行為觀察制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國反不正當競爭法》《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等相關(guān)國家法律法規(guī)，參照行業(yè)最佳實踐及集團母公司關(guān)于風險防控與合規(guī)管理的要求，結(jié)合公司實際業(yè)務(wù)場景與防控專項風險需求，為規(guī)范內(nèi)部行為管理、防范操作風險、提升合規(guī)水平而制定。本制度旨在通過系統(tǒng)化的行為觀察與管控，明確管理邊界、壓實各方責任、完善運行機制，確保公司各項業(yè)務(wù)活動符合法律法規(guī)及內(nèi)部規(guī)章制度要求。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋公司經(jīng)營管理的各項業(yè)務(wù)場景，包括但不限于采購、銷售、招標、財務(wù)、研發(fā)、人力資源、信息管理等關(guān)鍵領(lǐng)域。所有員工均應(yīng)遵守本制度規(guī)定，不得以任何形式規(guī)避或變通執(zhí)行。第三條本制度中下列術(shù)語定義如下：（一）“行為觀察專項管理”指通過系統(tǒng)性觀察、記錄、評估員工行為，識別、防范、化解與專項領(lǐng)域相關(guān)的合規(guī)風險、操作風險及管理風險的管理活動。（二）“專項風險”指在特定業(yè)務(wù)場景中可能引發(fā)損失、違規(guī)或聲譽損害的風險事件，如采購領(lǐng)域的供應(yīng)商利益輸送風險、財務(wù)領(lǐng)域的資金挪用風險、信息管理領(lǐng)域的數(shù)據(jù)泄露風險等。（三）“XX合規(guī)”指公司業(yè)務(wù)活動、管理制度及員工行為符合相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)準則及內(nèi)部規(guī)章制度的要求。第四條行為觀察專項管理應(yīng)遵循以下原則：（一）全面覆蓋原則：確保觀察范圍覆蓋所有關(guān)鍵業(yè)務(wù)場景與高風險環(huán)節(jié)，不留管理盲區(qū)。（二）責任到人原則：明確各層級、各部門、各崗位的管理職責與執(zhí)行責任，確保責任可追溯。（三）風險導向原則：聚焦高風險領(lǐng)域與關(guān)鍵風險點，優(yōu)先配置資源，強化管控力度。（四）持續(xù)改進原則：通過動態(tài)評估與優(yōu)化，不斷完善行為觀察體系，提升管理效能。第二章管理組織機構(gòu)與職責第五條公司主要負責人為公司行為觀察專項管理第一責任人，對專項管理工作的全面性、有效性負總責；分管領(lǐng)導為公司直接責任人，負責組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督專項管理工作的具體實施。第六條公司設(shè)立行為觀察專項管理領(lǐng)導小組（以下簡稱“領(lǐng)導小組”），由公司主要負責人牽頭，分管領(lǐng)導任副組長，相關(guān)部門負責人為成員。領(lǐng)導小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌公司行為觀察專項管理工作的頂層設(shè)計，審議相關(guān)制度與方案。（二）協(xié)調(diào)跨部門重大風險處置與專項管理難題，決策重大事項。（三）定期聽取工作匯報，評估管理成效，提出優(yōu)化建議。第七條各部門、下屬單位應(yīng)設(shè)立專崗負責專項管理日常工作，定期向領(lǐng)導小組報告工作進展。第八條牽頭部門職責：（一）統(tǒng)籌制定、修訂、解釋本制度及相關(guān)配套細則。（二）組織開展專項風險識別與評估，編制風險清單。（三）監(jiān)督各部門行為觀察專項管理工作的落實情況，實施考核。（四）定期開展培訓宣貫，提升全員合規(guī)意識。第九條專責部門職責：（一）負責專項領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程。（二）協(xié)助牽頭部門開展風險排查，提出管控建議。（三）處置專項領(lǐng)域的風險事件，完善應(yīng)急預(yù)案。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責：（一）落實本領(lǐng)域行為觀察專項管理要求，開展日常風險防控。（二）建立行為觀察臺賬，記錄關(guān)鍵操作與異常行為。（三）配合領(lǐng)導小組及牽頭部門開展檢查、評估與整改。第十一條基層執(zhí)行崗責任：（一）嚴格遵守崗位合規(guī)操作規(guī)程，簽署合規(guī)承諾書。（二）及時上報異常行為、潛在風險及管理漏洞。（三）參與專項培訓，掌握風險識別與應(yīng)對技能。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條采購領(lǐng)域：（一）合規(guī)標準：嚴格執(zhí)行供應(yīng)商盡職調(diào)查，確保資質(zhì)合規(guī)、價格公允；規(guī)范招標流程，避免人為干預(yù)。