第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券交易系統(tǒng)癱瘓應(yīng)急預(yù)案一、總則1、適用范圍本預(yù)案適用于證券交易系統(tǒng)因技術(shù)故障、網(wǎng)絡(luò)攻擊、硬件損壞、軟件缺陷或其他突發(fā)因素導(dǎo)致癱瘓，影響正常交易秩序、客戶交易指令無法有效執(zhí)行、系統(tǒng)數(shù)據(jù)無法及時(shí)處理等情況。適用范圍涵蓋證券公司核心交易系統(tǒng)、行情發(fā)布系統(tǒng)、客戶交易終端、清算結(jié)算系統(tǒng)等關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施。例如，2020年某券商因DDoS攻擊導(dǎo)致交易系統(tǒng)中斷交易2小時(shí)，造成客戶委托積壓、市場(chǎng)波動(dòng)加劇，此類事件應(yīng)納入本預(yù)案處置范疇。預(yù)案明確適用事故等級(jí)為一般I級(jí)至特別重大I級(jí)，涉及直接經(jīng)濟(jì)損失超過1000萬元或影響超過20家證券營業(yè)部正常運(yùn)營的事故。2、響應(yīng)分級(jí)根據(jù)事故危害程度劃分三級(jí)響應(yīng)等級(jí)。一級(jí)響應(yīng)適用于交易系統(tǒng)完全癱瘓且無法在6小時(shí)內(nèi)恢復(fù)，導(dǎo)致全國市場(chǎng)停牌或部分核心功能中斷。例如某券商核心數(shù)據(jù)庫崩潰導(dǎo)致交易停滯，涉及滬深300指數(shù)成分股交易暫停，應(yīng)啟動(dòng)一級(jí)響應(yīng)。二級(jí)響應(yīng)適用于區(qū)域性交易中斷，影響不超過5家營業(yè)部或局部時(shí)段交易，如某營業(yè)部因網(wǎng)絡(luò)故障導(dǎo)致交易延遲超過1小時(shí)。三級(jí)響應(yīng)適用于單個(gè)交易終端或輔助系統(tǒng)故障，如行情刷新延遲不超過5分鐘。分級(jí)原則包括：1）交易中斷持續(xù)時(shí)間超過標(biāo)準(zhǔn)時(shí)限；2）影響客戶數(shù)量超過閾值；3）系統(tǒng)恢復(fù)成本超過500萬元；4）引發(fā)市場(chǎng)異常波動(dòng)幅度超過正常范圍1個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差。響應(yīng)升級(jí)需在事故發(fā)生后30分鐘內(nèi)完成研判，由技術(shù)總監(jiān)提交升級(jí)申請(qǐng)至應(yīng)急指揮中心。二、應(yīng)急組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)1、組織形式及構(gòu)成單位應(yīng)急指揮體系采用"統(tǒng)一指揮、分級(jí)負(fù)責(zé)"模式，設(shè)立應(yīng)急指揮部負(fù)責(zé)全面協(xié)調(diào)，下設(shè)技術(shù)恢復(fù)組、業(yè)務(wù)保障組、客戶服務(wù)組、對(duì)外聯(lián)絡(luò)組、后勤保障組五個(gè)核心小組。指揮部由總經(jīng)理擔(dān)任總指揮，副總經(jīng)理擔(dān)任副總指揮，成員涵蓋信息技術(shù)部、運(yùn)營管理部、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部、市場(chǎng)部、風(fēng)險(xiǎn)控制部、人力資源部、財(cái)務(wù)部等部門骨干。技術(shù)恢復(fù)組由信息技術(shù)部牽頭，包含系統(tǒng)架構(gòu)師、數(shù)據(jù)庫管理員、網(wǎng)絡(luò)工程師、安全專家等專業(yè)骨干；業(yè)務(wù)保障組由運(yùn)營管理部主導(dǎo)，負(fù)責(zé)交易、清算、結(jié)算等流程監(jiān)控與調(diào)整；客戶服務(wù)組由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)，處理客戶咨詢與投訴；對(duì)外聯(lián)絡(luò)組由市場(chǎng)部負(fù)責(zé)，協(xié)調(diào)媒體與監(jiān)管機(jī)構(gòu)溝通；后勤保障組由綜合管理部牽頭，提供資源支持。2、工作小組職責(zé)分工及行動(dòng)任務(wù)技術(shù)恢復(fù)組：第一時(shí)間對(duì)故障系統(tǒng)進(jìn)行診斷，判斷故障類型（如硬件故障、軟件Bug、網(wǎng)絡(luò)攻擊等），制定恢復(fù)方案，協(xié)調(diào)外部服務(wù)商參與修復(fù)，實(shí)時(shí)通報(bào)技術(shù)進(jìn)展。