萊克廠長制度第一章總則第一條本制度依據《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國反不正當競爭法》《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》及集團母公司《關于強化專項風險管控的指導意見》等相關法律法規(guī)、行業(yè)準則及企業(yè)內部管理需求制定，旨在規(guī)范萊克廠長制度下的專項風險防控工作，明確管理職責，優(yōu)化業(yè)務流程，提升企業(yè)整體管控水平，有效防范系統(tǒng)性風險。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋萊克廠長制度所涉及的采購、生產、銷售、財務、數據安全等核心業(yè)務場景，以及與之相關的內外部管理活動。第三條本制度下列術語定義如下：（一）“萊克廠長制度專項管理”指圍繞萊克廠長制度核心要求，開展的風險識別、管控、處置及持續(xù)優(yōu)化的全流程管理活動，包括但不限于制度執(zhí)行監(jiān)督、風險預警、合規(guī)審查、責任追究等環(huán)節(jié)。（二）“專項風險”指在萊克廠長制度執(zhí)行過程中可能引發(fā)重大損失或影響企業(yè)聲譽的內外部風險，包括但不限于操作風險、合規(guī)風險、財務風險、安全風險等。（三）“XX合規(guī)”指企業(yè)所有業(yè)務活動及員工履職行為均須符合國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及企業(yè)內部制度要求，強調全流程合規(guī)管理。第四條萊克廠長制度專項管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：管理范圍覆蓋所有業(yè)務環(huán)節(jié)及層級，確保無死角、無盲區(qū)。（二）責任到人：明確各層級、各部門、各崗位的管控責任，實現責任閉環(huán)。（三）風險導向：以風險為核心，動態(tài)調整管控策略，優(yōu)先防范重大風險。（四）持續(xù)改進：通過動態(tài)評估、復盤優(yōu)化，不斷提升管理體系有效性。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人為萊克廠長制度專項管理的第一責任人，對制度體系的完整性、執(zhí)行有效性負總責；分管相關業(yè)務的領導為直接責任人，承擔本領域專項管理工作的組織領導責任。第六條設立萊克廠長制度專項管理領導小組（以下簡稱“領導小組”），由公司主要負責人牽頭，分管領導及相關部門負責人組成，履行統(tǒng)籌協(xié)調、決策審批、監(jiān)督評價等職能。領導小組下設辦公室，掛靠在公司戰(zhàn)略發(fā)展部（或類似職能部門），負責日常管理工作。第七條領導小組主要職責包括：（一）審定專項管理制度及重大風險防控方案；（二）協(xié)調跨部門專項管理事項，解決執(zhí)行中的重大問題；（三）組織開展年度專項管理評估，推動體系優(yōu)化；（四）對重大風險事件作出決策，指導應急處置。第八條牽頭部門職責：（一）戰(zhàn)略發(fā)展部（或類似部門）：統(tǒng)籌專項管理制度建設，組織風險識別、評估與分級；（二）牽頭部門定期開展專項培訓、宣貫，監(jiān)督考核落實情況；（三）牽頭部門負責專項管理數據的匯總分析，定期形成管理報告。第九條專責部門職責：（一）法務合規(guī)部：負責專項領域的業(yè)務合規(guī)審核，優(yōu)化業(yè)務流程；（二）審計部：對專項管理執(zhí)行情況開展獨立審計，提出改進建議；（三）風控中心：負責專項風險的監(jiān)測、預警與處置協(xié)調。第十條業(yè)務部門及下屬單位職責：（一）采購部：落實供應商盡職調查、招標流程規(guī)范，嚴禁關聯交易；（二）生產部：執(zhí)行安全生產規(guī)程，排查設備隱患，確保工藝合規(guī)；（三）銷售部：規(guī)范合同簽訂，防范價格欺詐，確保回款合規(guī)；（四）下屬單位：落實屬地管理要求，定期上報風險信息。第十一條基層執(zhí)行崗合規(guī)操作責任：（一）全員須簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人在專項管理中的義務；（二）員工發(fā)現風險隱患須第一時間上報，不得隱瞞或拖延；（三）執(zhí)行崗須嚴格遵守操作規(guī)程，對違規(guī)行為承擔直接責任。