落實(shí)信息安全等級(jí)保護(hù)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《信息安全等級(jí)保護(hù)管理辦法》《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》等國(guó)家法律法規(guī)，以及《XX集團(tuán)信息安全管理制度》《XX公司內(nèi)部控制規(guī)范》等相關(guān)規(guī)定制定，旨在規(guī)范公司信息安全等級(jí)保護(hù)工作，防范信息安全風(fēng)險(xiǎn)，保障業(yè)務(wù)連續(xù)性，提升公司信息安全保障能力，滿足行業(yè)監(jiān)管要求及公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工，覆蓋公司信息系統(tǒng)建設(shè)、運(yùn)行、維護(hù)等全生命周期管理，以及涉及個(gè)人信息、商業(yè)秘密、核心業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)等敏感信息處理的業(yè)務(wù)場(chǎng)景。第三條本制度涉及以下核心術(shù)語(yǔ)：（一）信息安全等級(jí)保護(hù)（以下簡(jiǎn)稱“等?！保褐敢罁?jù)國(guó)家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)信息系統(tǒng)進(jìn)行安全等級(jí)劃分、安全要求制定、安全測(cè)評(píng)及監(jiān)督管理的制度體系，是保障信息系統(tǒng)安全的重要手段。（二）信息安全專項(xiàng)管理：指公司為落實(shí)等保要求，在信息系統(tǒng)安全領(lǐng)域建立的管理制度、技術(shù)措施及組織保障體系的總和。（三）信息安全風(fēng)險(xiǎn)：指因信息系統(tǒng)設(shè)計(jì)、開(kāi)發(fā)、運(yùn)行、維護(hù)等環(huán)節(jié)存在缺陷或外部威脅，導(dǎo)致信息系統(tǒng)功能受損、數(shù)據(jù)泄露、業(yè)務(wù)中斷等可能性的綜合體現(xiàn)。（四）合規(guī)要求：指公司信息系統(tǒng)及業(yè)務(wù)活動(dòng)需滿足的法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及內(nèi)部管理制度的相關(guān)規(guī)定。第四條信息安全等級(jí)保護(hù)專項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保公司所有信息系統(tǒng)納入等保管理范圍，覆蓋數(shù)據(jù)、網(wǎng)絡(luò)、應(yīng)用、終端等各層面。（二）責(zé)任到人：明確各級(jí)管理人員及業(yè)務(wù)人員的等保管理職責(zé)，建立責(zé)任追溯機(jī)制。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別為基礎(chǔ)，優(yōu)先管控高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，動(dòng)態(tài)調(diào)整管理策略。（四）持續(xù)改進(jìn)：根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化，定期評(píng)估等保管理有效性，優(yōu)化管理措施。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司信息安全等級(jí)保護(hù)工作負(fù)總責(zé)，統(tǒng)籌公司等保管理方向及資源保障；分管領(lǐng)導(dǎo)為公司等保管理第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)等保制度體系建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)防控及監(jiān)督考核。第六條設(shè)立公司信息安全等級(jí)保護(hù)專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括牽頭部門(mén)負(fù)責(zé)人、專責(zé)部門(mén)負(fù)責(zé)人及下屬單位代表。領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌公司等保管理工作，制定等保管理戰(zhàn)略及年度計(jì)劃；（二）審批重大等保管理決策，協(xié)調(diào)跨部門(mén)等保資源；（三）監(jiān)督等保管理制度的執(zhí)行情況，定期開(kāi)展等保工作評(píng)估。第七條設(shè)立信息安全等級(jí)保護(hù)工作專責(zé)小組（以下簡(jiǎn)稱“專責(zé)小組”），由信息技術(shù)部牽頭，法務(wù)合規(guī)部、安全保衛(wèi)部等部門(mén)參與，負(fù)責(zé)：（一）等保制度體系建設(shè)及修訂；（二）信息系統(tǒng)定級(jí)、備案及測(cè)評(píng)組織；（三）等保合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查及處置；（四）等保培訓(xùn)宣貫及意識(shí)提升。