行動(dòng)任務(wù)包括：1）30分鐘內(nèi)完成故障定位；2）1小時(shí)內(nèi)提交初步恢復(fù)方案；3）4小時(shí)內(nèi)完成核心功能恢復(fù)；4）48小時(shí)內(nèi)提供完整系統(tǒng)運(yùn)行報(bào)告。業(yè)務(wù)保障組：暫停受影響交易品種，調(diào)整清算流程，啟動(dòng)備用交易系統(tǒng)，監(jiān)控市場(chǎng)異常波動(dòng)，協(xié)調(diào)各營業(yè)部暫停受影響業(yè)務(wù)。行動(dòng)任務(wù)包括：1）15分鐘內(nèi)發(fā)布業(yè)務(wù)調(diào)整公告；2）30分鐘內(nèi)完成交易暫停操作；3）每日統(tǒng)計(jì)異常交易數(shù)據(jù)?？蛻舴?wù)組：通過短信、官網(wǎng)、APP等渠道發(fā)布系統(tǒng)狀態(tài)通報(bào)，開放熱線專線解答客戶疑問，處理緊急交易咨詢，安撫客戶情緒。行動(dòng)任務(wù)包括：1）每30分鐘發(fā)布最新進(jìn)展；2）設(shè)置至少10條熱線坐席；3）統(tǒng)計(jì)客戶投訴數(shù)量并分類。對(duì)外聯(lián)絡(luò)組：向證監(jiān)會(huì)、交易所、網(wǎng)信辦等監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告系統(tǒng)狀態(tài)，協(xié)調(diào)媒體發(fā)布權(quán)威信息，回應(yīng)市場(chǎng)關(guān)切。行動(dòng)任務(wù)包括：1）2小時(shí)內(nèi)完成首次監(jiān)管報(bào)告；2）統(tǒng)一口徑管理媒體采訪；3）每日提交輿情匯總。后勤保障組：調(diào)配備用機(jī)房、服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備等資源，提供應(yīng)急通訊支持，保障應(yīng)急人員食宿，做好費(fèi)用報(bào)銷準(zhǔn)備。行動(dòng)任務(wù)包括：1）24小時(shí)保持備件供應(yīng)；2）協(xié)調(diào)至少2名應(yīng)急人員輪班；3）準(zhǔn)備應(yīng)急備用金。三、信息接報(bào)1、應(yīng)急值守與信息接收設(shè)立24小時(shí)應(yīng)急值守?zé)峋€（電話號(hào)碼預(yù)留），由信息技術(shù)部值班人員負(fù)責(zé)接收首次事故報(bào)告。值班人員需在接到報(bào)告后5分鐘內(nèi)完成信息核實(shí)，包括故障發(fā)生時(shí)間、影響范圍、現(xiàn)象描述等關(guān)鍵要素，并立即向應(yīng)急指揮部總指揮或其授權(quán)的副總指揮匯報(bào)。信息技術(shù)部指定一名高級(jí)工程師作為技術(shù)故障信息接收責(zé)任人，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部指定一名客戶服務(wù)經(jīng)理作為業(yè)務(wù)影響信息接收責(zé)任人，均需保證通訊暢通。內(nèi)部通報(bào)通過公司內(nèi)部通訊系統(tǒng)（如釘釘、企業(yè)微信）的強(qiáng)制通知功能，由信息技術(shù)部在10分鐘內(nèi)向指揮部成員及各小組負(fù)責(zé)人發(fā)送預(yù)警信息，內(nèi)容包括故障初步判斷、影響預(yù)估及應(yīng)對(duì)措施。2、內(nèi)部通報(bào)程序與責(zé)任人事故信息接收責(zé)任人接到報(bào)告后，30分鐘內(nèi)完成初步研判并形成《事故快報(bào)》，通過應(yīng)急指揮系統(tǒng)分發(fā)給相關(guān)部門負(fù)責(zé)人。技術(shù)恢復(fù)組負(fù)責(zé)人對(duì)事故性質(zhì)進(jìn)行確認(rèn)，60分鐘內(nèi)提交《技術(shù)故障分析報(bào)告》，明確故障定位及恢復(fù)時(shí)限建議。業(yè)務(wù)保障組負(fù)責(zé)人同步提交《業(yè)務(wù)影響評(píng)估報(bào)告》，說明受影響交易品種、客戶數(shù)量及潛在風(fēng)險(xiǎn)。各小組負(fù)責(zé)人每日提交《應(yīng)急處置日?qǐng)?bào)》，匯總當(dāng)天進(jìn)展，應(yīng)急指揮部匯總后于次日上午9點(diǎn)前向管理層匯報(bào)。責(zé)任人需在規(guī)定時(shí)限內(nèi)完成報(bào)告提交，確保信息在組織內(nèi)部高效流轉(zhuǎn)。3、向上級(jí)報(bào)告流程與時(shí)限發(fā)生影響范圍超過省內(nèi)或?qū)е氯珖袌?chǎng)停牌的事故，應(yīng)急指揮部立即啟動(dòng)向上級(jí)報(bào)告程序。