PAGE汽車生產(chǎn)公司采購制度一、總則（一）目的為規(guī)范公司采購行為，加強(qiáng)采購管理，確保采購工作的高效、有序進(jìn)行，保障公司生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的順利開展，特制定本采購制度。（二）適用范圍本制度適用于公司各部門涉及的所有采購活動(dòng)，包括原材料采購、零部件采購、設(shè)備采購、辦公用品采購等。（三）基本原則1.合法性原則：采購活動(dòng)必須遵守國家法律法規(guī)及相關(guān)政策要求，確保采購行為合法合規(guī)。2.效益原則：在保證采購質(zhì)量的前提下，努力降低采購成本，提高采購效益，實(shí)現(xiàn)公司利益最大化。3.公開透明原則：采購過程應(yīng)公開、公正、透明，接受公司內(nèi)部監(jiān)督和相關(guān)部門的檢查。4.誠信原則：采購人員應(yīng)誠實(shí)守信，與供應(yīng)商建立良好的合作關(guān)系，確保采購活動(dòng)的順利進(jìn)行。二、采購流程（一）采購申請(qǐng)1.需求部門填寫采購申請(qǐng)表：各部門根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營需要，填寫采購申請(qǐng)表，詳細(xì)注明采購物資的名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、質(zhì)量要求、預(yù)計(jì)到貨時(shí)間等信息。2.提交采購申請(qǐng)：采購申請(qǐng)表經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核簽字后，提交至采購部門。（二）采購審批1.采購部門初審：采購部門收到采購申請(qǐng)表后，對(duì)采購申請(qǐng)的必要性、合理性進(jìn)行初審。如申請(qǐng)內(nèi)容不完整或不符合要求，采購部門應(yīng)及時(shí)與需求部門溝通，要求其補(bǔ)充或修正。2.相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批：初審?fù)ㄟ^的采購申請(qǐng)，根據(jù)采購金額大小，按照公司審批權(quán)限規(guī)定，提交相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批。小額采購：采購金額在[X]元以下的，由采購部門負(fù)責(zé)人審批。中額采購：采購金額在[X]元至[X]元之間的，由分管采購的副總經(jīng)理審批。大額采購：采購金額在[X]元以上的，由總經(jīng)理審批。（三）供應(yīng)商選擇與管理1.供應(yīng)商篩選：采購部門根據(jù)采購物資的特點(diǎn)和要求，通過多種渠道收集供應(yīng)商信息，建立供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫。對(duì)潛在供應(yīng)商進(jìn)行篩選，評(píng)估其資質(zhì)、信譽(yù)、生產(chǎn)能力、產(chǎn)品質(zhì)量、價(jià)格水平等方面，確定合格供應(yīng)商名單。2.供應(yīng)商評(píng)估：采購部門定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估內(nèi)容包括產(chǎn)品質(zhì)量、交貨期、售后服務(wù)、價(jià)格變動(dòng)等方面。根據(jù)評(píng)估結(jié)果，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行分類管理，對(duì)于表現(xiàn)優(yōu)秀的供應(yīng)商給予優(yōu)先合作機(jī)會(huì)，對(duì)于表現(xiàn)不佳的供應(yīng)商采取警告、暫停合作、淘汰等措施。3.供應(yīng)商選擇：采購人員根據(jù)采購申請(qǐng)的要求，從合格供應(yīng)商名單中選擇合適的供應(yīng)商進(jìn)行采購。在選擇供應(yīng)商時(shí)，應(yīng)綜合考慮供應(yīng)商的產(chǎn)品質(zhì)量、價(jià)格、交貨期、售后服務(wù)等因素，確保選擇最優(yōu)供應(yīng)商。（四）采購合同簽訂1.合同起草：采購人員與選定的供應(yīng)商協(xié)商采購合同條款，起草采購合同。采購合同應(yīng)明確采購物資的名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、質(zhì)量要求、價(jià)格、交貨期、交貨地點(diǎn)、付款方式、售后服務(wù)等內(nèi)容。2.合同審核：采購合同起草完成后，提交至公司法律部門或相關(guān)專業(yè)人員進(jìn)行審核。審核內(nèi)容包括合同條款的合法性、完整性、準(zhǔn)確性等方面。如審核發(fā)現(xiàn)問題，采購人員應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商協(xié)商修改合同條款。3.合同簽訂：經(jīng)審核通過的采購合同，由公司法定代表人或授權(quán)代表與供應(yīng)商簽訂。采購合同簽訂后，采購人員應(yīng)及時(shí)將合同副本提交至采購部門、財(cái)務(wù)部門等相關(guān)部門備案。（五）采購執(zhí)行與跟蹤1.