PAGE特殊生產(chǎn)批號(hào)管理制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司產(chǎn)品生產(chǎn)過程的管理，確保產(chǎn)品質(zhì)量的可追溯性，規(guī)范特殊生產(chǎn)批號(hào)的管理，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司所有產(chǎn)品的生產(chǎn)批號(hào)管理，包括原材料采購、生產(chǎn)加工、成品入庫及銷售等環(huán)節(jié)涉及的特殊生產(chǎn)批號(hào)。（三）基本原則1.唯一性原則：每個(gè)產(chǎn)品生產(chǎn)批次都應(yīng)賦予唯一的生產(chǎn)批號(hào)，以確保產(chǎn)品在整個(gè)生命周期內(nèi)的可識(shí)別性。2.準(zhǔn)確性原則：生產(chǎn)批號(hào)的編制、記錄和使用應(yīng)準(zhǔn)確無誤，保證信息的真實(shí)性和可靠性。3.可追溯性原則：通過生產(chǎn)批號(hào)能夠清晰追溯產(chǎn)品的原材料來源、生產(chǎn)過程、質(zhì)量檢驗(yàn)情況以及銷售流向等信息。二、生產(chǎn)批號(hào)的編制規(guī)則（一）基本組成生產(chǎn)批號(hào)由數(shù)字和字母組合而成，應(yīng)包含以下關(guān)鍵信息：1.年份信息：用兩位數(shù)字表示，如“23”代表2023年。2.月份信息：用兩位數(shù)字表示，如“05”代表5月份。3.流水號(hào)：按照當(dāng)月生產(chǎn)批次的順序依次編排，為三位數(shù)字，從“001”開始。（二）示例例如，2023年5月生產(chǎn)的第12個(gè)批次產(chǎn)品，其生產(chǎn)批號(hào)為“2305012”。（三）特殊情況處理1.對(duì)于同一生產(chǎn)線上連續(xù)生產(chǎn)的同類型產(chǎn)品，如果生產(chǎn)過程中未出現(xiàn)任何異常情況且生產(chǎn)條件穩(wěn)定，可在原生產(chǎn)批號(hào)后添加后綴“A”、“B”等加以區(qū)分，后綴應(yīng)按順序依次編排。例如，“2305012A”、“2305012B”。2.若產(chǎn)品生產(chǎn)過程中出現(xiàn)重大質(zhì)量問題或生產(chǎn)工藝變更等特殊情況，需要重新編制生產(chǎn)批號(hào)，新批號(hào)應(yīng)體現(xiàn)問題發(fā)生的時(shí)間或工藝變更的標(biāo)識(shí)，并與原批號(hào)進(jìn)行有效區(qū)分。三、生產(chǎn)批號(hào)的使用流程（一）原材料采購環(huán)節(jié)1.采購部門在與供應(yīng)商簽訂采購合同或訂單時(shí)，應(yīng)明確要求供應(yīng)商提供的原材料標(biāo)注生產(chǎn)批號(hào)，并確保批號(hào)信息清晰、準(zhǔn)確、可追溯。2.原材料到貨后，倉庫管理人員應(yīng)核對(duì)原材料的生產(chǎn)批號(hào)，并將相關(guān)信息錄入庫存管理系統(tǒng)。同時(shí)，按照批次進(jìn)行分類存放，確保不同批次的原材料易于區(qū)分。（二）生產(chǎn)加工環(huán)節(jié)1.生產(chǎn)車間在領(lǐng)取原材料時(shí)，應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)計(jì)劃和批次要求，領(lǐng)取相應(yīng)批次的原材料。領(lǐng)料人員要核對(duì)原材料的生產(chǎn)批號(hào)與生產(chǎn)任務(wù)單一致，并做好領(lǐng)料記錄。2.生產(chǎn)過程中，操作人員應(yīng)嚴(yán)格按照生產(chǎn)工藝要求進(jìn)行操作，并在生產(chǎn)記錄中詳細(xì)記錄每個(gè)生產(chǎn)步驟所使用的原材料生產(chǎn)批號(hào)、生產(chǎn)設(shè)備編號(hào)、操作人員姓名及操作時(shí)間等信息。3.每完成一批次產(chǎn)品的生產(chǎn)，生產(chǎn)班組應(yīng)及時(shí)統(tǒng)計(jì)該批次產(chǎn)品的產(chǎn)量、合格數(shù)量、不合格數(shù)量等信息，并將生產(chǎn)批號(hào)標(biāo)注在產(chǎn)品標(biāo)識(shí)上。