報(bào)告內(nèi)容包含事故發(fā)生時(shí)間、故障現(xiàn)象、影響范圍、已采取措施、預(yù)計(jì)恢復(fù)時(shí)間等要素，首份報(bào)告需在事故發(fā)生后30分鐘內(nèi)通過證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)送系統(tǒng)提交，后續(xù)每30分鐘更新進(jìn)展。報(bào)告責(zé)任人由分管運(yùn)營的副總經(jīng)理擔(dān)任，需同時(shí)抄送交易所技術(shù)監(jiān)管部門。特別重大事故（如核心系統(tǒng)崩潰）需在1小時(shí)內(nèi)完成初步報(bào)告，3小時(shí)內(nèi)提交詳細(xì)報(bào)告，并啟動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管臨時(shí)接管預(yù)案。4、外部通報(bào)方式與責(zé)任人對(duì)外通報(bào)由對(duì)外聯(lián)絡(luò)組統(tǒng)一管理，首次通報(bào)需在事故發(fā)生后2小時(shí)內(nèi)通過官網(wǎng)公告、官方微博、APP彈窗等渠道發(fā)布，內(nèi)容限于故障發(fā)生事實(shí)及臨時(shí)應(yīng)對(duì)措施。涉及市場(chǎng)異常波動(dòng)的，需在交易所要求時(shí)限內(nèi)提交《市場(chǎng)異常波動(dòng)說明報(bào)告》，由市場(chǎng)部負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。向網(wǎng)信辦等主管部門報(bào)告需在4小時(shí)內(nèi)完成，由信息技術(shù)部與市場(chǎng)部聯(lián)合完成材料準(zhǔn)備。媒體溝通由市場(chǎng)部經(jīng)理統(tǒng)一對(duì)接，必要時(shí)邀請(qǐng)證監(jiān)會(huì)、交易所相關(guān)負(fù)責(zé)人參與聯(lián)合發(fā)布。所有外部通報(bào)需經(jīng)總指揮審批，確保信息口徑一致。責(zé)任人需在規(guī)定時(shí)限內(nèi)完成所有對(duì)外報(bào)送工作，避免信息滯后引發(fā)市場(chǎng)誤判。四、信息處置與研判1、響應(yīng)啟動(dòng)程序與方式響應(yīng)啟動(dòng)分為自動(dòng)觸發(fā)和人工決策兩種模式。當(dāng)事故信息監(jiān)測(cè)系統(tǒng)判定故障參數(shù)（如交易量驟降90%以上、系統(tǒng)CPU占用率持續(xù)超90%并伴隨內(nèi)存溢出、核心交易鏈路中斷等）達(dá)到一級(jí)響應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，系統(tǒng)自動(dòng)生成預(yù)警并推送至指揮部，觸發(fā)應(yīng)急響應(yīng)程序。人工決策模式適用于二級(jí)及以下響應(yīng)，由應(yīng)急指揮部在收到事故報(bào)告后60分鐘內(nèi)完成研判，通過應(yīng)急指揮系統(tǒng)決策終端確認(rèn)啟動(dòng)。例如，某次因第三方服務(wù)中斷導(dǎo)致交易延遲，當(dāng)延遲超過30分鐘且影響超過10家營業(yè)部時(shí)，系統(tǒng)自動(dòng)觸發(fā)二級(jí)響應(yīng)；若延遲控制在15分鐘內(nèi)且影響范圍局限，則由指揮部人工啟動(dòng)三級(jí)響應(yīng)。應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組在收到綜合研判報(bào)告后30分鐘內(nèi)作出正式?jīng)Q策，通過應(yīng)急指揮系統(tǒng)發(fā)布響應(yīng)指令，同時(shí)抄送各小組負(fù)責(zé)人及公司管理層。響應(yīng)指令明確響應(yīng)級(jí)別、啟動(dòng)時(shí)間、責(zé)任部門及初始行動(dòng)任務(wù)。指揮部技術(shù)恢復(fù)組在收到指令后立即開展故障排查，業(yè)務(wù)保障組同步實(shí)施業(yè)務(wù)調(diào)整。2、預(yù)警啟動(dòng)與準(zhǔn)備狀態(tài)對(duì)于未達(dá)到響應(yīng)啟動(dòng)條件但可能發(fā)展為較嚴(yán)重事故的情況，應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組可啟動(dòng)預(yù)警狀態(tài)。預(yù)警狀態(tài)下，指揮部成員保持通訊暢通，各小組負(fù)責(zé)人每30分鐘提交風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，技術(shù)恢復(fù)組開展預(yù)防性排查。預(yù)警狀態(tài)持續(xù)不超過24小時(shí)，期間如事故參數(shù)觸及響應(yīng)閾值，自動(dòng)升級(jí)為相應(yīng)級(jí)別響應(yīng)。