PAGE生產(chǎn)企業(yè)供應(yīng)商審核制度一、總則（一）目的為確保生產(chǎn)企業(yè)所采購(gòu)的原材料、零部件及服務(wù)符合質(zhì)量、成本、交貨期等要求，規(guī)范供應(yīng)商審核工作，保障企業(yè)生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)的順利進(jìn)行，特制定本供應(yīng)商審核制度。（二）適用范圍本制度適用于與本生產(chǎn)企業(yè)有業(yè)務(wù)往來(lái)的所有供應(yīng)商，包括原材料供應(yīng)商、零部件供應(yīng)商、外包服務(wù)供應(yīng)商等。（三）審核原則1.全面性原則：對(duì)供應(yīng)商的資質(zhì)、生產(chǎn)能力、質(zhì)量管理、環(huán)境管理、安全管理等方面進(jìn)行全面審核。2.客觀性原則：審核過(guò)程應(yīng)基于客觀事實(shí)和數(shù)據(jù)，確保審核結(jié)果真實(shí)可靠。3.動(dòng)態(tài)性原則：根據(jù)供應(yīng)商的表現(xiàn)和市場(chǎng)變化，定期或不定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行審核，實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。4.合作共贏原則：審核不僅要關(guān)注供應(yīng)商的現(xiàn)狀，還要促進(jìn)供應(yīng)商持續(xù)改進(jìn)，實(shí)現(xiàn)合作共贏。二、審核組織與職責(zé)（一）審核小組成立供應(yīng)商審核小組，成員包括采購(gòu)部門、質(zhì)量部門、技術(shù)部門、生產(chǎn)部門等相關(guān)人員。采購(gòu)部門負(fù)責(zé)組織審核工作，協(xié)調(diào)各部門之間的溝通與協(xié)作；質(zhì)量部門負(fù)責(zé)對(duì)供應(yīng)商的質(zhì)量管理體系進(jìn)行審核；技術(shù)部門負(fù)責(zé)對(duì)供應(yīng)商的技術(shù)能力進(jìn)行評(píng)估；生產(chǎn)部門負(fù)責(zé)對(duì)供應(yīng)商的生產(chǎn)能力和交貨期進(jìn)行考察。（二）各部門職責(zé)1.采購(gòu)部門制定供應(yīng)商審核計(jì)劃，并組織實(shí)施。收集供應(yīng)商的相關(guān)資料，建立供應(yīng)商檔案。協(xié)調(diào)審核小組各成員之間的工作，確保審核工作順利進(jìn)行。跟蹤審核結(jié)果的執(zhí)行情況，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理。2.質(zhì)量部門審核供應(yīng)商的質(zhì)量管理體系，包括質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)、質(zhì)量手冊(cè)、程序文件等。對(duì)供應(yīng)商提供的樣品進(jìn)行檢驗(yàn)和測(cè)試，評(píng)估其質(zhì)量水平。檢查供應(yīng)商的質(zhì)量控制措施，如檢驗(yàn)記錄、不合格品處理等。參與對(duì)供應(yīng)商生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)的質(zhì)量審核，提出改進(jìn)意見(jiàn)。3.技術(shù)部門評(píng)估供應(yīng)商的技術(shù)能力，包括研發(fā)能力、工藝水平、設(shè)備狀況等。審核供應(yīng)商提供的技術(shù)文件，如產(chǎn)品圖紙、工藝流程圖、操作規(guī)程等。與供應(yīng)商進(jìn)行技術(shù)溝通，解決技術(shù)問(wèn)題。對(duì)供應(yīng)商的技術(shù)改進(jìn)和創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)。4.生產(chǎn)部門考察供應(yīng)商的生產(chǎn)能力，包括生產(chǎn)規(guī)模、生產(chǎn)設(shè)備、人員配備等。評(píng)估供應(yīng)商的生產(chǎn)計(jì)劃安排和生產(chǎn)進(jìn)度控制能力。檢查供應(yīng)商的生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)管理，如5S管理、安全生產(chǎn)等。根據(jù)生產(chǎn)需求，對(duì)供應(yīng)商的交貨期進(jìn)行評(píng)估和跟蹤。三、審核內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)（一）資質(zhì)審核1.營(yíng)業(yè)執(zhí)照：供應(yīng)商應(yīng)具有合法有效的營(yíng)業(yè)執(zhí)照，經(jīng)營(yíng)范圍應(yīng)涵蓋與本企業(yè)采購(gòu)業(yè)務(wù)相關(guān)的產(chǎn)品或服務(wù)。2.稅務(wù)登記證：具備有效的稅務(wù)登記證，依法納稅。3.