進(jìn)一步完善我國(guó)的行政救濟(jì)制度為進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部行政管理，提升治理效能，防控專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范業(yè)務(wù)流程，促進(jìn)企業(yè)穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)與可持續(xù)發(fā)展，結(jié)合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)先進(jìn)準(zhǔn)則，依據(jù)集團(tuán)母公司相關(guān)管理規(guī)定及企業(yè)內(nèi)部管理需求，特制定本管理制度。本制度旨在通過(guò)系統(tǒng)化、規(guī)范化的管理措施，完善企業(yè)行政救濟(jì)制度，保障各方合法權(quán)益，維護(hù)企業(yè)良好形象，促進(jìn)企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)與健康發(fā)展。第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》《中華人民共和國(guó)行政復(fù)議法》《中華人民共和國(guó)行政訴訟法》等法律法規(guī)，參照國(guó)家相關(guān)行業(yè)準(zhǔn)則及集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合企業(yè)內(nèi)部管理實(shí)際需求，特別是為防控行政救濟(jì)領(lǐng)域的專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范行政救濟(jì)業(yè)務(wù)流程而制定。同時(shí)，為滿足企業(yè)內(nèi)部管理精細(xì)化、科學(xué)化的發(fā)展要求，特制定本制度，以明確行政救濟(jì)工作的管理目標(biāo)、管理原則、管理職責(zé)和管理流程，提升行政救濟(jì)工作效率和質(zhì)量，促進(jìn)企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工。公司各部門(mén)、下屬單位在履行職責(zé)過(guò)程中產(chǎn)生的行政救濟(jì)事項(xiàng)，均應(yīng)遵循本制度的規(guī)定進(jìn)行管理和處理。本制度覆蓋的業(yè)務(wù)場(chǎng)景包括但不限于：公司內(nèi)部管理決策引發(fā)的行政救濟(jì)、公司對(duì)外簽訂合同引發(fā)的行政救濟(jì)、公司員工權(quán)益保障引發(fā)的行政救濟(jì)以及其他涉及公司行政管理的救濟(jì)事項(xiàng)。第三條本制度中下列術(shù)語(yǔ)的含義如下：（一）行政救濟(jì)專項(xiàng)管理：指公司為確保行政管理工作依法合規(guī)，有效預(yù)防和處置行政救濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司合法權(quán)益和員工合法權(quán)益，而建立的一整套管理制度、流程和措施。其內(nèi)涵包括行政救濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估、預(yù)警、控制、處置和持續(xù)改進(jìn)，外延涵蓋行政救濟(jì)相關(guān)的制度建設(shè)、業(yè)務(wù)流程優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)防控、投訴處理、責(zé)任追究等方面。（二）行政救濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)：指公司在行政管理過(guò)程中，因管理行為不當(dāng)、制度缺陷、執(zhí)行不力等原因，導(dǎo)致引發(fā)行政救濟(jì)糾紛，從而給公司造成經(jīng)濟(jì)損失、聲譽(yù)損害或法律責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)。其內(nèi)涵是指公司行政管理活動(dòng)中的不確定性，可能導(dǎo)致公司不利的法律后果，外延包括但不限于決策失誤風(fēng)險(xiǎn)、流程不規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)、執(zhí)行不到位風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)等。（三）行政救濟(jì)合規(guī)：指公司在行政管理過(guò)程中，嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則和公司內(nèi)部規(guī)章制度，履行法定義務(wù)，維護(hù)各方合法權(quán)益，避免行政救濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的行為和要求。其內(nèi)涵是指公司行政管理活動(dòng)符合法律規(guī)范和監(jiān)管要求，外延包括合規(guī)制度建設(shè)、合規(guī)流程管理、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控、合規(guī)培訓(xùn)宣傳等方面。第四條行政救濟(jì)專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：行政救濟(jì)專項(xiàng)管理應(yīng)覆蓋公司行政管理工作的各個(gè)方面和環(huán)節(jié)，確保不留管理盲區(qū)和漏洞。（二）責(zé)任到人原則：明確行政救濟(jì)專項(xiàng)管理的責(zé)任主體和責(zé)任人，確保各項(xiàng)管理職責(zé)落實(shí)到位。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：以防范和化解行政救濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)為核心目標(biāo)，優(yōu)先處理高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域和事項(xiàng)。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：不斷完善行政救濟(jì)專項(xiàng)管理制度和流程，提升管理效率和effectiveness。