街區(qū)保護(hù)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國城鄉(xiāng)規(guī)劃法》《歷史文化名城名鎮(zhèn)名村保護(hù)條例》等國家法律法規(guī)，參照《XX集團(tuán)母公司關(guān)于加強城市更新與建設(shè)管理的指導(dǎo)意見》及《XX公司內(nèi)部控制管理辦法》的相關(guān)規(guī)定制定。同時，為有效防控街區(qū)保護(hù)領(lǐng)域的專項風(fēng)險，規(guī)范業(yè)務(wù)流程，提升管理效能，結(jié)合公司實際發(fā)展需求，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋街區(qū)保護(hù)項目的規(guī)劃、設(shè)計、建設(shè)、運營及后期管理等全流程業(yè)務(wù)場景。具體包括但不限于歷史街區(qū)風(fēng)貌維護(hù)、公共空間治理、業(yè)態(tài)優(yōu)化、基礎(chǔ)設(shè)施改造等專項工作。第三條本制度下列術(shù)語含義如下：（一）“XX專項管理”是指公司為保障街區(qū)保護(hù)工作合規(guī)、高效開展而建立的一整套管理機制，包括風(fēng)險識別、流程控制、監(jiān)督考核、持續(xù)改進(jìn)等環(huán)節(jié)。（二）“XX風(fēng)險”是指街區(qū)保護(hù)過程中可能出現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險、安全風(fēng)險、社會穩(wěn)定風(fēng)險等，需通過專項管理進(jìn)行系統(tǒng)性防控。（三）“XX合規(guī)”是指街區(qū)保護(hù)各項業(yè)務(wù)活動嚴(yán)格遵循法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部制度，確保行為合法、程序正當(dāng)、結(jié)果公正。第四條XX專項管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：管理范圍覆蓋街區(qū)保護(hù)全流程及所有相關(guān)業(yè)務(wù)活動。（二）責(zé)任到人：明確各層級、各崗位的管理職責(zé)，確保責(zé)任可追溯。（三）風(fēng)險導(dǎo)向：以風(fēng)險防控為核心，前置管理關(guān)口，強化過程監(jiān)督。（四）持續(xù)改進(jìn)：動態(tài)評估管理效果，優(yōu)化制度流程，提升管理效能。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為本制度落實的第一責(zé)任人，對街區(qū)保護(hù)工作的整體合規(guī)性負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)專項管理的日常組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督執(zhí)行。第六條公司設(shè)立XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，作為街區(qū)保護(hù)工作的最高決策與統(tǒng)籌機構(gòu)。領(lǐng)導(dǎo)小組由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。主要職能包括：（一）審議街區(qū)保護(hù)重大事項，審批專項管理制度。（二）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)跨部門專項管理工作，解決重大問題。（三）監(jiān)督評價專項管理成效，推動持續(xù)優(yōu)化。第七條XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠在公司XX部門（如項目管理部或城市發(fā)展部），具體負(fù)責(zé)：（一）牽頭組織專項管理制度建設(shè)，定期更新完善。（二）統(tǒng)籌開展專項風(fēng)險排查，發(fā)布預(yù)警信息。（三）協(xié)調(diào)解決專項管理中的重大分歧，提請領(lǐng)導(dǎo)小組決策。第八條牽頭部門職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)專項管理制度體系化建設(shè)，組織制度宣貫和培訓(xùn)。（二）牽頭開展專項風(fēng)險評估，建立風(fēng)險清單并動態(tài)更新。（三）監(jiān)督各部門專項管理執(zhí)行情況，定期通報考核結(jié)果。第九條專責(zé)部門職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)專項領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核，優(yōu)化管理流程。（二）參與重大風(fēng)險處置，提供專業(yè)咨詢支持。（三）跟蹤行業(yè)政策變化，提出制度修訂建議。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：（一）落實本領(lǐng)域?qū)ｍ椆芾硪?，開展日常風(fēng)險防控。（二）組織員工進(jìn)行崗位合規(guī)培訓(xùn)，確保操作規(guī)范。（三）及時上報風(fēng)險事件，配合開展調(diào)查處置。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守崗位合規(guī)操作規(guī)范，簽署合規(guī)承諾書。（二）發(fā)現(xiàn)風(fēng)險隱患應(yīng)立即上報，不得隱瞞或拖延。（三）參與專項管理培訓(xùn)，具備基本風(fēng)險識別能力。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）規(guī)劃階段需嚴(yán)格遵循城鄉(xiāng)規(guī)劃法，確保項目符合國土空間規(guī)劃要求。（二）設(shè)計階段應(yīng)尊重街區(qū)歷史風(fēng)貌，控制建筑高度與體量，保護(hù)標(biāo)志性建筑。