（二）禁止行為：嚴禁關(guān)聯(lián)交易利益輸送、圍標串標、違規(guī)指定供應(yīng)商。（三）重點防控：供應(yīng)商準入、招標文件制定、開標評審、合同簽訂等環(huán)節(jié)的風險。第十三條財務(wù)領(lǐng)域：（一）合規(guī)標準：明確資金審批權(quán)限，確保審批流程完整、記錄清晰；落實稅務(wù)合規(guī)要求，按時申報納稅。（二）禁止行為：嚴禁違規(guī)拆分資金、虛列支出、偽造票據(jù)。（三）重點防控：資金支付、預(yù)算管理、稅務(wù)申報等環(huán)節(jié)的風險。第十四條信息管理領(lǐng)域：（一）合規(guī)標準：規(guī)范數(shù)據(jù)采集、存儲、使用、傳輸行為，落實數(shù)據(jù)分級分類管控。（二）禁止行為：嚴禁非授權(quán)訪問、數(shù)據(jù)泄露、違規(guī)外傳敏感信息。（三）重點防控：數(shù)據(jù)訪問權(quán)限控制、第三方平臺合作、安全事件處置等環(huán)節(jié)的風險。第十五條招投標領(lǐng)域：（一）合規(guī)標準：公開招標文件，公平評審，確保過程透明；規(guī)范中標結(jié)果公示，接受監(jiān)督。（二）禁止行為：嚴禁泄露標底、私下交易、干預(yù)評標結(jié)果。（三）重點防控：招標文件編制、開標評標、中標公示等環(huán)節(jié)的風險。第十六條人力資源領(lǐng)域：（一）合規(guī)標準：規(guī)范招聘、用工、離職等環(huán)節(jié)的操作，保障員工合法權(quán)益。（二）禁止行為：嚴禁招聘歧視、強制加班、違規(guī)解雇。（三）重點防控：招聘背景調(diào)查、薪酬福利發(fā)放、離職手續(xù)辦理等環(huán)節(jié)的風險。第十七條研發(fā)領(lǐng)域：（一）合規(guī)標準：保護知識產(chǎn)權(quán)，規(guī)范技術(shù)合作，確保研發(fā)投入合規(guī)。（二）禁止行為：嚴禁技術(shù)泄密、侵犯他人專利、違規(guī)使用研發(fā)資金。（三）重點防控：技術(shù)秘密保護、外部合作、研發(fā)項目管理等環(huán)節(jié)的風險。第十八條安全管理領(lǐng)域：（一）合規(guī)標準：落實安全生產(chǎn)責任，定期開展隱患排查與整改。（二）禁止行為：嚴禁違章操作、忽視安全規(guī)范、隱瞞事故隱患。（三）重點防控：生產(chǎn)作業(yè)環(huán)境、設(shè)備維護、應(yīng)急演練等環(huán)節(jié)的風險。第四章專項管理運行機制第十九條制度動態(tài)更新機制：（一）牽頭部門每年對制度執(zhí)行情況進行評估，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時修訂。（二）專責部門提出優(yōu)化建議，經(jīng)領(lǐng)導小組審議后發(fā)布更新版本。第二十條風險識別預(yù)警機制：（一）定期開展專項風險排查，形成風險清單，明確管控措施。（二）對高風險環(huán)節(jié)實施動態(tài)監(jiān)測，發(fā)布預(yù)警通知，督促整改。第二十一條合規(guī)審查機制：（一）將專項審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項目啟動等關(guān)鍵節(jié)點。（二）明確“未經(jīng)審查不得實施”原則，確保業(yè)務(wù)合規(guī)性。第二十二條風險應(yīng)對機制：（一）一般風險由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風險上報領(lǐng)導小組協(xié)調(diào)解決。（二）制定應(yīng)急流程，明確責任協(xié)同與上報要求，確保風險可控。第二十三條責任追究機制：（一）界定違規(guī)情形與處罰標準，聯(lián)動績效考核、紀律處分。（二）對典型問題開展警示教育，強化全員合規(guī)意識。第二十四條評估改進機制：（一）定期對專項管理體系有效性開展評估，形成評估報告。（二）針對發(fā)現(xiàn)的問題優(yōu)化流程漏洞，提升管理效能。第五章專項管理保障措施第二十五條組織保障：（一）各層級領(lǐng)導對專項管理工作負推進責任，定期聽取匯報。（二）設(shè)立專項管理辦公室，負責日常協(xié)調(diào)與支持。第二十六條考核激勵機制：（一）將專項合規(guī)情況納入部門年度考核，與績效、評優(yōu)掛鉤。（二）對表現(xiàn)突出的部門和個人給予獎勵，對失職的嚴肅問責。第二十七條培訓宣傳機制：（一）分層級開展專項培訓，如管理層合規(guī)履職培訓、一線員工操作規(guī)范培訓。（二）通過內(nèi)刊、宣傳欄等載體，營造合規(guī)文化氛圍。第二十八條信息化支撐：（一）通過系統(tǒng)工具實現(xiàn)流程自動化、風險實時監(jiān)控。（二）利用大數(shù)據(jù)分析技術(shù)，提升風險識別精準度。第二十九條文化建設(shè)：（一）發(fā)布專項合規(guī)手冊，明確行為規(guī)范與紅線。（二）簽訂合規(guī)承諾書，強化員工責任意識。