第八條牽頭部門(mén)（信息技術(shù)部）職責(zé)：（一）統(tǒng)籌公司信息系統(tǒng)等保管理工作，制定等保實(shí)施方案；（二）組織信息系統(tǒng)定級(jí)、備案及測(cè)評(píng)工作；（三）建立等保管理臺(tái)賬，跟蹤整改閉環(huán)；（四）協(xié)調(diào)專責(zé)部門(mén)及業(yè)務(wù)部門(mén)落實(shí)等保要求。第九條專責(zé)部門(mén)（法務(wù)合規(guī)部、安全保衛(wèi)部等）職責(zé)：（一）法務(wù)合規(guī)部：審核信息系統(tǒng)等保合規(guī)性，監(jiān)督法律風(fēng)險(xiǎn)防控；（二）安全保衛(wèi)部：負(fù)責(zé)等保技術(shù)方案制定，組織安全事件應(yīng)急響應(yīng)；（三）其他部門(mén)：配合專責(zé)小組開(kāi)展等保相關(guān)工作，落實(shí)業(yè)務(wù)領(lǐng)域等保要求。第十條業(yè)務(wù)部門(mén)及下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)本領(lǐng)域信息系統(tǒng)等保管理要求，開(kāi)展日常自查；（二）配合專責(zé)小組完成等保測(cè)評(píng)及整改工作；（三）建立業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)等保管理機(jī)制，明確崗位職責(zé)。第十一條基層執(zhí)行崗職責(zé)：（一）嚴(yán)格遵守等保操作規(guī)范，落實(shí)崗位安全責(zé)任；（二）及時(shí)上報(bào)信息系統(tǒng)異常情況，配合風(fēng)險(xiǎn)處置；（三）簽署等保合規(guī)承諾書(shū)，確保業(yè)務(wù)操作合法合規(guī)。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條信息系統(tǒng)定級(jí)與備案管理：信息系統(tǒng)開(kāi)發(fā)前需由信息技術(shù)部組織定級(jí)，明確安全保護(hù)等級(jí)，并向監(jiān)管部門(mén)備案；未備案系統(tǒng)不得上線運(yùn)行。第十三條等保測(cè)評(píng)與整改管理：（一）信息系統(tǒng)每年需委托第三方機(jī)構(gòu)開(kāi)展等保測(cè)評(píng)，形成測(cè)評(píng)報(bào)告；（二）測(cè)評(píng)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題需制定整改方案，明確責(zé)任部門(mén)及完成時(shí)限；（三）整改完成后需組織復(fù)查，確保持續(xù)符合等保要求。第十四條數(shù)據(jù)安全管控：（一）敏感數(shù)據(jù)需脫敏存儲(chǔ)或加密傳輸，禁止非必要訪問(wèn)；（二）數(shù)據(jù)出境需經(jīng)法務(wù)合規(guī)部審核，確保符合監(jiān)管要求；（三）建立數(shù)據(jù)全生命周期審計(jì)機(jī)制，記錄數(shù)據(jù)訪問(wèn)及操作日志。第十五條網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)：（一）防火墻、入侵檢測(cè)等安全設(shè)備需定期檢測(cè)，確保功能完好；（二）禁止使用未經(jīng)授權(quán)的網(wǎng)絡(luò)工具，嚴(yán)禁私自外聯(lián)；（三）定期開(kāi)展網(wǎng)絡(luò)滲透測(cè)試，排查高危漏洞。第十六條應(yīng)用系統(tǒng)安全：（一）開(kāi)發(fā)系統(tǒng)需遵循安全設(shè)計(jì)規(guī)范，禁止硬編碼密鑰等安全隱患；（二）定期開(kāi)展應(yīng)用安全測(cè)評(píng)，修復(fù)邏輯漏洞及代碼缺陷；（三）禁止下載安裝未知來(lái)源軟件，禁止使用弱口令。第十七條終端安全管理：（一）辦公終端需安裝殺毒軟件及安全補(bǔ)丁，禁止擅自修改系統(tǒng)設(shè)置；（二）移動(dòng)存儲(chǔ)介質(zhì)需統(tǒng)一管理，禁止攜帶外部設(shè)備接入辦公網(wǎng)絡(luò)；（三）離職員工需交還辦公設(shè)備，并清除相關(guān)數(shù)據(jù)。第十八條應(yīng)急響應(yīng)管理：（一）建立信息安全事件應(yīng)急小組，明確分級(jí)響應(yīng)流程；（二）定期開(kāi)展應(yīng)急演練，確保事件處置高效協(xié)同；（三）重大事件需及時(shí)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組，并配合監(jiān)管部門(mén)調(diào)查。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）信息技術(shù)部每年評(píng)估等保制度有效性，根據(jù)法規(guī)變化及業(yè)務(wù)調(diào)整修訂制度；（二）重大業(yè)務(wù)變更需組織等保合規(guī)審查，確保新系統(tǒng)符合等保要求。