例如，某次因數(shù)據(jù)庫緩慢響應(yīng)導(dǎo)致訂單處理延遲，雖未達(dá)到閾值但持續(xù)惡化，指揮部啟動(dòng)預(yù)警狀態(tài)，最終在2小時(shí)后升級(jí)為三級(jí)響應(yīng)。預(yù)警狀態(tài)下，信息技術(shù)部需完成以下準(zhǔn)備：1）檢查備用交易系統(tǒng)可用性；2）評(píng)估外部服務(wù)商響應(yīng)能力；3）核對(duì)應(yīng)急備件庫存。運(yùn)營管理部需準(zhǔn)備備用清算規(guī)則，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部需開放應(yīng)急客服通道。所有準(zhǔn)備工作需在預(yù)警狀態(tài)啟動(dòng)后2小時(shí)內(nèi)完成，確保能快速響應(yīng)事態(tài)升級(jí)。3、響應(yīng)級(jí)別動(dòng)態(tài)調(diào)整響應(yīng)啟動(dòng)后，指揮部每60分鐘組織一次事態(tài)研判會(huì)議，技術(shù)恢復(fù)組提交《系統(tǒng)恢復(fù)評(píng)估報(bào)告》，包含故障排除率、核心功能恢復(fù)進(jìn)度等量化指標(biāo)。根據(jù)評(píng)估結(jié)果，應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組可決定調(diào)整響應(yīng)級(jí)別。例如，某次交易系統(tǒng)DDoS攻擊在啟動(dòng)二級(jí)響應(yīng)后，因攻擊強(qiáng)度持續(xù)增加導(dǎo)致交易中斷擴(kuò)大，指揮部在4小時(shí)后升級(jí)為一級(jí)響應(yīng)。調(diào)整程序需在2小時(shí)內(nèi)完成，避免響應(yīng)滯后。同時(shí)建立響應(yīng)降級(jí)機(jī)制，當(dāng)系統(tǒng)運(yùn)行2小時(shí)未出現(xiàn)新故障且核心交易功能恢復(fù)70%以上時(shí)，可申請(qǐng)降級(jí)，由技術(shù)恢復(fù)組提交《響應(yīng)降級(jí)申請(qǐng)報(bào)告》，經(jīng)指揮部批準(zhǔn)后執(zhí)行。動(dòng)態(tài)調(diào)整需確保信息傳遞準(zhǔn)確，避免因溝通不暢導(dǎo)致響應(yīng)錯(cuò)位。五、預(yù)警1、預(yù)警啟動(dòng)預(yù)警啟動(dòng)基于實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)自動(dòng)觸發(fā)或應(yīng)急指揮部人工決策。系統(tǒng)自動(dòng)預(yù)警需滿足以下條件：交易指令成功率持續(xù)低于90%并伴隨交易撮合延遲超過正常值2個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差，或核心數(shù)據(jù)庫連接數(shù)驟增300%并伴隨響應(yīng)時(shí)間超5秒。預(yù)警信息通過以下渠道發(fā)布：1）公司應(yīng)急廣播系統(tǒng)；2）各小組負(fù)責(zé)人手機(jī)短信；3）應(yīng)急指揮平臺(tái)彈窗提示。發(fā)布內(nèi)容包含預(yù)警類型（如網(wǎng)絡(luò)攻擊、硬件故障）、影響范圍初步判斷、建議應(yīng)對(duì)措施及預(yù)警級(jí)別（低、中、高）。發(fā)布方式采用分級(jí)推送，低級(jí)別預(yù)警僅通知指揮部成員，高級(jí)別預(yù)警同時(shí)通知各小組骨干。發(fā)布責(zé)任人由信息技術(shù)部值班工程師執(zhí)行系統(tǒng)自動(dòng)推送，應(yīng)急指揮部秘書處負(fù)責(zé)人工發(fā)布的補(bǔ)充確認(rèn)。2、響應(yīng)準(zhǔn)備預(yù)警啟動(dòng)后，指揮部立即開展以下準(zhǔn)備工作：1）隊(duì)伍準(zhǔn)備，信息技術(shù)部、運(yùn)營管理部抽調(diào)骨干成立應(yīng)急小組，明確分工；2）物資準(zhǔn)備，檢查備用服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、電源系統(tǒng)等庫存，確保數(shù)量充足；3）裝備準(zhǔn)備，調(diào)試應(yīng)急通訊設(shè)備（對(duì)講機(jī)、衛(wèi)星電話），檢查應(yīng)急照明、溫濕度控制系統(tǒng)；4）后勤準(zhǔn)備，協(xié)調(diào)應(yīng)急物資倉庫開放，安排應(yīng)急人員食宿；5）通信準(zhǔn)備，開通應(yīng)急熱線，確保指揮部與各小組24小時(shí)通訊暢通。