同時(shí)，將該批次產(chǎn)品的生產(chǎn)記錄整理歸檔，交質(zhì)量檢驗(yàn)部門審核。（三）質(zhì)量檢驗(yàn)環(huán)節(jié)1.質(zhì)量檢驗(yàn)人員依據(jù)生產(chǎn)批次對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行檢驗(yàn)，檢驗(yàn)合格的產(chǎn)品應(yīng)在檢驗(yàn)報(bào)告中注明生產(chǎn)批號(hào)，并加蓋檢驗(yàn)合格章。2.對(duì)于檢驗(yàn)不合格的產(chǎn)品，質(zhì)量檢驗(yàn)人員應(yīng)詳細(xì)記錄不合格產(chǎn)品的生產(chǎn)批號(hào)、不合格項(xiàng)目及原因等信息，并及時(shí)通知生產(chǎn)部門進(jìn)行返工或報(bào)廢處理。返工后的產(chǎn)品需重新進(jìn)行檢驗(yàn)，檢驗(yàn)合格后方可放行。（四）成品入庫環(huán)節(jié)1.成品倉庫管理人員根據(jù)質(zhì)量檢驗(yàn)部門出具的檢驗(yàn)報(bào)告，核對(duì)產(chǎn)品的生產(chǎn)批號(hào)和數(shù)量，對(duì)檢驗(yàn)合格的產(chǎn)品辦理入庫手續(xù)。入庫產(chǎn)品應(yīng)按照生產(chǎn)批號(hào)分區(qū)存放，并建立庫存臺(tái)賬，記錄產(chǎn)品的入庫日期、生產(chǎn)批號(hào)、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量等信息。2.對(duì)于不合格產(chǎn)品，倉庫管理人員應(yīng)將其單獨(dú)存放，并做好標(biāo)識(shí)，防止與合格產(chǎn)品混淆。同時(shí)，按照公司相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理，如返工、報(bào)廢等，并記錄處理情況。（五）銷售發(fā)貨環(huán)節(jié)1.銷售部門在接到客戶訂單后，應(yīng)根據(jù)庫存情況安排發(fā)貨。發(fā)貨時(shí)，發(fā)貨人員要核對(duì)產(chǎn)品的生產(chǎn)批號(hào)，確保所發(fā)產(chǎn)品與訂單要求一致。2.銷售發(fā)貨記錄應(yīng)詳細(xì)記錄產(chǎn)品的生產(chǎn)批號(hào)、銷售日期、客戶名稱、產(chǎn)品規(guī)格型號(hào)、數(shù)量等信息，以便于后續(xù)的查詢和追溯。四、生產(chǎn)批號(hào)的記錄與存檔（一）記錄要求1.各部門應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)生產(chǎn)批號(hào)的記錄工作，確保記錄及時(shí)、準(zhǔn)確、完整。記錄應(yīng)使用鋼筆或簽字筆填寫，不得使用鉛筆或易褪色的筆書寫。2.生產(chǎn)批號(hào)的記錄應(yīng)包括但不限于原材料采購記錄、生產(chǎn)過程記錄、質(zhì)量檢驗(yàn)記錄、成品入庫記錄、銷售發(fā)貨記錄等，記錄內(nèi)容應(yīng)清晰、明確，能夠反映產(chǎn)品生產(chǎn)和流轉(zhuǎn)的全過程。（二）存檔方式1.生產(chǎn)批號(hào)的記錄應(yīng)采用紙質(zhì)文檔和電子文檔相結(jié)合的方式進(jìn)行存檔。紙質(zhì)文檔應(yīng)分類整理，裝訂成冊(cè)，注明檔案名稱、日期、保管期限等信息，并妥善保管。2.電子文檔應(yīng)按照公司文件管理規(guī)定進(jìn)行存儲(chǔ)，確保數(shù)據(jù)的安全性和可查詢性。電子文檔應(yīng)定期進(jìn)行備份，防止數(shù)據(jù)丟失。（三）保管期限生產(chǎn)批號(hào)的記錄應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求進(jìn)行保管，一般產(chǎn)品的生產(chǎn)批號(hào)記錄保管期限為[X]年，涉及食品安全、藥品安全等特殊產(chǎn)品的生產(chǎn)批號(hào)記錄保管期限應(yīng)更長，具體按照國家相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。