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司行政救濟(jì)專項(xiàng)管理工作負(fù)總責(zé)，負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)和支持行政救濟(jì)專項(xiàng)管理工作的開(kāi)展，協(xié)調(diào)解決重大問(wèn)題，督促各項(xiàng)管理措施的落實(shí)。公司主要負(fù)責(zé)人應(yīng)高度重視行政救濟(jì)專項(xiàng)管理工作，將其作為一項(xiàng)重要的管理任務(wù)來(lái)抓，定期聽(tīng)取工作匯報(bào)，研究解決重大問(wèn)題，為行政救濟(jì)專項(xiàng)管理工作提供必要的資源和支持。第六條公司分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)行政救濟(jì)專項(xiàng)管理工作負(fù)直接責(zé)任，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)和推進(jìn)行政救濟(jì)專項(xiàng)管理工作的具體實(shí)施，督促各部門(mén)、下屬單位落實(shí)管理職責(zé)，定期檢查工作進(jìn)展，及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，不斷完善管理制度和流程。分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)行政救濟(jì)專項(xiàng)管理工作的領(lǐng)導(dǎo)，定期組織召開(kāi)會(huì)議，研究解決工作中的問(wèn)題，指導(dǎo)各部門(mén)、下屬單位開(kāi)展行政救濟(jì)專項(xiàng)管理工作。第七條設(shè)立行政救濟(jì)專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司行政救濟(jì)專項(xiàng)管理工作。領(lǐng)導(dǎo)小組由公司主要負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)行政救濟(jì)專項(xiàng)管理工作的總體策劃、組織協(xié)調(diào)、決策審批和監(jiān)督評(píng)價(jià)。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在[牽頭部門(mén)名稱]，負(fù)責(zé)處理領(lǐng)導(dǎo)小組的日常事務(wù)，組織開(kāi)展專項(xiàng)工作，協(xié)調(diào)各部門(mén)、下屬單位開(kāi)展行政救濟(jì)專項(xiàng)管理工作。第八條牽頭部門(mén)負(fù)責(zé)行政救濟(jì)專項(xiàng)管理制度的建設(shè)、完善和組織實(shí)施，負(fù)責(zé)組織開(kāi)展行政救濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估和預(yù)警，負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查各部門(mén)、下屬單位行政救濟(jì)專項(xiàng)管理工作的落實(shí)情況，負(fù)責(zé)組織開(kāi)展行政救濟(jì)專項(xiàng)管理的培訓(xùn)宣貫工作。牽頭部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)行政救濟(jì)專項(xiàng)管理工作的組織和領(lǐng)導(dǎo)，定期組織召開(kāi)會(huì)議，研究解決工作中的問(wèn)題，指導(dǎo)各部門(mén)、下屬單位開(kāi)展行政救濟(jì)專項(xiàng)管理工作。第九條專責(zé)部門(mén)負(fù)責(zé)行政救濟(jì)專項(xiàng)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核，負(fù)責(zé)組織優(yōu)化行政救濟(jì)相關(guān)業(yè)務(wù)流程，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)處置行政救濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)事件，負(fù)責(zé)組織建立和完善行政救濟(jì)相關(guān)業(yè)務(wù)的管理制度。專責(zé)部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)行政救濟(jì)專項(xiàng)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)指導(dǎo)，定期組織開(kāi)展業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高業(yè)務(wù)人員的合規(guī)意識(shí)和業(yè)務(wù)能力。第十條業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位負(fù)責(zé)落實(shí)本領(lǐng)域行政救濟(jì)專項(xiàng)管理的要求，負(fù)責(zé)開(kāi)展本領(lǐng)域的日常風(fēng)險(xiǎn)防控工作，負(fù)責(zé)及時(shí)報(bào)告行政救濟(jì)相關(guān)事項(xiàng)，負(fù)責(zé)配合相關(guān)部門(mén)開(kāi)展行政救濟(jì)事件的調(diào)查和處理。業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位應(yīng)加強(qiáng)對(duì)行政救濟(jì)專項(xiàng)管理工作的落實(shí)，明確責(zé)任人員，制定具體措施，確保行政救濟(jì)專項(xiàng)管理工作落到實(shí)處。第十一條基層執(zhí)行崗員工應(yīng)嚴(yán)格遵守行政救濟(jì)相關(guān)管理制度和流程，認(rèn)真履行崗位職責(zé)，有權(quán)拒絕執(zhí)行違反法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章制度的行為，有義務(wù)及時(shí)報(bào)告發(fā)現(xiàn)的行政救濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題?；鶎訄?zhí)行崗員工應(yīng)加強(qiáng)自身學(xué)習(xí)，提高合規(guī)意識(shí)，認(rèn)真履行崗位職責(zé)，積極配合相關(guān)部門(mén)開(kāi)展行政救濟(jì)專項(xiàng)管理工作。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條行政決策程序規(guī)范。