例如，某次因核心交換機(jī)故障預(yù)警，指揮部要求在30分鐘內(nèi)完成以下操作：信息技術(shù)部測(cè)試備用交換機(jī)配置，運(yùn)營管理部準(zhǔn)備交易手工處理預(yù)案，后勤保障組檢查應(yīng)急發(fā)電機(jī)狀態(tài)。各小組需在1小時(shí)內(nèi)提交準(zhǔn)備情況報(bào)告，確保所有資源處于待命狀態(tài)。3、預(yù)警解除預(yù)警解除需同時(shí)滿足以下條件：1）引發(fā)預(yù)警的故障已完全排除或得到有效控制；2）系統(tǒng)核心功能恢復(fù)穩(wěn)定運(yùn)行超過1小時(shí)；3）市場(chǎng)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)未顯示異常波動(dòng)；4）經(jīng)技術(shù)恢復(fù)組評(píng)估確認(rèn)無次生風(fēng)險(xiǎn)。解除程序由技術(shù)恢復(fù)組提交《預(yù)警解除評(píng)估報(bào)告》，經(jīng)指揮部技術(shù)負(fù)責(zé)人審核后，由總指揮簽發(fā)解除指令。指令通過應(yīng)急廣播系統(tǒng)發(fā)布，并抄送各相關(guān)單位。解除責(zé)任人由技術(shù)恢復(fù)組負(fù)責(zé)人擔(dān)任，需確保解除指令在評(píng)估通過后15分鐘內(nèi)發(fā)布。解除后24小時(shí)內(nèi)保持監(jiān)測(cè)，防止故障復(fù)現(xiàn)。例如，某次因軟件缺陷預(yù)警，在開發(fā)團(tuán)隊(duì)完成補(bǔ)丁部署并測(cè)試通過后，技術(shù)恢復(fù)組確認(rèn)系統(tǒng)運(yùn)行正常，指揮部隨即解除預(yù)警，并要求相關(guān)開發(fā)人員提交缺陷修復(fù)報(bào)告存檔。六、應(yīng)急響應(yīng)1、響應(yīng)啟動(dòng)響應(yīng)啟動(dòng)程序遵循"快速評(píng)估、分級(jí)決策、同步行動(dòng)"原則。指揮部在確認(rèn)事故信息后30分鐘內(nèi)完成響應(yīng)級(jí)別判定，依據(jù)《響應(yīng)分級(jí)》標(biāo)準(zhǔn)確定級(jí)別：出現(xiàn)全國市場(chǎng)交易系統(tǒng)癱瘓、核心數(shù)據(jù)庫損毀或重要交易數(shù)據(jù)丟失，啟動(dòng)一級(jí)響應(yīng)；出現(xiàn)區(qū)域性交易中斷影響超過5家營業(yè)部或交易量下降50%以上，啟動(dòng)二級(jí)響應(yīng)；出現(xiàn)單點(diǎn)故障影響交易指令處理或行情發(fā)布，啟動(dòng)三級(jí)響應(yīng)。響應(yīng)啟動(dòng)后立即開展以下工作：1）應(yīng)急會(huì)議，指揮部在1小時(shí)內(nèi)召開首次會(huì)議，明確分工并部署任務(wù)；2）信息上報(bào)，每30分鐘向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送《事故處置進(jìn)展報(bào)告》；3）資源協(xié)調(diào)，啟動(dòng)應(yīng)急資源庫，調(diào)配備用設(shè)備；4）信息公開，通過官網(wǎng)、APP發(fā)布狀態(tài)通報(bào)；5）后勤保障，確保應(yīng)急人員通訊、食宿；6）財(cái)力保障，財(cái)務(wù)部準(zhǔn)備應(yīng)急資金。責(zé)任人由總指揮統(tǒng)籌，各小組負(fù)責(zé)人具體執(zhí)行。2、應(yīng)急處置事故現(xiàn)場(chǎng)處置措施包括：1）警戒疏散，信息技術(shù)部設(shè)立隔離區(qū)，禁止無關(guān)人員進(jìn)入核心機(jī)房；2）人員搜救，如發(fā)生設(shè)備故障導(dǎo)致人員被困，由人力資源部協(xié)調(diào)救援；3）醫(yī)療救治，指定就近醫(yī)院綠色通道，準(zhǔn)備急救藥品；4）現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)，安排專人監(jiān)控系統(tǒng)日志、網(wǎng)絡(luò)流量、設(shè)備溫度等參數(shù)；5）技術(shù)支持，邀請(qǐng)外部專家參與故障排查；6）工程搶險(xiǎn)，委托第三方服務(wù)商搶修受損設(shè)備；7）環(huán)境保護(hù)，確保斷電斷水操作符合環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)。人員防護(hù)要求：所有現(xiàn)場(chǎng)人員必須佩戴防靜電手環(huán)、防護(hù)眼鏡，網(wǎng)絡(luò)攻擊處置需佩戴防輻射服，核心設(shè)備操作需穿戴防靜電服，并配備醫(yī)用口罩、消毒液等防護(hù)用品。