)真實(shí)準(zhǔn)確，不合格原材料的處理記錄要完整。（二）生產(chǎn)過程記錄1.生產(chǎn)計(jì)劃：明確生產(chǎn)任務(wù)、產(chǎn)品規(guī)格、生產(chǎn)數(shù)量、生產(chǎn)時(shí)間安排等。2.設(shè)備運(yùn)行記錄：記錄設(shè)備啟動(dòng)時(shí)間、運(yùn)行參數(shù)、停機(jī)時(shí)間、故障情況及維修記錄等。3.人員操作記錄：包括操作人員姓名、操作時(shí)間、操作內(nèi)容、工藝參數(shù)執(zhí)行情況等。4.生產(chǎn)批次記錄：對(duì)每一批次產(chǎn)品的生產(chǎn)過程進(jìn)行詳細(xì)記錄，如原材料投入量、生產(chǎn)進(jìn)度、關(guān)鍵工序控制等。5.要求：生產(chǎn)計(jì)劃應(yīng)提前制定并嚴(yán)格執(zhí)行；設(shè)備運(yùn)行記錄要及時(shí)準(zhǔn)確，以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)設(shè)備問題；人員操作記錄應(yīng)規(guī)范填寫，確保操作符合工藝要求；生產(chǎn)批次記錄應(yīng)清晰完整，便于追溯產(chǎn)品質(zhì)量問題源頭。（三）質(zhì)量檢驗(yàn)記錄1.首件檢驗(yàn)記錄：記錄首件產(chǎn)品的檢驗(yàn)項(xiàng)目、結(jié)果、檢驗(yàn)人員及時(shí)間等。2.巡檢記錄：包括巡檢時(shí)間、巡檢人員、發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題及處理情況等。3.成品檢驗(yàn)記錄：詳細(xì)記錄成品的各項(xiàng)檢驗(yàn)指標(biāo)、結(jié)果、檢驗(yàn)日期、檢驗(yàn)人員等。4.不合格品記錄：對(duì)不合格品的發(fā)現(xiàn)、標(biāo)識(shí)、隔離、評(píng)審、處置等過程進(jìn)行記錄。5.要求：首件檢驗(yàn)合格后方可批量生產(chǎn)；巡檢應(yīng)按規(guī)定頻次進(jìn)行，及時(shí)發(fā)現(xiàn)質(zhì)量隱患；成品檢驗(yàn)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，確保產(chǎn)品質(zhì)量符合要求；不合格品記錄應(yīng)完整，處置過程要有相應(yīng)審批。（四）設(shè)備維護(hù)檔案1.設(shè)備臺(tái)賬：記錄設(shè)備名稱、型號(hào)、編號(hào)、購置日期、使用部門等基本信息。2.維護(hù)計(jì)劃：包括年度、月度維護(hù)計(jì)劃，明確維護(hù)內(nèi)容、時(shí)間安排、責(zé)任人等。3.維護(hù)記錄：每次設(shè)備維護(hù)的實(shí)際情況，如維護(hù)項(xiàng)目、更換零部件、維護(hù)時(shí)間、維護(hù)人員等。4.故障維修記錄：詳細(xì)記錄設(shè)備故障發(fā)生時(shí)間、現(xiàn)象、原因分析、維修過程及結(jié)果等。5.要求：設(shè)備臺(tái)賬應(yīng)定期更新；維護(hù)計(jì)劃應(yīng)合理制定并嚴(yán)格執(zhí)行；維護(hù)記錄和故障維修記錄要詳細(xì)準(zhǔn)確，為設(shè)備管理提供依據(jù)。（五）安全生產(chǎn)記錄1.安全檢查記錄：包括檢查時(shí)間、檢查人員、檢查部位、發(fā)現(xiàn)的安全隱患及整改情況等。2.安全教育培訓(xùn)記錄：記錄培訓(xùn)時(shí)間、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)人員、參加人員等。3.事故記錄：對(duì)生產(chǎn)過程中發(fā)生的安全事故，記錄事故發(fā)生時(shí)間、地點(diǎn)、經(jīng)過、原因分析、處理結(jié)果等。4.要求：安全檢查應(yīng)常態(tài)化，及時(shí)消除安全隱患；安全教育培訓(xùn)應(yīng)確保員工具備必要的安全知識(shí)和技能；事故記錄應(yīng)真實(shí)全面，以便總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，采取防范措施。三、生產(chǎn)檔案記錄的填寫與保管（一）填寫要求1.字跡清晰：記錄內(nèi)容應(yīng)使用鋼筆、中性筆等不易褪色的書寫工具，確保字跡清晰可辨。2.內(nèi)容完整：按照規(guī)定的格式和要求，填寫各項(xiàng)信息，不得有空缺。