公司各項(xiàng)決策應(yīng)符合法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章制度的規(guī)定，決策過(guò)程應(yīng)充分聽(tīng)取各方意見(jiàn)，決策結(jié)果應(yīng)予以公示。決策程序不規(guī)范可能導(dǎo)致行政救濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，因此必須嚴(yán)格規(guī)范決策程序，確保決策的科學(xué)性、合法性和民主性。第十三條行政執(zhí)法行為規(guī)范。公司行政執(zhí)法行為應(yīng)符合法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章制度的規(guī)定，執(zhí)法過(guò)程應(yīng)文明執(zhí)法、規(guī)范執(zhí)法，執(zhí)法結(jié)果應(yīng)公正公平。行政執(zhí)法行為不規(guī)范可能導(dǎo)致行政救濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，因此必須嚴(yán)格規(guī)范行政執(zhí)法行為，確保執(zhí)法的合法性和有效性。第十四條行政復(fù)議程序規(guī)范。公司應(yīng)按照法律法規(guī)的規(guī)定，及時(shí)受理行政復(fù)議申請(qǐng)，認(rèn)真審查行政復(fù)議申請(qǐng)，依法作出行政復(fù)議決定。行政復(fù)議程序不規(guī)范可能導(dǎo)致行政救濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，因此必須嚴(yán)格規(guī)范行政復(fù)議程序，確保行政復(fù)議的及時(shí)性和公正性。第十五條行政訴訟程序規(guī)范。公司應(yīng)按照法律法規(guī)的規(guī)定，積極應(yīng)對(duì)行政訴訟，依法提交訴訟材料，參與訴訟活動(dòng)。行政訴訟程序不規(guī)范可能導(dǎo)致行政救濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，因此必須嚴(yán)格規(guī)范行政訴訟程序，確保行政訴訟的合法性和有效性。第十六條行政賠償程序規(guī)范。公司應(yīng)按照法律法規(guī)的規(guī)定，及時(shí)履行行政賠償義務(wù)，依法賠償因行政行為給相對(duì)人造成的損失。行政賠償程序不規(guī)范可能導(dǎo)致行政救濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，因此必須嚴(yán)格規(guī)范行政賠償程序，確保行政賠償?shù)募皶r(shí)性和公正性。第十七條行政救濟(jì)信息公開(kāi)規(guī)范。公司應(yīng)按照法律法規(guī)的規(guī)定，及時(shí)公開(kāi)行政救濟(jì)相關(guān)信息，保障相對(duì)人的知情權(quán)。行政救濟(jì)信息公開(kāi)不規(guī)范可能導(dǎo)致行政救濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，因此必須嚴(yán)格規(guī)范行政救濟(jì)信息公開(kāi)程序，確保信息公開(kāi)的及時(shí)性和準(zhǔn)確性。第十八條行政救濟(jì)案件統(tǒng)計(jì)分析規(guī)范。公司應(yīng)建立行政救濟(jì)案件統(tǒng)計(jì)制度，定期統(tǒng)計(jì)分析行政救濟(jì)案件情況，及時(shí)掌握行政救濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)，為完善行政救濟(jì)專項(xiàng)管理制度提供依據(jù)。行政救濟(jì)案件統(tǒng)計(jì)分析不規(guī)范可能導(dǎo)致行政救濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，因此必須建立完善的行政救濟(jì)案件統(tǒng)計(jì)制度，定期統(tǒng)計(jì)分析行政救濟(jì)案件情況，及時(shí)掌握行政救濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)。第十九條行政救濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)防控措施落實(shí)規(guī)范。公司應(yīng)針對(duì)行政救濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防控措施，并嚴(yán)格落實(shí)。行政救濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)防控措施落實(shí)不規(guī)范可能導(dǎo)致行政救濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，因此必須針對(duì)行政救濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防控措施，并嚴(yán)格落實(shí)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十二條建立制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制。根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)的變化、公司業(yè)務(wù)調(diào)整等情況，及時(shí)修訂和完善行政救濟(jì)專項(xiàng)管理制度，確保制度的適用性和有效性。制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制是保障行政救濟(jì)專項(xiàng)管理制度有效性的重要措施，必須建立完善的制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制，確保制度的及時(shí)更新和適用。第十三條建立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制。定期開(kāi)展行政救濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)排查，對(duì)排查出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)評(píng)估，發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通知，及時(shí)采取措施進(jìn)行防控。