3、應(yīng)急支援當(dāng)事故超出自身處置能力時(shí)，啟動(dòng)外部支援程序：1）請(qǐng)求支援程序，由副總指揮向證監(jiān)會(huì)、網(wǎng)信辦、地方政府應(yīng)急部門提交《支援請(qǐng)求報(bào)告》，明確需求數(shù)據(jù)、裝備、專業(yè)人員等；2）聯(lián)動(dòng)程序，指定市場(chǎng)部負(fù)責(zé)人與外部機(jī)構(gòu)對(duì)接，技術(shù)部負(fù)責(zé)人協(xié)調(diào)技術(shù)支援；3）指揮關(guān)系，外部力量到達(dá)后由指揮部總指揮統(tǒng)一指揮，必要時(shí)成立聯(lián)合指揮組。例如，遇重大網(wǎng)絡(luò)攻擊時(shí)，需請(qǐng)求公安部網(wǎng)安中心提供技術(shù)支援，由網(wǎng)安中心專家接管攻擊溯源工作，指揮部提供系統(tǒng)環(huán)境數(shù)據(jù)配合。外部力量到達(dá)后需進(jìn)行工作交接，確保信息同步。4、響應(yīng)終止響應(yīng)終止需滿足以下條件：1）系統(tǒng)核心功能恢復(fù)運(yùn)行72小時(shí)且未出現(xiàn)新故障；2）交易秩序完全恢復(fù)正常；3）市場(chǎng)波動(dòng)指標(biāo)回落至正常范圍；4）經(jīng)指揮部評(píng)估確認(rèn)無次生風(fēng)險(xiǎn)。終止程序由技術(shù)恢復(fù)組提交《響應(yīng)終止評(píng)估報(bào)告》，經(jīng)指揮部審議通過后，由總指揮簽發(fā)終止指令。指令通過應(yīng)急廣播系統(tǒng)發(fā)布，并抄送相關(guān)單位。責(zé)任人由技術(shù)恢復(fù)組負(fù)責(zé)人承擔(dān)，需確保終止指令在評(píng)估通過后20分鐘內(nèi)發(fā)布。終止后30天內(nèi)組織復(fù)盤，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。七、后期處置1、污染物處理本預(yù)案所指"污染物"主要指系統(tǒng)故障導(dǎo)致產(chǎn)生的異常數(shù)據(jù)、日志文件及潛在安全風(fēng)險(xiǎn)。處置措施包括：1）數(shù)據(jù)清洗，由信息技術(shù)部建立異常數(shù)據(jù)識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)故障期間產(chǎn)生的錯(cuò)誤交易記錄、重復(fù)日志進(jìn)行篩選和清除，確保存留數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性；2）日志分析，安全專家對(duì)系統(tǒng)日志進(jìn)行深度分析，識(shí)別攻擊特征或故障根源，形成《事件分析報(bào)告》；3）風(fēng)險(xiǎn)消除，針對(duì)發(fā)現(xiàn)的漏洞進(jìn)行修復(fù)，對(duì)受污染的存儲(chǔ)設(shè)備進(jìn)行專業(yè)處置或格式化，防止信息泄露。責(zé)任人由信息技術(shù)部總監(jiān)擔(dān)任，需在系統(tǒng)恢復(fù)后72小時(shí)內(nèi)完成數(shù)據(jù)清理工作，并報(bào)備監(jiān)管機(jī)構(gòu)。2、生產(chǎn)秩序恢復(fù)生產(chǎn)秩序恢復(fù)遵循"分階段、可回溯"原則：1）功能恢復(fù)，優(yōu)先恢復(fù)核心交易、行情發(fā)布功能，后續(xù)逐步恢復(fù)清算、結(jié)算、客戶服務(wù)等輔助功能；2）壓力測(cè)試，在功能恢復(fù)后進(jìn)行模擬交易壓力測(cè)試，確保系統(tǒng)承載能力達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)；3）業(yè)務(wù)驗(yàn)證，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部組織對(duì)受影響客戶交易進(jìn)行人工復(fù)核，確保業(yè)務(wù)連續(xù)性；4）系統(tǒng)優(yōu)化，根據(jù)故障排查結(jié)果優(yōu)化系統(tǒng)架構(gòu)，提升抗風(fēng)險(xiǎn)能力。責(zé)任人由運(yùn)營管理部總經(jīng)理牽頭，各相關(guān)部門配合，需在系統(tǒng)完全恢復(fù)后30天內(nèi)完成全面測(cè)試和優(yōu)化工作。