3.數(shù)據(jù)準(zhǔn)確：記錄的數(shù)據(jù)應(yīng)真實(shí)準(zhǔn)確，不得隨意涂改。如需修改，應(yīng)采用規(guī)范的修改方式，如劃改并簽字注明日期。4.簽字確認(rèn)：各項(xiàng)記錄應(yīng)由相關(guān)責(zé)任人簽字確認(rèn)，以明確責(zé)任。（二）保管要求1.分類存放：生產(chǎn)檔案記錄應(yīng)按照類別進(jìn)行分類，如原材料采購檔案、生產(chǎn)過程記錄、質(zhì)量檢驗(yàn)記錄等，分別存放于不同的檔案柜或文件夾中。2.專人負(fù)責(zé)：指定專人負(fù)責(zé)生產(chǎn)檔案記錄的保管工作，確保檔案的安全和完整。3.存放環(huán)境：檔案存放地點(diǎn)應(yīng)保持干燥、通風(fēng)、防火、防潮、防蟲，防止檔案損壞。4.保管期限：根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確定各類生產(chǎn)檔案記錄的保管期限。一般情況下，原材料采購檔案、生產(chǎn)過程記錄、設(shè)備維護(hù)檔案等應(yīng)保管[X]年，質(zhì)量檢驗(yàn)記錄、安全生產(chǎn)記錄等應(yīng)保管[X]年。到期后，經(jīng)審批方可銷毀。5.電子檔案管理：對(duì)于電子形式的生產(chǎn)檔案記錄，應(yīng)進(jìn)行備份存儲(chǔ)，并采用加密、防病毒等措施，確保數(shù)據(jù)安全。同時(shí)，建立電子檔案索引，便于查詢和管理。四、生產(chǎn)檔案記錄的查閱與使用（一）查閱權(quán)限1.內(nèi)部查閱：公司內(nèi)部人員因工作需要查閱生產(chǎn)檔案記錄時(shí)，應(yīng)填寫查閱申請(qǐng)表，注明查閱目的、查閱內(nèi)容、查閱時(shí)間等，經(jīng)所在部門負(fù)責(zé)人審批后，到檔案保管部門查閱。2.外部查閱：因特殊原因需要向外部單位或個(gè)人提供生產(chǎn)檔案記錄查閱的，應(yīng)經(jīng)公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批，并簽訂保密協(xié)議，明確查閱范圍、查閱期限、保密責(zé)任等事項(xiàng)。（二）使用規(guī)定1.僅限工作用途：查閱和使用生產(chǎn)檔案記錄應(yīng)僅限于與工作相關(guān)的目的，不得用于其他非工作用途。2.不得泄露：查閱人員應(yīng)嚴(yán)格遵守保密規(guī)定，不得泄露檔案記錄中的任何信息，不得擅自復(fù)制、傳播檔案內(nèi)容。3.歸還要求：查閱完畢后，查閱人員應(yīng)及時(shí)將檔案記錄歸還檔案保管部門，并辦理歸還手續(xù)。如發(fā)現(xiàn)檔案有損壞或丟失情況，應(yīng)及時(shí)報(bào)告并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。五、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.定期檢查：公司定期組織對(duì)生產(chǎn)檔案記錄制度的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，檢查內(nèi)容包括檔案記錄的填寫、保管、查閱等方面。2.不定期抽查：檔案保管部門應(yīng)不定期對(duì)生產(chǎn)檔案記錄進(jìn)行抽查，確保記錄的真實(shí)性、完整性和規(guī)范性。3.問題整改：對(duì)于檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時(shí)下達(dá)整改通知書，要求責(zé)任部門限期整改，并跟蹤整改情況，確保問題得到徹底解決。（二）考核機(jī)制1.考核指標(biāo)：將生產(chǎn)檔案記錄制度的執(zhí)行情況納入部門和個(gè)人績(jī)效考核指標(biāo)體系，考核指標(biāo)包括檔案記錄的準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、規(guī)范性等。2.考核方式：采用定期考核與不定期考核相結(jié)合的方式，對(duì)部門和個(gè)人的生產(chǎn)檔案記錄工作進(jìn)行評(píng)價(jià)。3.獎(jiǎng)懲措施：對(duì)于生產(chǎn)檔案記錄工作表現(xiàn)優(yōu)秀的部門和個(gè)人，給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)于違反制度規(guī)