行政人事部績效制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國企業(yè)法》《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及公司《集團(tuán)母公司管理大綱》等相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及內(nèi)部管理需求制定。為防控管理風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范業(yè)務(wù)流程、提升行政人事部工作效率與合規(guī)水平，特制定本制度，旨在通過系統(tǒng)化、標(biāo)準(zhǔn)化的績效管理體系，實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)與員工績效的協(xié)同優(yōu)化。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋行政人事部在招聘管理、員工績效評估、薪酬福利、培訓(xùn)發(fā)展、勞動(dòng)紀(jì)律等核心業(yè)務(wù)場景下的管理活動(dòng)。各部門及員工應(yīng)嚴(yán)格遵照執(zhí)行，確保管理要求全面落地。第三條本制度涉及的核心術(shù)語定義如下：（一）“專項(xiàng)管理”指行政人事部針對特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域（如招聘合規(guī)、績效評估公平性、薪酬數(shù)據(jù)保密性等）制定的管理規(guī)范與操作流程，通過風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、管控執(zhí)行、監(jiān)督考核等手段實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)目標(biāo)。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指因管理疏漏或違規(guī)操作可能引發(fā)的法律糾紛、經(jīng)濟(jì)損失、聲譽(yù)損害等潛在風(fēng)險(xiǎn)，如招聘過程中的性別歧視風(fēng)險(xiǎn)、績效評估中的主觀偏見風(fēng)險(xiǎn)等。（三）“XX合規(guī)”指行政人事部各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)必須符合國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部管理制度要求，確保業(yè)務(wù)操作合法、透明、可追溯。第四條專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：管理范圍覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)與人員，確保無死角、無遺漏。（二）責(zé)任到人：明確各級管理主體的職責(zé)權(quán)限，確保管理責(zé)任可追溯。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)防控為優(yōu)先事項(xiàng)，優(yōu)先處理高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)場景。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評估管理有效性，根據(jù)業(yè)務(wù)變化及時(shí)優(yōu)化制度流程。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對專項(xiàng)管理工作的全面負(fù)責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任人的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管行政人事工作的負(fù)責(zé)人為直接責(zé)任人，統(tǒng)籌管理工作的組織與推進(jìn)。第六條設(shè)立專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，行政人事部負(fù)責(zé)人及各業(yè)務(wù)部門代表組成。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專項(xiàng)管理工作，對重大風(fēng)險(xiǎn)事件作出決策審批，并定期開展監(jiān)督評價(jià)。第七條行政人事部為專項(xiàng)管理的牽頭部門，主要職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌專項(xiàng)管理制度建設(shè)，定期修訂完善管理規(guī)范。（二）組織專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評估，制定風(fēng)險(xiǎn)防控方案。（三）監(jiān)督考核各部門專項(xiàng)管理執(zhí)行情況，開展管理審計(jì)。（四）推動(dòng)管理培訓(xùn)與宣貫，提升全員合規(guī)意識(shí)。第八條人力資源部、財(cái)務(wù)部等專責(zé)部門承擔(dān)以下職責(zé)：（一）人力資源部負(fù)責(zé)招聘、績效、培訓(xùn)等業(yè)務(wù)流程的合規(guī)審核，優(yōu)化操作規(guī)范。（二）財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)薪酬福利、社保公積金等財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的合規(guī)性審核與風(fēng)險(xiǎn)處置。第九條各業(yè)務(wù)部門及下屬單位作為專項(xiàng)管理的重要執(zhí)行主體，需落實(shí)以下要求：（一）嚴(yán)格按照制度要求開展業(yè)務(wù)操作，確保流程規(guī)范。（二）開展本領(lǐng)域日常風(fēng)險(xiǎn)排查，及時(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)隱患。（三）配合專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組的監(jiān)督評價(jià)工作。第十條基層執(zhí)行崗位員工應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個(gè)人在專項(xiàng)管理中的義務(wù)。（二）發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為或風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，及時(shí)向部門負(fù)責(zé)人或行政人事部報(bào)告。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十一條招聘管理環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行候選人背景調(diào)查制度，確保無歧視性要求；招聘流程需經(jīng)人力資源部審核備案。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁設(shè)置性別、婚育、地域等歧視性條件；禁止通過利益輸送方式干預(yù)招聘決策。（三）重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控：防范招聘過程中的簡歷造假、面試偏見等風(fēng)險(xiǎn)，建立風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬。第十二條績效評估環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：評估指標(biāo)需經(jīng)員工代表參與制定，確?？