3、人員安置人員安置工作包括：1）心理疏導(dǎo)，人力資源部聯(lián)合心理咨詢師對(duì)參與應(yīng)急處置的人員進(jìn)行心理干預(yù)，特別是關(guān)鍵崗位人員；2）工作調(diào)整，對(duì)因事故導(dǎo)致工作失誤的人員進(jìn)行內(nèi)部調(diào)崗或培訓(xùn)，避免追責(zé)；3）獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，對(duì)應(yīng)急處置中表現(xiàn)突出的個(gè)人和團(tuán)隊(duì)給予獎(jiǎng)勵(lì)，計(jì)入績(jī)效考核；4）損失補(bǔ)償，對(duì)因系統(tǒng)故障導(dǎo)致直接經(jīng)濟(jì)損失的客戶，按照公司規(guī)定進(jìn)行補(bǔ)償，并加快理賠流程。責(zé)任人由人力資源部負(fù)責(zé)人承擔(dān)，需在應(yīng)急狀態(tài)結(jié)束后60天內(nèi)完成所有安置工作，確保員工隊(duì)伍穩(wěn)定。八、應(yīng)急保障1、通信與信息保障通信保障確保應(yīng)急期間指揮調(diào)度暢通，相關(guān)單位及人員聯(lián)系方式通過《應(yīng)急通訊錄》管理，該目錄每月更新并由綜合管理部存檔。主要聯(lián)系方式包括：1）指揮部總指揮及副總指揮；2）各小組負(fù)責(zé)人；3）外部關(guān)鍵合作單位（如網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營商、設(shè)備供應(yīng)商）；4）監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)接人。通信方式采用多渠道備份方案：1）主用通信為內(nèi)部應(yīng)急通訊系統(tǒng)，具備語音、視頻、數(shù)據(jù)傳輸功能；2）備用通信為衛(wèi)星電話和短波電臺(tái)，存放于后勤保障組指定位置，由信息技術(shù)部每月測(cè)試一次；3）應(yīng)急廣播系統(tǒng)作為信息發(fā)布補(bǔ)充渠道。保障責(zé)任人由綜合管理部指定專人管理通訊設(shè)備維護(hù)，信息技術(shù)部負(fù)責(zé)通訊系統(tǒng)技術(shù)保障，確保至少2種通信方式隨時(shí)可用。緊急情況下，可通過備用號(hào)碼直接接入核心指揮網(wǎng)絡(luò)。2、應(yīng)急隊(duì)伍保障應(yīng)急人力資源構(gòu)成包括：1）專家?guī)?，由信息技術(shù)部、運(yùn)營管理部、風(fēng)險(xiǎn)控制部等部門骨干組成，涵蓋系統(tǒng)架構(gòu)、網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)恢復(fù)、交易規(guī)則等領(lǐng)域，人數(shù)不少于30人，每半年更新一次專家信息；2）專兼職救援隊(duì)伍，信息技術(shù)部組建的10人應(yīng)急搶修小組，日常參與系統(tǒng)維護(hù)，具備724小時(shí)響應(yīng)能力；3）協(xié)議隊(duì)伍，與3家第三方技術(shù)服務(wù)公司簽訂應(yīng)急支援協(xié)議，明確響應(yīng)時(shí)間和服務(wù)范圍。隊(duì)伍管理由人力資源部負(fù)責(zé)，制定《應(yīng)急人員管理辦法》，明確培訓(xùn)、考核、調(diào)用流程。專家?guī)斐蓡T需每年參與至少2次應(yīng)急演練，專兼職隊(duì)伍每月進(jìn)行一次技能培訓(xùn)。3、物資裝備保障應(yīng)急物資和裝備清單詳見《應(yīng)急物資裝備臺(tái)賬》，由后勤保障組管理：1）服務(wù)器類，10臺(tái)備用交易服務(wù)器（性能不低于主力系統(tǒng)），存放于數(shù)據(jù)中心備用機(jī)房，由信息技術(shù)部每月進(jìn)行通電測(cè)試；2）網(wǎng)絡(luò)設(shè)備，2套備用核心交換機(jī)（支持萬兆接口），存放于網(wǎng)絡(luò)機(jī)房，由信息技術(shù)部每周測(cè)試端口狀態(tài)；3）存儲(chǔ)設(shè)備，2套磁帶庫（容量各50TB），存放于檔案室，用于異地?cái)?shù)據(jù)備份恢復(fù)，由信息技術(shù)部每季度檢查磁帶狀態(tài)；4）發(fā)電機(jī)組（200KVA），位于備用機(jī)房，由后勤保障組每月測(cè)試運(yùn)行；5）運(yùn)輸工具，2輛應(yīng)急保障車，配備工具箱、應(yīng)急照明等，由綜合管理部負(fù)責(zé)維護(hù)。物資管理要求：1）建立臺(tái)賬，詳細(xì)記錄物資名稱、數(shù)量、規(guī)格、存放位置、負(fù)責(zé)人及聯(lián)系方式；2）定期檢查，每月對(duì)關(guān)鍵物資進(jìn)行盤點(diǎn)和功能測(cè)試；3）更新補(bǔ)充，每年根據(jù)技術(shù)發(fā)展和使用情況更新物資清單，及時(shí)補(bǔ)充消耗品。責(zé)任人由后勤保障組指定專人負(fù)責(zé)，確保所有物資隨時(shí)可用。