采購訂單下達(dá)：采購人員根據(jù)采購合同，向供應(yīng)商下達(dá)采購訂單。采購訂單應(yīng)明確采購物資的名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、交貨期、交貨地點(diǎn)等內(nèi)容，并要求供應(yīng)商簽字確認(rèn)。2.采購執(zhí)行跟蹤：采購人員應(yīng)定期跟蹤采購訂單的執(zhí)行情況，及時(shí)掌握供應(yīng)商的生產(chǎn)進(jìn)度、質(zhì)量控制、物流配送等方面的信息。如發(fā)現(xiàn)問題，應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商溝通協(xié)調(diào)，采取相應(yīng)措施解決問題，確保采購訂單按時(shí)、按質(zhì)、按量完成。3.到貨驗(yàn)收：采購物資到貨后，采購人員應(yīng)及時(shí)通知質(zhì)量檢驗(yàn)部門進(jìn)行驗(yàn)收。質(zhì)量檢驗(yàn)部門應(yīng)按照采購合同和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求，對(duì)采購物資的質(zhì)量進(jìn)行檢驗(yàn)。如驗(yàn)收合格，采購人員應(yīng)辦理入庫手續(xù)；如驗(yàn)收不合格，采購人員應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商協(xié)商處理，要求其更換或退貨。（六）付款管理1.付款申請(qǐng)：采購物資驗(yàn)收合格并辦理入庫手續(xù)后，采購人員應(yīng)根據(jù)采購合同約定，填寫付款申請(qǐng)表，注明采購物資的名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、金額、付款方式等信息，并附上采購合同、發(fā)票、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等相關(guān)憑證。2.付款審批：付款申請(qǐng)表經(jīng)采購部門負(fù)責(zé)人審核簽字后，提交至財(cái)務(wù)部門。財(cái)務(wù)部門對(duì)付款申請(qǐng)進(jìn)行審核，審核內(nèi)容包括采購合同的執(zhí)行情況、發(fā)票的真實(shí)性、合法性等方面。如審核通過，按照公司審批權(quán)限規(guī)定，提交相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批。小額付款：付款金額在[X]元以下的，由財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人審批。中額付款：付款金額在[X]元至[X]元之間的，由分管財(cái)務(wù)的副總經(jīng)理審批。大額付款：付款金額在[X]元以上的，由總經(jīng)理審批。3.付款執(zhí)行：經(jīng)審批通過的付款申請(qǐng)，財(cái)務(wù)部門應(yīng)按照采購合同約定的付款方式和時(shí)間，及時(shí)辦理付款手續(xù)。三、采購風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：包括原材料價(jià)格波動(dòng)、供應(yīng)商壟斷、市場(chǎng)供應(yīng)短缺等風(fēng)險(xiǎn)。2.質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：包括采購物資質(zhì)量不符合要求、供應(yīng)商質(zhì)量控制體系不完善等風(fēng)險(xiǎn)。3.交貨風(fēng)險(xiǎn)：包括供應(yīng)商交貨延遲、交貨數(shù)量不符、交貨地點(diǎn)錯(cuò)誤等風(fēng)險(xiǎn)。4.合同風(fēng)險(xiǎn)：包括采購合同條款不明確、合同執(zhí)行過程中出現(xiàn)糾紛等風(fēng)險(xiǎn)。5.人員風(fēng)險(xiǎn)：包括采購人員職業(yè)道德缺失、業(yè)務(wù)能力不足等風(fēng)險(xiǎn)。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.可能性評(píng)估：評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性大小，分為高、中、低三個(gè)等級(jí)。2.影響程度評(píng)估：評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的影響程度大小，分為嚴(yán)重、較大、一般三個(gè)等級(jí)。3.風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)確定：根據(jù)可能性評(píng)估和影響程度評(píng)估結(jié)果，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，分為高風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)三個(gè)等級(jí)。