第三章專項管理重點內容與要求第十二條采購領域管控要求：（一）供應商準入：嚴格審查供應商資質、信用及合規(guī)記錄，建立合格供應商名錄；（二）招標流程：規(guī)范招標文件編制、開標評標，嚴禁圍標串標行為；（三）禁止性行為：嚴禁采購過程中的利益輸送、利益沖突，杜絕低價中標虛報量等違規(guī)操作。第十三條生產領域管控要求：（一）工藝合規(guī)：嚴格執(zhí)行生產規(guī)程，確保產品符合質量標準；（二）安全生產：落實設備檢修、隱患排查，嚴禁違章操作；（三）禁止性行為：嚴禁使用不合格原材料、偷工減料等行為，杜絕重大安全事故。第十四條財務領域管控要求：（一）資金審批：明確審批權限，大額資金支出須集體決策；（二）稅務合規(guī)：確保發(fā)票管理、納稅申報符合法規(guī)要求；（三）禁止性行為：嚴禁賬外資金、虛列成本，杜絕偷稅漏稅行為。第十五條數據安全管控要求：（一）數據分類：明確數據敏感等級，采取分級保護措施；（二）訪問控制：嚴格權限管理，禁止非授權訪問；（三）禁止性行為：嚴禁泄露核心數據、數據篡改，杜絕信息泄露事件。第十六條銷售領域管控要求：（一）合同簽訂：規(guī)范合同條款，明確違約責任；（二）價格管理：防止價格欺詐、惡性競爭；（三）禁止性行為：嚴禁商業(yè)賄賂、損害客戶利益。第十七條招投標管理要求：（一）流程規(guī)范：確保招標過程公開透明，杜絕人為干預；（二）禁止性行為：嚴禁泄露招標信息、私下交易。第十八條供應鏈協(xié)同管控要求：（一）供應商協(xié)同：建立風險共享機制，定期評估供應商履約能力；（二）禁止性行為：嚴禁強制壓價、惡意拖欠貨款。第四章專項管理運行機制第十九條制度動態(tài)更新機制：（一）牽頭部門每年牽頭修訂專項制度，確保與法規(guī)變化、業(yè)務調整同步；（二）重大政策調整時須30日內完成制度優(yōu)化，并組織宣貫。第二十條風險識別預警機制：（一）各部門每季度開展專項風險排查，形成風險清單；（二）領導小組每半年組織風險分級評估，發(fā)布預警通知；（三）風控中心建立風險監(jiān)測模型，實現動態(tài)預警。第二十一條合規(guī)審查機制：（一）重大業(yè)務決策須由法務合規(guī)部出具合規(guī)意見；（二）合同簽訂前須完成合規(guī)審查，未經審查不得實施；（三）專責部門對審查結果負監(jiān)督責任。第二十二條風險應對機制：（一）一般風險由業(yè)務部門自行處置，重大風險須上報領導小組決策；（二）制定應急預案，明確處置流程、責任分工及上報要求；（三）處置完畢后須形成報告，由領導小組審核。第二十三條責任追究機制：（一）明確違規(guī)情形、處罰標準，聯動績效考核、紀律處分；（二）對重大風險事件責任人須嚴肅問責，形成典型案例警示；（三）建立免責條款，對及時上報、有效處置的予以免責。第二十四條評估改進機制：（一）每年開展專項管理有效性評估，形成評估報告；（二）評估結果作為制度優(yōu)化的重要依據；（三）對發(fā)現的管理漏洞須限期整改，閉環(huán)跟蹤。第五章專項管理保障措施第二十五條組織保障：（一）各級領導須履行專項管理推進責任，納入述職考核；（二）牽頭部門須配備專職人員，保障工作力量；（三）建立跨部門協(xié)同機制，定期召開聯席會議。第二十六條考核激勵機制：（一）專項合規(guī)情況納入部門年度考核，與績效、評優(yōu)掛鉤；（二）對專項管理突出貢獻者予以獎勵，形成正向激勵；（三）對失職瀆職行為嚴肅追責，形成反向約束。第二十七條培訓宣傳機制：（一）管理層須接受合規(guī)履職培訓，提升風險意識；（二）一線員工須接受操作規(guī)范培訓，確保執(zhí)行到位；（三）定期發(fā)布合規(guī)手冊、典型案例，營造全員合規(guī)氛圍。第二十八條信息化支撐：（一）通過系統(tǒng)工具實現流程自動化、風險實時監(jiān)控；（二）建立數據共享平臺，提升風險協(xié)同效率；（三）依托信息化手段強化數據安全保障。第二十九條文化建設：（一）發(fā)布專項合規(guī)手冊，明確行為規(guī)范；（二）組織全員簽訂合規(guī)承諾書，強化責任意識；（三）通過宣傳欄、內刊等載體，傳播合規(guī)理念。第三十條報告制度：（一）風險事件須24小時內