五、生產(chǎn)批號(hào)的查詢與追溯（一）查詢權(quán)限1.公司內(nèi)部員工因工作需要查詢生產(chǎn)批號(hào)信息時(shí)，應(yīng)按照公司規(guī)定的權(quán)限進(jìn)行申請(qǐng)。一般情況下，生產(chǎn)部門、質(zhì)量檢驗(yàn)部門、銷售部門等相關(guān)人員可在其職責(zé)范圍內(nèi)查詢本部門涉及的生產(chǎn)批號(hào)信息；其他部門人員如需查詢，應(yīng)經(jīng)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。2.對(duì)于涉及產(chǎn)品質(zhì)量追溯、客戶投訴處理等特殊情況，公司高層管理人員或指定的專門人員有權(quán)查詢相關(guān)生產(chǎn)批號(hào)的詳細(xì)信息。（二）查詢流程1.查詢?nèi)藛T應(yīng)填寫生產(chǎn)批號(hào)查詢申請(qǐng)表，注明查詢目的、查詢產(chǎn)品的相關(guān)信息（如生產(chǎn)批號(hào)、產(chǎn)品名稱、規(guī)格型號(hào)等），并提交給所在部門負(fù)責(zé)人審批。2.部門負(fù)責(zé)人審批通過后，查詢?nèi)藛T將申請(qǐng)表提交給信息管理部門或相關(guān)數(shù)據(jù)保管部門。數(shù)據(jù)保管部門根據(jù)查詢申請(qǐng)表的要求，提供相應(yīng)的生產(chǎn)批號(hào)信息，并做好查詢記錄。3.查詢記錄應(yīng)包括查詢?nèi)掌凇⒉樵內(nèi)藛T姓名、查詢目的、查詢產(chǎn)品信息、查詢結(jié)果等內(nèi)容，以備后續(xù)查閱。（三）追溯要求1.當(dāng)產(chǎn)品出現(xiàn)質(zhì)量問題、客戶投訴或其他需要追溯的情況時(shí)，相關(guān)部門應(yīng)依據(jù)生產(chǎn)批號(hào)迅速開展追溯工作，查明問題產(chǎn)品的原材料來源、生產(chǎn)過程、質(zhì)量檢驗(yàn)情況以及銷售流向等信息。2.追溯過程中，各部門應(yīng)積極配合，提供準(zhǔn)確、完整的相關(guān)記錄和信息，確保追溯工作能夠順利進(jìn)行。對(duì)于追溯過程中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時(shí)采取相應(yīng)的措施進(jìn)行處理，如召回問題產(chǎn)品、整改生產(chǎn)工藝、加強(qiáng)質(zhì)量控制等，以防止類似問題再次發(fā)生。六、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.公司質(zhì)量保證部門負(fù)責(zé)定期對(duì)各部門特殊生產(chǎn)批號(hào)管理制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括生產(chǎn)批號(hào)的編制、記錄、使用、存檔、查詢與追溯等環(huán)節(jié)。2.監(jiān)督檢查可采用日常巡查、專項(xiàng)檢查、定期審計(jì)等方式進(jìn)行，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)及時(shí)下達(dá)整改通知書，要求責(zé)任部門限期整改。（二）考核機(jī)制1.建立特殊生產(chǎn)批號(hào)管理制度考核機(jī)制，將各部門生產(chǎn)批號(hào)管理工作的執(zhí)行情況納入績效考核體系?？己酥笜?biāo)包括生產(chǎn)批號(hào)管理的準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、可追溯性等方面。2.對(duì)于在生產(chǎn)批號(hào)管理工作中表現(xiàn)優(yōu)秀的部門和個(gè)人，公司將給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)于違反本制度規(guī)定，導(dǎo)致生產(chǎn)批號(hào)管理出現(xiàn)問題的部門和個(gè)人，公司將視情節(jié)輕重給予相應(yīng)的處罰，如警告、罰款、降職、辭退等。七、附則（一）解釋權(quán)本制度由公司質(zhì)量