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）每年開(kāi)展等保風(fēng)險(xiǎn)排查，重點(diǎn)覆蓋數(shù)據(jù)安全、網(wǎng)絡(luò)安全等高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域；（二）建立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由專責(zé)小組統(tǒng)籌；（三）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息需及時(shí)發(fā)布，明確防控措施及責(zé)任部門(mén)。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：（一）信息系統(tǒng)上線前需經(jīng)等保合規(guī)審查，未經(jīng)審查不得投入生產(chǎn)；（二）合同簽訂需包含等保合規(guī)條款，第三方供應(yīng)商需滿足等保要求；（三）審計(jì)部門(mén)定期抽查等保合規(guī)情況，結(jié)果納入績(jī)效考核。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由責(zé)任部門(mén)限期整改，重大風(fēng)險(xiǎn)需制定專項(xiàng)處置方案；（二）應(yīng)急響應(yīng)流程需明確啟動(dòng)條件、處置步驟及責(zé)任協(xié)同；（三）風(fēng)險(xiǎn)事件處置完成后需形成報(bào)告，并納入等保管理臺(tái)賬。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違反等保要求導(dǎo)致信息泄露等事件的，按管理制度追究責(zé)任部門(mén)及個(gè)人；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)包括績(jī)效扣減、紀(jì)律處分及外部監(jiān)管處罰；（三）責(zé)任追究需遵循“教育與懲戒相結(jié)合”原則，確保公平公正。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年開(kāi)展等保管理有效性評(píng)估，重點(diǎn)考核制度落實(shí)、風(fēng)險(xiǎn)防控及整改效果；（二）評(píng)估結(jié)果需形成報(bào)告，并作為制度優(yōu)化依據(jù)；（三）鼓勵(lì)業(yè)務(wù)部門(mén)創(chuàng)新等保管理方法，提升管理效率。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)需定期研究等保工作，協(xié)調(diào)解決管理難題；（二）信息技術(shù)部牽頭建立等保工作協(xié)調(diào)機(jī)制，確?？绮块T(mén)協(xié)同；（三）下屬單位需指定專人負(fù)責(zé)等保管理，定期向公司匯報(bào)。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）等保合規(guī)情況納入部門(mén)年度考核，優(yōu)秀單位優(yōu)先獲得資源支持；（二）員工等保考核結(jié)果與績(jī)效、評(píng)優(yōu)掛鉤，違規(guī)行為取消評(píng)優(yōu)資格；（三）設(shè)立等保管理專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)，鼓勵(lì)主動(dòng)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)隱患。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層需接受等保合規(guī)培訓(xùn)，掌握基本管理要求；（二）業(yè)務(wù)人員需參加崗位等保培訓(xùn)，強(qiáng)化操作規(guī)范意識(shí)；（三）定期發(fā)布等保資訊，營(yíng)造全員重視信息安全的文化氛圍。第二十八條信息化支撐：（一）通過(guò)信息系統(tǒng)管理平臺(tái)實(shí)現(xiàn)等保臺(tái)賬電子化，提高管理效率；（二）利用安全監(jiān)控工具實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)預(yù)警，提升防控能力；（三）開(kāi)發(fā)等保合規(guī)檢查工具，自動(dòng)識(shí)別常見(jiàn)配置問(wèn)題。第二十九條文化建設(shè)：（一）編制《信息安全等級(jí)保護(hù)合規(guī)手冊(cè)》，明確各崗位責(zé)任；（二）全體員工需簽署等保合規(guī)承諾書(shū)，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)；（三）設(shè)立信息安全宣傳周，通過(guò)案例分享提升全員防范能力。第三十條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件需在2小時(shí)內(nèi)上報(bào)專責(zé)小組，24小時(shí)內(nèi)形成初步報(bào)告；（二）年度等保管理情況需在次年X月X日前報(bào)送領(lǐng)導(dǎo)小組；（三）報(bào)告內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)事件、整改措施及管理改進(jìn)建議。第六章附則第三十一條本制度