（三）建設(shè)階段必須執(zhí)行施工安全標(biāo)準(zhǔn)，落實環(huán)保措施，減少擾民。第十三條禁止性行為：（一）嚴(yán)禁擅自改變街區(qū)核心區(qū)域建筑用途，禁止違建行為。（二）禁止在保護(hù)范圍內(nèi)從事破壞歷史文脈的活動，如過度商業(yè)化改造。（三）禁止無資質(zhì)單位承攬街區(qū)保護(hù)工程，杜絕轉(zhuǎn)包分包行為。第十四條專項風(fēng)險防控重點：（一）數(shù)據(jù)風(fēng)險：建立街區(qū)保護(hù)檔案數(shù)字化管理系統(tǒng)，嚴(yán)防信息泄露。（二）安全風(fēng)險：定期開展施工及公共區(qū)域安全隱患排查，落實應(yīng)急預(yù)案。（三）社會風(fēng)險：及時回應(yīng)居民訴求，避免因項目實施引發(fā)群體性事件。第十五條歷史建筑保護(hù)要求：（一）對重點歷史建筑應(yīng)建立測繪檔案，明確修繕標(biāo)準(zhǔn)。（二）禁止使用有害材料進(jìn)行修繕，優(yōu)先采用傳統(tǒng)工藝和材料。（三）引入第三方專業(yè)機構(gòu)開展技術(shù)評估，確保修繕質(zhì)量。第十六條公共空間治理規(guī)范：（一）街區(qū)公共空間改造需經(jīng)聽證程序，保障公眾參與權(quán)。（二）商業(yè)設(shè)施設(shè)置應(yīng)控制密度，避免影響行人通行。（三）夜景照明設(shè)計需符合節(jié)能標(biāo)準(zhǔn)，避免光污染。第十七條業(yè)態(tài)優(yōu)化要求：（一）引入業(yè)態(tài)應(yīng)符合街區(qū)定位，優(yōu)先扶持非遺傳承與特色手工業(yè)。（二）禁止設(shè)置污染性企業(yè)，鼓勵綠色低碳商業(yè)模式。（三）建立商戶準(zhǔn)入機制，定期評估經(jīng)營合規(guī)性。第十八條基礎(chǔ)設(shè)施改造標(biāo)準(zhǔn)：（一）管線敷設(shè)需統(tǒng)籌規(guī)劃，避免重復(fù)開挖，優(yōu)先采用非開挖技術(shù)。（二）道路改造應(yīng)保留歷史鋪裝特色，控制車輛通行荷載。（三）無障礙設(shè)施建設(shè)應(yīng)與街區(qū)風(fēng)貌協(xié)調(diào)，兼顧通行效率。第四章專項管理運行機制第十九條制度動態(tài)更新機制：（一）牽頭部門每年對制度有效性進(jìn)行評估，結(jié)合法規(guī)變化進(jìn)行調(diào)整。（二）重大政策調(diào)整或業(yè)務(wù)創(chuàng)新需在30日內(nèi)完成制度修訂。（三）修訂后的制度應(yīng)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議，并發(fā)布實施公告。第二十條風(fēng)險識別預(yù)警機制：（一）每月開展專項風(fēng)險排查，形成風(fēng)險清單并分級管理。（二）發(fā)布預(yù)警信息應(yīng)明確風(fēng)險等級、影響范圍及應(yīng)對措施。（三）重大風(fēng)險需在2小時內(nèi)上報領(lǐng)導(dǎo)小組，啟動專項處置。第二十一條合規(guī)審查機制：（一）業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項目啟動前必須開展合規(guī)審查。（二）審查不合格的項目不得實施，整改后重新提交審查。（三）審查意見需經(jīng)專責(zé)部門簽字確認(rèn)，存檔備查。第二十二條風(fēng)險應(yīng)對機制：（一）一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險需成立專項工作組。（二）應(yīng)急流程應(yīng)明確牽頭單位、協(xié)同部門及上報時限。（三）處置結(jié)果需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組驗收，形成閉環(huán)管理。第二十三條責(zé)任追究機制：（一）違規(guī)情形分為一般、重大、特別重大三級，對應(yīng)不同處罰標(biāo)準(zhǔn)。（二）處罰措施包括通報批評、績效考核扣分、紀(jì)律處分等。（三）對造成重大損失的，依法依規(guī)追究相關(guān)責(zé)任。第二十四條評估改進(jìn)機制：（一）每年開展專項管理有效性評估，形成分析報告。（二）評估結(jié)果應(yīng)作為制度優(yōu)化的重要依據(jù)，重點改進(jìn)薄弱環(huán)節(jié)。（三）評估報告需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議，并向全體員工通報。第五章專項管理保障措施第二十五條組織保障：（一）各級領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)定期聽取專項管理匯報，推動工作落實。（二）牽頭部門應(yīng)配備專職人員，保障管理資源充足。（三）建立跨部門協(xié)調(diào)機制，確保信息共享與協(xié)同作戰(zhàn)。第二十六條考核激勵機制：（一）專項合規(guī)情況納入部門年度考核，占比不低于15%。（二）優(yōu)秀案例可給予項目獎勵，不合格單位取消評優(yōu)資格。（三）績效考核結(jié)果與薪酬調(diào)整、晉升掛鉤，強化正向激勵。第二十七條培訓(xùn)宣傳機制：（一）管理層需接受合規(guī)履職培訓(xùn)，每年不少于4學(xué)時。（二）一線員工需掌握崗位操作規(guī)范，培訓(xùn)合格后方可上崗。（三）定期發(fā)布合規(guī)案例，樹立正面典型，營造學(xué)習(xí)氛圍。第二十八條信息化支撐：（一）開發(fā)街區(qū)保護(hù)管理系統(tǒng)，實現(xiàn)流程線上化、風(fēng)險實時監(jiān)控。（二）引入BIM技術(shù)進(jìn)行三維建模，輔助規(guī)劃與設(shè)計決策。（三）建立風(fēng)險預(yù)警平臺，自動推送異常信息，提高處置效率。第二十九條文化建設(shè)：（一）編制《XX街區(qū)保護(hù)合規(guī)手冊》，發(fā)放至所有相關(guān)員工。（二）組織簽訂合規(guī)承諾書，明確違規(guī)后果及整改要求。（三）開展主題宣傳活動，增強全員合規(guī)意識。第三十條報告制度：（一）風(fēng)險事件需在24小時內(nèi)