組織機(jī)構(gòu)代碼證：擁有合法的組織機(jī)構(gòu)代碼證。4.生產(chǎn)許可證：如供應(yīng)商從事需要生產(chǎn)許可證的產(chǎn)品生產(chǎn)，應(yīng)具備相應(yīng)的生產(chǎn)許可證。5.行業(yè)資質(zhì)證書(shū)：根據(jù)行業(yè)要求，供應(yīng)商可能需要具備特定的行業(yè)資質(zhì)證書(shū)，如質(zhì)量管理體系認(rèn)證、環(huán)境管理體系認(rèn)證、職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證等。（二）生產(chǎn)能力審核1.生產(chǎn)規(guī)模：考察供應(yīng)商的生產(chǎn)場(chǎng)地面積、生產(chǎn)設(shè)備數(shù)量、生產(chǎn)人員規(guī)模等，確保其能夠滿足本企業(yè)的采購(gòu)需求。2.生產(chǎn)設(shè)備：審核供應(yīng)商的生產(chǎn)設(shè)備狀況，包括設(shè)備的先進(jìn)性、可靠性、維護(hù)保養(yǎng)情況等。設(shè)備應(yīng)能夠保證產(chǎn)品質(zhì)量的穩(wěn)定性和生產(chǎn)效率的要求。3.人員配備：了解供應(yīng)商的人員數(shù)量、專業(yè)技能、工作經(jīng)驗(yàn)等情況。人員應(yīng)具備相應(yīng)的崗位技能和知識(shí)，能夠熟練操作生產(chǎn)設(shè)備，保證生產(chǎn)的正常進(jìn)行。4.生產(chǎn)計(jì)劃與進(jìn)度控制：評(píng)估供應(yīng)商的生產(chǎn)計(jì)劃安排是否合理，是否能夠按時(shí)完成訂單生產(chǎn)。供應(yīng)商應(yīng)具備有效的生產(chǎn)進(jìn)度跟蹤和控制措施，能夠及時(shí)反饋生產(chǎn)進(jìn)度情況。（三）質(zhì)量管理審核1.質(zhì)量管理體系：審核供應(yīng)商是否建立了完善的質(zhì)量管理體系，如ISO9001質(zhì)量管理體系等，并有效運(yùn)行。質(zhì)量管理體系應(yīng)涵蓋質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)、質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、質(zhì)量記錄等方面。2.質(zhì)量控制措施：檢查供應(yīng)商的質(zhì)量控制措施是否有效，包括原材料檢驗(yàn)、過(guò)程檢驗(yàn)、成品檢驗(yàn)等環(huán)節(jié)。供應(yīng)商應(yīng)具備完善的檢驗(yàn)記錄和不合格品處理流程。3.質(zhì)量改進(jìn)能力：考察供應(yīng)商是否具有質(zhì)量改進(jìn)意識(shí)和能力，是否能夠持續(xù)改進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量。供應(yīng)商應(yīng)定期對(duì)質(zhì)量數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，采取有效的改進(jìn)措施，不斷提高產(chǎn)品質(zhì)量。（四）環(huán)境管理審核1.環(huán)境管理體系：如適用，審核供應(yīng)商是否建立了環(huán)境管理體系，如ISO14001環(huán)境管理體系等，并有效運(yùn)行。環(huán)境管理體系應(yīng)涵蓋環(huán)境方針、環(huán)境目標(biāo)、環(huán)境管理方案、運(yùn)行控制等方面。2.環(huán)境控制措施：檢查供應(yīng)商在生產(chǎn)過(guò)程中是否采取了有效的環(huán)境控制措施，如廢水處理、廢氣排放控制、固體廢棄物管理等。供應(yīng)商應(yīng)符合國(guó)家和地方的環(huán)保要求。（五）安全管理審核1.安全管理體系：審核供應(yīng)商是否建立了安全管理體系，如OHSAS18001職業(yè)健康安全管理體系等，并有效運(yùn)行。安全管理體系應(yīng)涵蓋安全方針、安全目標(biāo)、安全管理制度、安全操作規(guī)程等方面。2.安全控制措施：檢查供應(yīng)商在生產(chǎn)過(guò)程中的安全控制措施是否到位，如設(shè)備安全防護(hù)、人員安全培訓(xùn)、應(yīng)急救援預(yù)案等。供應(yīng)商應(yīng)確保員工的職業(yè)健康安全，符合國(guó)家和地方的安全要求。（六）成本與價(jià)格審核1.成本分析：對(duì)供應(yīng)商的成本構(gòu)成進(jìn)行分析，了解其原材料采購(gòu)成本、生產(chǎn)成本、管理成本等情況。評(píng)估供應(yīng)商的成本控制能力，確保其價(jià)格具有競(jìng)爭(zhēng)力。2.價(jià)格合理性：比較不同供應(yīng)商的價(jià)格水平，結(jié)合其產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)水平等因素，評(píng)估價(jià)格的合理性。在保證質(zhì)量的前提下，選擇性價(jià)比高的供應(yīng)商。（七）服務(wù)水平審核1.