九、其他保障1、能源保障能源保障確保應(yīng)急期間關(guān)鍵設(shè)備供電穩(wěn)定，采取雙路供電加備用發(fā)電機(jī)方案：1）主用電源來自市政電網(wǎng)，由電力部門負(fù)責(zé)保障；2）備用電源為自備200KVA柴油發(fā)電機(jī)，配備足夠油箱，由后勤保障組每月測(cè)試啟動(dòng)一次；3）UPS系統(tǒng)作為最終保障，為核心服務(wù)器提供至少30分鐘后備電力。責(zé)任人由后勤保障組負(fù)責(zé)發(fā)電機(jī)維護(hù)，信息技術(shù)部負(fù)責(zé)UPS系統(tǒng)管理，確保發(fā)電機(jī)組能在10分鐘內(nèi)投入運(yùn)行。2、經(jīng)費(fèi)保障經(jīng)費(fèi)保障由財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)，設(shè)立應(yīng)急專項(xiàng)資金（金額根據(jù)公司規(guī)模確定，建議500萬元）用于應(yīng)急處置，包括設(shè)備購置、服務(wù)采購、運(yùn)輸費(fèi)用等。專項(xiàng)資金獨(dú)立核算，應(yīng)急狀態(tài)期間可簡(jiǎn)化審批流程。財(cái)務(wù)部每月編制《應(yīng)急經(jīng)費(fèi)使用報(bào)告》，報(bào)指揮部審批。責(zé)任人由財(cái)務(wù)部總監(jiān)擔(dān)任，確保應(yīng)急支出高效合規(guī)。3、交通運(yùn)輸保障交通運(yùn)輸保障確保人員物資快速轉(zhuǎn)運(yùn)，配備2輛應(yīng)急保障車，由綜合管理部管理：1）車輛配備對(duì)講機(jī)、應(yīng)急工具箱、醫(yī)療箱等設(shè)備；2）制定《應(yīng)急運(yùn)輸方案》，明確不同故障場(chǎng)景下的運(yùn)輸需求；3）與出租車公司簽訂應(yīng)急協(xié)議，保障臨時(shí)運(yùn)輸需求。責(zé)任人由綜合管理部經(jīng)理擔(dān)任，確保車輛隨時(shí)可用。4、治安保障治安保障由綜合管理部負(fù)責(zé)，協(xié)調(diào)公安機(jī)關(guān)維護(hù)應(yīng)急期間秩序：1）核心機(jī)房周邊設(shè)置警戒線，必要時(shí)由安保人員值守；2）制定《突發(fā)事件現(xiàn)場(chǎng)處置方案》，明確與公安機(jī)關(guān)對(duì)接流程；3）配合處理因系統(tǒng)故障引發(fā)的群體性事件。責(zé)任人由綜合管理部經(jīng)理擔(dān)任，確保與公安機(jī)關(guān)聯(lián)絡(luò)暢通。5、技術(shù)保障技術(shù)保障由信息技術(shù)部牽頭，建立技術(shù)支持網(wǎng)絡(luò)：1）核心技術(shù)人員724小時(shí)值班；2）與設(shè)備供應(yīng)商、軟件開發(fā)商保持密切聯(lián)系，簽訂應(yīng)急技術(shù)支持協(xié)議；3）儲(chǔ)備關(guān)鍵技術(shù)人才，必要時(shí)可外部招聘專家。責(zé)任人由信息技術(shù)部總監(jiān)擔(dān)任，確保技術(shù)問題快速解決。6、醫(yī)療保障醫(yī)療保障由綜合管理部負(fù)責(zé)，指定就近醫(yī)院建立綠色通道：1）準(zhǔn)備《應(yīng)急醫(yī)療箱》，存放常用藥品和急救設(shè)備；2）與醫(yī)院簽訂《應(yīng)急醫(yī)療協(xié)議》，明確救治流程；3）必要時(shí)安排急救車、直升機(jī)等轉(zhuǎn)運(yùn)設(shè)備。責(zé)任人由綜合管理部經(jīng)理擔(dān)任，確保受傷人員及時(shí)救治。7、后勤保障后勤保障由綜合管理部負(fù)責(zé)，提供全方位支持：1）安排應(yīng)急人員食宿，提供必要生活用品；2）協(xié)調(diào)應(yīng)急人員子女教育等家庭問題；3）做好心理疏導(dǎo)工作。責(zé)任人由綜合管理部經(jīng)理擔(dān)任，確保后勤保障到位。十、應(yīng)急預(yù)案培訓(xùn)1、培訓(xùn)內(nèi)容培訓(xùn)內(nèi)容覆蓋應(yīng)急預(yù)案全要素，包括：1）應(yīng)急組織架構(gòu)與職責(zé)；2）響應(yīng)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)與啟動(dòng)程序；3）信息接報(bào)與處置流程；4）各小組應(yīng)急處置措施；5）外部協(xié)調(diào)與支援程序；6）后期處置要求；7）應(yīng)急物資裝備使用方法；8）相關(guān)法律法規(guī)與行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。培訓(xùn)需結(jié)合實(shí)際案例，講解故障診斷、風(fēng)險(xiǎn)控制、危機(jī)溝通等專業(yè)技能。2、關(guān)鍵培訓(xùn)人員關(guān)