（三）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)管理：建立價(jià)格預(yù)警機(jī)制，密切關(guān)注市場(chǎng)價(jià)格動(dòng)態(tài)，及時(shí)與供應(yīng)商協(xié)商調(diào)整價(jià)格；通過套期保值等金融工具，規(guī)避價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。供應(yīng)商壟斷風(fēng)險(xiǎn)管理：加強(qiáng)供應(yīng)商管理，拓寬供應(yīng)商渠道，避免過度依賴單一供應(yīng)商；與供應(yīng)商建立長(zhǎng)期合作關(guān)系，爭(zhēng)取有利的采購條件。市場(chǎng)供應(yīng)短缺風(fēng)險(xiǎn)管理：加強(qiáng)市場(chǎng)調(diào)研，提前掌握市場(chǎng)供應(yīng)情況；與供應(yīng)商簽訂長(zhǎng)期合作協(xié)議，確保穩(wěn)定供應(yīng)；建立應(yīng)急采購機(jī)制，應(yīng)對(duì)突發(fā)供應(yīng)短缺情況。2.質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施加強(qiáng)供應(yīng)商質(zhì)量管理：對(duì)供應(yīng)商的質(zhì)量控制體系進(jìn)行評(píng)估和審核，要求供應(yīng)商提供質(zhì)量保證文件；定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行質(zhì)量抽檢，確保采購物資質(zhì)量符合要求。完善質(zhì)量檢驗(yàn)制度：加強(qiáng)采購物資的到貨驗(yàn)收工作，嚴(yán)格按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和合同要求進(jìn)行檢驗(yàn)；建立質(zhì)量追溯機(jī)制，對(duì)不合格產(chǎn)品及時(shí)追溯原因并采取相應(yīng)措施。3.交貨風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施加強(qiáng)供應(yīng)商交貨管理：與供應(yīng)商簽訂詳細(xì)的交貨條款，明確交貨時(shí)間、地點(diǎn)、方式等要求；建立供應(yīng)商交貨跟蹤機(jī)制，及時(shí)掌握交貨進(jìn)度，確保按時(shí)交貨。制定應(yīng)急預(yù)案：針對(duì)可能出現(xiàn)的交貨延遲、數(shù)量不符等情況，制定應(yīng)急預(yù)案，及時(shí)采取措施減少損失。4.合同風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施規(guī)范合同簽訂流程：加強(qiáng)合同起草、審核、簽訂等環(huán)節(jié)的管理，確保合同條款明確、合法、完整；聘請(qǐng)專業(yè)律師對(duì)合同進(jìn)行審核，防范合同風(fēng)險(xiǎn)。加強(qiáng)合同執(zhí)行監(jiān)督：建立合同執(zhí)行跟蹤機(jī)制，及時(shí)掌握合同執(zhí)行情況；加強(qiáng)與供應(yīng)商的溝通協(xié)調(diào)，確保合同順利執(zhí)行；如出現(xiàn)合同糾紛，及時(shí)通過法律途徑解決。5.人員風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施加強(qiáng)采購人員培訓(xùn)：定期組織采購人員參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高其業(yè)務(wù)能力和職業(yè)道德水平；加強(qiáng)對(duì)采購人員的考核評(píng)價(jià)，激勵(lì)其積極工作。建立監(jiān)督機(jī)制：加強(qiáng)對(duì)采購人員的監(jiān)督管理，建立舉報(bào)制度，對(duì)違規(guī)行為嚴(yán)肅處理。四、采購監(jiān)督與審計(jì)（一）內(nèi)部監(jiān)督1.采購部門自查：采購部門應(yīng)定期對(duì)采購工作進(jìn)行自查，檢查采購流程的執(zhí)行情況、采購合同的簽訂與執(zhí)行情況、供應(yīng)商管理情況等方面，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改。2.內(nèi)部審計(jì)部門審計(jì)：公司內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)定期對(duì)采購活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)，審計(jì)內(nèi)容包括采購計(jì)劃的執(zhí)行情況、采購成本的控制情況、采購質(zhì)量的保證情況等方面。審計(jì)部門應(yīng)出具審計(jì)報(bào)告，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題提出整改建議，并跟蹤整改落實(shí)情況。（二）外部監(jiān)督1.政府監(jiān)管部門監(jiān)督：采購活動(dòng)應(yīng)接受政府監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查，如工商行政管理部門、稅務(wù)部門、質(zhì)量監(jiān)督部門等。公司應(yīng)積極