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制是及時(shí)發(fā)現(xiàn)和防控行政救濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的重要措施，必須建立完善的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和防控行政救濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。第十四條建立合規(guī)審查機(jī)制。將行政救濟(jì)合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，實(shí)行“未經(jīng)審查不得實(shí)施”的原則，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的合規(guī)性。合規(guī)審查機(jī)制是保障行政救濟(jì)合規(guī)的重要措施，必須建立完善的合規(guī)審查機(jī)制，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的合規(guī)性。第十五條建立風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制。對(duì)識(shí)別出的行政救濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)采取不同的應(yīng)對(duì)措施，對(duì)一般風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行常規(guī)管控，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急流程、責(zé)任協(xié)同及上報(bào)要求。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制是有效處置行政救濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的重要措施，必須建立完善的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制，有效處置行政救濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。第十六條建立責(zé)任追究機(jī)制。對(duì)違反行政救濟(jì)專項(xiàng)管理制度的行為，根據(jù)情節(jié)輕重和造成的后果，依法追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任，聯(lián)動(dòng)績(jī)效考核、紀(jì)律處分等手段進(jìn)行懲戒。責(zé)任追究機(jī)制是保障行政救濟(jì)專項(xiàng)管理制度執(zhí)行的重要措施，必須建立完善的責(zé)任追究機(jī)制，確保制度的嚴(yán)格執(zhí)行。第十七條建立評(píng)估改進(jìn)機(jī)制。定期對(duì)行政救濟(jì)專項(xiàng)管理體系的有效性進(jìn)行評(píng)估，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，查找不足，優(yōu)化流程，完善制度，不斷提升管理水平和effectiveness。評(píng)估改進(jìn)機(jī)制是持續(xù)提升行政救濟(jì)專項(xiàng)管理水平的重要措施，必須建立完善的評(píng)估改進(jìn)機(jī)制，持續(xù)提升管理水平和effectiveness。第五章專項(xiàng)管理保障措施第十八條建立組織保障。明確各層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)行政救濟(jì)專項(xiàng)管理的推進(jìn)責(zé)任，建立行政救濟(jì)專項(xiàng)管理責(zé)任體系，確保各項(xiàng)管理職責(zé)落實(shí)到位。組織保障是保障行政救濟(jì)專項(xiàng)管理工作順利開(kāi)展的重要基礎(chǔ)，必須建立完善的組織保障機(jī)制，確保各項(xiàng)管理職責(zé)落實(shí)到位。第十九條建立考核激勵(lì)機(jī)制。將行政救濟(jì)合規(guī)情況納入部門(mén)/個(gè)人年度考核，與績(jī)效、評(píng)優(yōu)掛鉤，激勵(lì)各部門(mén)、員工積極參與行政救濟(jì)專項(xiàng)管理工作?？己思?lì)機(jī)制是促進(jìn)各部門(mén)、員工積極參與行政救濟(jì)專項(xiàng)管理工作的重要手段，必須建立完善的考核激勵(lì)機(jī)制，促進(jìn)各部門(mén)、員工積極參與行政救濟(jì)專項(xiàng)管理工作。第二十條建立培訓(xùn)宣傳機(jī)制。分層級(jí)開(kāi)展行政救濟(jì)專項(xiàng)管理培訓(xùn)，如管理層合規(guī)履職培訓(xùn)、一線員工操作規(guī)范培訓(xùn)，提高全員合規(guī)意識(shí)和能力。培訓(xùn)宣傳機(jī)制是提升全員合規(guī)意識(shí)和能力的重要途徑，必須建立完善的培訓(xùn)宣傳機(jī)制，提升全員合規(guī)意識(shí)和能力。第二十一條建立信息化支撐。利用信息化手段，實(shí)現(xiàn)行政救濟(jì)專項(xiàng)管理流程的自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的實(shí)時(shí)化，提升管理效率和effectiveness。信息化支撐是提升行政救濟(jì)專項(xiàng)管理效率的重要手段，必須利用信息化手段，提升管理效率和effectiveness。第二十二條建立文化建設(shè)。通過(guò)發(fā)布行政救濟(jì)專項(xiàng)管理手冊(cè)、簽訂合規(guī)承諾書(shū)等方式，營(yíng)造全員合規(guī)的濃厚氛圍，促進(jìn)企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)。文化建設(shè)是提升全員合規(guī)意識(shí)的重要途徑，必須通過(guò)多種方式，營(yíng)造全員合規(guī)的濃厚氛圍。第二十三條建立報(bào)告制度。明確風(fēng)險(xiǎn)事件、年度管理情況的上報(bào)流程、時(shí)限及內(nèi)容要求，確保信息暢通，及時(shí)掌握行政救濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)。報(bào)告制度是及時(shí)掌握行政救濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)的重要途徑，必須建立完善的報(bào)告制度，確保信息暢通，及時(shí)掌握行政救濟(jì)風(fēng)