陀^量化；評估結(jié)果需與員工績效面談閉環(huán)。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁主觀臆斷或情緒化評分；禁止利用評估指標(biāo)謀取私利。（三）重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控：識(shí)別評估標(biāo)準(zhǔn)模糊導(dǎo)致的爭議風(fēng)險(xiǎn)，定期優(yōu)化評估模型。第十三條薪酬管理環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：薪酬數(shù)據(jù)需嚴(yán)格保密，僅授權(quán)人員可訪問；調(diào)薪方案需經(jīng)財(cái)務(wù)部合規(guī)審核。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁未經(jīng)審批的薪酬外泄；禁止因個(gè)人關(guān)系實(shí)施差異化調(diào)薪。（三）重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控：防范薪酬數(shù)據(jù)泄露導(dǎo)致的商業(yè)秘密風(fēng)險(xiǎn)，定期開展數(shù)據(jù)安全檢查。第十四條培訓(xùn)發(fā)展環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：培訓(xùn)內(nèi)容需經(jīng)合規(guī)性審查，確保無意識(shí)形態(tài)風(fēng)險(xiǎn)；培訓(xùn)結(jié)果需與員工晉升掛鉤。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁強(qiáng)制參與與業(yè)務(wù)無關(guān)的培訓(xùn)；禁止以培訓(xùn)名義進(jìn)行利益輸送。（三）重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控：識(shí)別培訓(xùn)資源分配不公導(dǎo)致的員工不滿風(fēng)險(xiǎn)，建立動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制。第十五條勞動(dòng)紀(jì)律管理環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：獎(jiǎng)懲制度需經(jīng)員工代表大會(huì)審議；處分決定需雙方法定代表人簽字確認(rèn)。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁以罰款為由變相克扣工資；禁止對員工實(shí)施非程序性處分。（三）重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控：防范勞動(dòng)爭議訴訟風(fēng)險(xiǎn)，建立快速矛盾調(diào)解機(jī)制。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十六條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：行政人事部每年6月30日前根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整情況修訂專項(xiàng)制度，重大調(diào)整需經(jīng)專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組審議。第十七條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：行政人事部每季度開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，對高風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)發(fā)布預(yù)警通知，明確整改時(shí)限與責(zé)任人。第十八條合規(guī)審查機(jī)制：將專項(xiàng)審查嵌入以下關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)：（一）招聘方案需經(jīng)人力資源部合規(guī)審核后方可發(fā)布。（二）績效評估方案需經(jīng)員工代表委員會(huì)審議后方可實(shí)施。（三）薪酬調(diào)整方案需經(jīng)財(cái)務(wù)部與法律顧問雙重審核。未通過審查的業(yè)務(wù)不得實(shí)施，并需整改后重新提交。第十九條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由部門負(fù)責(zé)人牽頭處置，行政人事部監(jiān)督整改。（二）重大風(fēng)險(xiǎn)由專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，必要時(shí)上報(bào)公司主要負(fù)責(zé)人決策。（三）風(fēng)險(xiǎn)處置結(jié)果需經(jīng)行政人事部復(fù)核，并納入部門年度考核。第二十條責(zé)任追究機(jī)制：違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)如下：（一）違反招聘合規(guī)要求的，對直接責(zé)任人處以5000元至20000元罰款，情節(jié)嚴(yán)重的解除勞動(dòng)合同。（二）績效評估存在明顯不當(dāng)?shù)?，對評估人處以3000元至10000元罰款，并要求重新評估。（三）薪酬數(shù)據(jù)泄露的，對泄密責(zé)任人處以違法所得3倍至5倍的罰款，構(gòu)成犯罪的移交司法機(jī)關(guān)。第二十一條評估改進(jìn)機(jī)制：每年12月31日前，行政人事部對專項(xiàng)管理體系有效性開展評估，形成改進(jìn)報(bào)告提交專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組審議，并優(yōu)化次年度管理方案。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十二條組織保障：公司主要負(fù)責(zé)人每月聽取專項(xiàng)管理工作匯報(bào)，分管領(lǐng)導(dǎo)每季度組織專題會(huì)議協(xié)調(diào)推進(jìn)。第二十三條考核激勵(lì)機(jī)制：專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核，占考核總分的20%；個(gè)人合規(guī)表現(xiàn)與績效獎(jiǎng)金、評優(yōu)評先直接掛鉤。第二十四條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層每年參加合規(guī)履職培訓(xùn)，考核合格后方可參與重大決策。（二）一線員工每月接受操作規(guī)范培訓(xùn)，考核不合格者不得上崗。第二十五條信息化支撐：通過人力資源管理系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)以下功能：（一）流程自動(dòng)化：招聘審批、績效評估等流程線上化，減少人工干預(yù)。（二）風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控：建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警平臺(tái)，對違規(guī)操作自動(dòng)報(bào)警。第二十六條文化建設(shè)：（一）每年4月開展專項(xiàng)合規(guī)月活動(dòng)，發(fā)布合規(guī)手冊并組織全員學(xué)習(xí)。（二）員工簽署合規(guī)承諾書，將承諾內(nèi)容納入勞動(dòng)合同附件。第二十七條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件需在2小時(shí)內(nèi)上報(bào)至行政人事部，重大事件需同步上報(bào)專項(xiàng)管理領(lǐng)