售前服務(wù)：考察供應(yīng)商在產(chǎn)品咨詢、技術(shù)支持、樣品提供等方面的服務(wù)水平。供應(yīng)商應(yīng)能夠及時(shí)、準(zhǔn)確地回復(fù)客戶的咨詢，提供優(yōu)質(zhì)的售前服務(wù)。2.售中服務(wù)：評(píng)估供應(yīng)商在訂單處理、生產(chǎn)進(jìn)度跟蹤、交貨安排等方面的服務(wù)水平。供應(yīng)商應(yīng)能夠及時(shí)處理訂單，按時(shí)交貨，并提供相關(guān)的物流信息。3.售后服務(wù)：審核供應(yīng)商在產(chǎn)品安裝調(diào)試、維修保養(yǎng)、退換貨等方面的服務(wù)水平。供應(yīng)商應(yīng)具備完善的售后服務(wù)體系，能夠及時(shí)響應(yīng)客戶的需求，解決客戶的問(wèn)題。四、審核流程(一)審核準(zhǔn)備1.采購(gòu)部門根據(jù)企業(yè)的采購(gòu)需求和供應(yīng)商管理情況，制定年度供應(yīng)商審核計(jì)劃，明確審核的供應(yīng)商名單、審核時(shí)間、審核內(nèi)容等。2.采購(gòu)部門向供應(yīng)商發(fā)出審核通知，告知供應(yīng)商審核的時(shí)間、地點(diǎn)、內(nèi)容和要求等，并要求供應(yīng)商提供相關(guān)資料，如營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證、生產(chǎn)許可證、質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書(shū)、產(chǎn)品檢驗(yàn)報(bào)告、生產(chǎn)設(shè)備清單、人員簡(jiǎn)歷等。3.審核小組各成員根據(jù)審核內(nèi)容和要求，準(zhǔn)備相應(yīng)的審核文件和工具，如審核檢查表、樣品檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)檢查表等。(二)首次會(huì)議1.審核小組到達(dá)供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)后，與供應(yīng)商召開(kāi)首次會(huì)議。會(huì)議由采購(gòu)部門主持，介紹審核小組的成員和審核目的、范圍、程序等。2.供應(yīng)商介紹企業(yè)的基本情況、質(zhì)量管理體系、生產(chǎn)能力、服務(wù)水平等方面的情況，并回答審核小組的提問(wèn)。3.首次會(huì)議結(jié)束后，審核小組各成員按照分工，開(kāi)始進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核。(三)現(xiàn)場(chǎng)審核1.文件審核：質(zhì)量部門、技術(shù)部門等成員對(duì)供應(yīng)商提供的文件進(jìn)行審核，包括質(zhì)量管理體系文件、技術(shù)文件、生產(chǎn)文件等。檢查文件的完整性、準(zhǔn)確性、有效性等。2.現(xiàn)場(chǎng)觀察：審核小組各成員對(duì)供應(yīng)商的生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行觀察，包括生產(chǎn)車間、倉(cāng)庫(kù)、檢驗(yàn)室等。檢查生產(chǎn)設(shè)備的運(yùn)行情況、人員的操作規(guī)范、現(xiàn)場(chǎng)的5S管理等。3.人員訪談：與供應(yīng)商的管理人員、技術(shù)人員、生產(chǎn)人員等進(jìn)行訪談，了解供應(yīng)商的質(zhì)量管理、生產(chǎn)管理、技術(shù)研發(fā)等方面的情況。4.樣品檢驗(yàn)：質(zhì)量部門對(duì)供應(yīng)商提供的樣品進(jìn)行檢驗(yàn)和測(cè)試，按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范進(jìn)行操作，記錄檢驗(yàn)結(jié)果。(四)末次會(huì)議1.現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束后，審核小組召開(kāi)末次會(huì)議。會(huì)議由采購(gòu)部門主持，各成員匯報(bào)審核情況，包括發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題、不符合項(xiàng)等。2.供應(yīng)商對(duì)審核情況進(jìn)行確認(rèn)，并對(duì)審核小組提出的問(wèn)題和建議進(jìn)行回應(yīng)。3.審核小組根據(jù)審核情況，編寫(xiě)審核報(bào)告，明確供應(yīng)商的優(yōu)點(diǎn)和不足之處，并提出改進(jìn)建議。審核報(bào)告經(jīng)審核小組組長(zhǎng)簽字后，提交給采購(gòu)部門。(五)審核結(jié)果處理1.合格供應(yīng)商：對(duì)于審核結(jié)果符合要求的供應(yīng)商，采購(gòu)部門將其列入合格供應(yīng)商名單，并定期進(jìn)行評(píng)估和管理。2.