員工合規(guī)考試試題及答案

一、單項選擇題（每題2分，共20分）1.以下哪種行為不屬于合規(guī)行為？A.按照公司流程審批報銷B.私自挪用公司資金C.遵守公司的考勤制度D.如實(shí)記錄工作數(shù)據(jù)答案：B2.公司規(guī)定的保密信息不包括以下哪項？A.客戶名單B.公司內(nèi)部文件C.公開的行業(yè)新聞D.產(chǎn)品研發(fā)計劃答案：C3.合規(guī)的核心是？A.遵守法律法規(guī)B.滿足上級要求C.維護(hù)個人利益D.提高工作效率答案：A4.員工在與供應(yīng)商合作時，應(yīng)避免？A.簽訂正式合同B.接受供應(yīng)商賄賂C.定期評估供應(yīng)商D.明確合作條款答案：B5.以下哪項不是合規(guī)培訓(xùn)的目的？A.提高員工合規(guī)意識B.增加員工工作負(fù)擔(dān)C.降低公司合規(guī)風(fēng)險D.讓員工了解合規(guī)要求答案：B6.公司的合規(guī)政策由誰制定？A.普通員工B.合規(guī)部門C.客戶D.競爭對手答案：B7.員工發(fā)現(xiàn)合規(guī)問題應(yīng)首先？A.隱瞞不報B.向同事抱怨C.及時向上級報告D.自行處理答案：C8.合規(guī)管理的重點(diǎn)在于？A.事后懲罰B.事前預(yù)防和過程監(jiān)控C.只關(guān)注外部法規(guī)D.忽略內(nèi)部制度答案：B9.以下哪種行為是合規(guī)的市場推廣活動？A.夸大產(chǎn)品功效B.虛假宣傳產(chǎn)品數(shù)據(jù)C.準(zhǔn)確介紹產(chǎn)品特點(diǎn)D.詆毀競爭對手答案：C10.員工在使用公司電腦時，應(yīng)遵守？A.隨意安裝未經(jīng)授權(quán)的軟件B.泄露公司電腦密碼C.遵守公司的信息安全規(guī)定D.用公司電腦玩游戲答案：C二、多項選擇題（每題2分，共20分）1.合規(guī)行為包括以下哪些方面？A.遵守法律法規(guī)B.遵循公司內(nèi)部制度C.維護(hù)公司聲譽(yù)D.保守公司機(jī)密答案：ABCD2.員工在合規(guī)方面的責(zé)任有？A.主動學(xué)習(xí)合規(guī)知識B.發(fā)現(xiàn)合規(guī)問題及時報告C.嚴(yán)格遵守合規(guī)要求D.協(xié)助公司開展合規(guī)工作答案：ABCD3.公司的合規(guī)風(fēng)險可能來自于？A.法律法規(guī)變化B.員工違規(guī)操作C.合作伙伴違規(guī)D.市場競爭壓力答案：ABC4.以下屬于合規(guī)培訓(xùn)內(nèi)容的有？A.法律法規(guī)解讀B.公司合規(guī)制度講解C.案例分析D.合規(guī)意識培養(yǎng)答案：ABCD5.與客戶交往中，合規(guī)要求包括？A.誠實(shí)守信B.保護(hù)客戶隱私C.公平交易D.謀取不正當(dāng)利益答案：ABC6.員工在處理公司資產(chǎn)時，應(yīng)？A.合理使用B.妥善保管C.隨意處置D.防止資產(chǎn)流失答案：ABD7.合規(guī)管理體系應(yīng)包含以下哪些要素？A.合規(guī)政策B.合規(guī)組織C.合規(guī)培訓(xùn)D.合規(guī)監(jiān)督答案：ABCD8.以下哪些行為違反了合規(guī)原則？A.收受賄賂B.泄露商業(yè)秘密C.參與非法活動D.拒絕配合合規(guī)調(diào)查答案：ABCD9.公司的合規(guī)文化建設(shè)包括？A.宣傳合規(guī)理念B.樹立合規(guī)榜樣C.建立合規(guī)激勵機(jī)制D.忽視合規(guī)問題答案：ABC10.在合規(guī)工作中，員工可以？A.提出合規(guī)建議B.