整改供應(yīng)商：對(duì)于審核結(jié)果存在一般不符合項(xiàng)的供應(yīng)商，采購(gòu)部門向其發(fā)出整改通知，要求供應(yīng)商在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行整改，并提交整改報(bào)告。審核小組對(duì)整改情況進(jìn)行跟蹤和驗(yàn)證，如整改合格，將其列入合格供應(yīng)商名單；如整改不合格，將取消其供應(yīng)商資格。3.不合格供應(yīng)商：對(duì)于審核結(jié)果存在嚴(yán)重不符合項(xiàng)的供應(yīng)商，采購(gòu)部門立即取消其供應(yīng)商資格，并停止與其的業(yè)務(wù)往來(lái)。同時(shí)，采購(gòu)部門應(yīng)采取措施，尋找替代供應(yīng)商，確保企業(yè)生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)的正常進(jìn)行。五、審核周期（一）定期審核1.對(duì)于主要供應(yīng)商，每年至少進(jìn)行一次全面審核。審核時(shí)間可根據(jù)企業(yè)的采購(gòu)計(jì)劃和供應(yīng)商的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行安排。2.對(duì)于一般供應(yīng)商，每?jī)赡赀M(jìn)行一次全面審核。（二）不定期審核1.當(dāng)供應(yīng)商的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況發(fā)生重大變化時(shí)，如更換生產(chǎn)設(shè)備、變更質(zhì)量管理體系、發(fā)生質(zhì)量事故等，應(yīng)及時(shí)對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行審核。2.根據(jù)市場(chǎng)反饋或企業(yè)內(nèi)部需求，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行不定期的專項(xiàng)審核，如針對(duì)某一產(chǎn)品的質(zhì)量審核、價(jià)格審核等。六、供應(yīng)商檔案管理（一）檔案建立采購(gòu)部門負(fù)責(zé)建立供應(yīng)商檔案，檔案內(nèi)容包括供應(yīng)商的基本信息、審核報(bào)告、合作記錄、質(zhì)量反饋等。供應(yīng)商檔案應(yīng)及時(shí)更新，確保信息的準(zhǔn)確性和完整性。（二）檔案維護(hù)1.定期對(duì)供應(yīng)商檔案進(jìn)行整理和歸檔，確保檔案資料的有序存放。2.根據(jù)供應(yīng)商的審核結(jié)果和合作情況，對(duì)供應(yīng)商檔案進(jìn)行分類管理，如合格供應(yīng)商檔案、整改供應(yīng)商檔案、不合格供應(yīng)商檔案等。3.對(duì)供應(yīng)商檔案中的重要信息進(jìn)行備份，防止數(shù)據(jù)丟失。（三）檔案查詢與使用1.企業(yè)內(nèi)部相關(guān)人員可根據(jù)工作需要，查詢供應(yīng)商檔案中的信息。查詢應(yīng)遵循相關(guān)的保密規(guī)定，確保信息的安全。2.供應(yīng)商檔案中的信息可作為企業(yè)選擇供應(yīng)商、評(píng)估供應(yīng)商績(jī)效、處理質(zhì)量問(wèn)題等方面的參考依據(jù)。七、供應(yīng)商績(jī)效評(píng)估（一）評(píng)估指標(biāo)1.質(zhì)量指標(biāo)：包括產(chǎn)品合格率、退貨率、質(zhì)量投訴率等。2.交貨期指標(biāo)：包括按時(shí)交貨率、交貨延遲天數(shù)等。3.價(jià)格指標(biāo)：包括采購(gòu)價(jià)格的合理性、價(jià)格波動(dòng)情況等。4.服務(wù)指標(biāo)：包括售前服務(wù)滿意度、售中服務(wù)滿意度、售后服務(wù)滿意度等。（二）評(píng)估方法1.數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)：采購(gòu)部門、質(zhì)量部門等相關(guān)部門定期收集供應(yīng)商的質(zhì)量、交貨期、價(jià)格、服務(wù)等方面的數(shù)據(jù)，并進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。2.問(wèn)卷調(diào)查：向企業(yè)內(nèi)部的使用部門、采購(gòu)部門等相關(guān)人員發(fā)放供應(yīng)商績(jī)效評(píng)估問(wèn)卷，了解他們對(duì)供應(yīng)商的評(píng)價(jià)和意見(jiàn)。3.現(xiàn)場(chǎng)考察：定期或不定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察，了解其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況、質(zhì)量管理情況、服務(wù)水平等。（三）評(píng)估周期1.每月對(duì)供應(yīng)商的質(zhì)量、交貨期等指