對合規(guī)工作進(jìn)行監(jiān)督C.參與合規(guī)制度制定D.抵制違規(guī)行為答案：ABCD三、判斷題（每題2分，共20分）1.合規(guī)只是合規(guī)部門的事情，與普通員工無關(guān)。（）答案：錯誤2.只要不違法，在公司內(nèi)部可以不遵守公司制度。（）答案：錯誤3.員工發(fā)現(xiàn)合規(guī)問題后，可以根據(jù)自己的判斷決定是否報告。（）答案：錯誤4.合規(guī)培訓(xùn)是一次性的活動，不需要持續(xù)開展。（）答案：錯誤5.公司的合規(guī)政策應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)和公司實(shí)際情況及時更新。（）答案：正確6.為了促成業(yè)務(wù)，可以適當(dāng)進(jìn)行一些違規(guī)操作。（）答案：錯誤7.員工在離職后，可以隨意使用在公司獲得的客戶信息。（）答案：錯誤8.公司的合規(guī)管理只需要關(guān)注外部法規(guī)，內(nèi)部制度可以忽略。（）答案：錯誤9.合規(guī)的目的是為了避免公司受到法律制裁，而不是為了公司的長遠(yuǎn)發(fā)展。（）答案：錯誤10.員工在工作中可以不遵守職業(yè)道德規(guī)范。（）答案：錯誤四、簡答題（每題5分，共20分）1.簡述合規(guī)的重要性。答：合規(guī)有助于公司避免法律風(fēng)險，減少經(jīng)濟(jì)損失。能維護(hù)公司聲譽(yù)，增強(qiáng)客戶信任。利于營造良好內(nèi)部環(huán)境，提高員工自律性，保障公司穩(wěn)定、持續(xù)、健康發(fā)展。2.員工發(fā)現(xiàn)合規(guī)問題時應(yīng)采取哪些措施？答：員工應(yīng)及時向上級或合規(guī)部門報告問題，提供詳細(xì)準(zhǔn)確信息。在報告后，按指示配合調(diào)查，不隱瞞、不篡改信息。同時，在問題解決過程中保持關(guān)注。3.公司合規(guī)培訓(xùn)有什么作用？答：提高員工合規(guī)意識，使其知法守法。幫助員工了解公司合規(guī)制度和要求，規(guī)范行為。減少違規(guī)操作，降低公司合規(guī)風(fēng)險，促進(jìn)公司合規(guī)文化建設(shè)。4.簡述合規(guī)與公司發(fā)展的關(guān)系。答：合規(guī)是公司發(fā)展的基石，遵守法規(guī)和制度能避免法律糾紛和經(jīng)濟(jì)損失。良好的合規(guī)形象吸引客戶和投資者，增強(qiáng)市場競爭力，為公司可持續(xù)發(fā)展提供保障。五、討論題（每題5分，共20分）1.討論如何在公司內(nèi)部營造良好的合規(guī)文化。答：公司可通過宣傳教育，如開展講座、張貼標(biāo)語，傳播合規(guī)理念。樹立合規(guī)榜樣，給予獎勵。建立健全合規(guī)制度，嚴(yán)格執(zhí)行，加強(qiáng)監(jiān)督和考核，讓合規(guī)深入人心。2.當(dāng)面臨業(yè)務(wù)發(fā)展和合規(guī)要求沖突時，應(yīng)如何處理？答：不能因業(yè)務(wù)發(fā)展而忽視合規(guī)。應(yīng)優(yōu)先確保合規(guī)，對業(yè)務(wù)進(jìn)行評估，調(diào)整方案以符合規(guī)定?？膳c合規(guī)部門溝通，在合規(guī)前提下尋找業(yè)務(wù)發(fā)展途徑。3.談?wù)勀銓T工在合規(guī)工作中作用的理解。答：員工是合規(guī)工作的執(zhí)行者，其行為直接影響合規(guī)效果。員工要學(xué)習(xí)合規(guī)知識，遵守規(guī)定，發(fā)現(xiàn)問