一、內(nèi)審目的與背景為驗(yàn)證企業(yè)健康、安全與環(huán)境（HSE）管理體系的符合性（是否符合法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及體系文件要求）、有效性（管理措施是否切實(shí)降低風(fēng)險(xiǎn)、提升績(jī)效）及適宜性（體系是否適配企業(yè)發(fā)展與內(nèi)外部環(huán)境變化），識(shí)別管理薄弱環(huán)節(jié)與改進(jìn)機(jī)會(huì)，推動(dòng)HSE管理水平持續(xù)提升，依據(jù)年度內(nèi)審計(jì)劃，于[具體時(shí)段]開(kāi)展本次HSE內(nèi)部審核工作。二、內(nèi)審范圍與依據(jù)（一）審核范圍本次內(nèi)審覆蓋企業(yè)核心業(yè)務(wù)領(lǐng)域：生產(chǎn)作業(yè)區(qū)（含裝置區(qū)、倉(cāng)儲(chǔ)區(qū)）、工程建設(shè)項(xiàng)目、危險(xiǎn)化學(xué)品管理、職業(yè)健康管理、應(yīng)急管理等；涉及職能部門：生產(chǎn)部、安全環(huán)保部、設(shè)備部、人力資源部、行政部等；重點(diǎn)驗(yàn)證關(guān)鍵活動(dòng)：風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與管控、作業(yè)許可管理、特種設(shè)備運(yùn)維、污染物排放控制、員工職業(yè)健康監(jiān)護(hù)等。（二）審核依據(jù)1.法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)：《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)法》《中華人民共和國(guó)職業(yè)病防治法》、ISO____:2023《職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南》、ISO____:2023《環(huán)境管理體系要求及使用指南》；2.企業(yè)文件：HSE管理手冊(cè)（A版）、HSE程序文件（含《作業(yè)許可管理程序》《危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)程序》等）、崗位操作規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案；3.合同與承諾：企業(yè)與屬地政府、客戶簽訂的HSE相關(guān)承諾或協(xié)議。三、內(nèi)審實(shí)施過(guò)程（一）審核組組建本次內(nèi)審由安全環(huán)保部牽頭，組建跨部門審核組：組長(zhǎng)由安全總監(jiān)擔(dān)任，成員涵蓋生產(chǎn)、設(shè)備、人力資源等部門的HSE專員及技術(shù)骨干（具備內(nèi)審員資質(zhì)或3年以上HSE管理經(jīng)驗(yàn)），明確“獨(dú)立、客觀、專業(yè)”的審核原則。（二）審核方法與工具采用“文件審查+現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證+人員訪談+記錄追溯”相結(jié)合的方式：文件審查：核查HSE管理手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書的合規(guī)性與更新及時(shí)性；現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證：對(duì)生產(chǎn)車間、倉(cāng)儲(chǔ)區(qū)、?；穾?kù)等區(qū)域開(kāi)展“四不兩直”檢查，驗(yàn)證風(fēng)險(xiǎn)管控措施落地情況；人員訪談：隨機(jī)抽取不同崗位員工（含新入職、轉(zhuǎn)崗、關(guān)鍵崗位），訪談HSE職責(zé)認(rèn)知、培訓(xùn)效果、應(yīng)急處置能力；記錄追溯：抽查動(dòng)火作業(yè)票、隱患排查臺(tái)賬、職業(yè)健康體檢報(bào)告、環(huán)保監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)等記錄的完整性與真實(shí)性。（三）時(shí)間安排本次內(nèi)審分為三個(gè)階段：1.策劃準(zhǔn)備（[時(shí)段1]）：制定審核計(jì)劃、編制檢查表、培訓(xùn)審核組成員；2.現(xiàn)場(chǎng)審核（[時(shí)段2]）：按區(qū)域/部門開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查，形成《不符合項(xiàng)記錄表》；3.總結(jié)整改（[時(shí)段3]）：召開(kāi)審核總結(jié)會(huì)，發(fā)布內(nèi)審報(bào)告，督促責(zé)任部門制定整改計(jì)劃。四、主要問(wèn)題與原因分析本次內(nèi)審共識(shí)別不符合項(xiàng)若干（其中：嚴(yán)重不符合項(xiàng)若干，一般不符合項(xiàng)若干），按管理模塊分類分析如下：（一）制度執(zhí)行類問(wèn)題1：某車間動(dòng)火作業(yè)票證填寫不規(guī)范，缺少監(jiān)護(hù)人簽字、作業(yè)時(shí)間未明確，且動(dòng)火區(qū)域周邊易燃物未完全清理。不符合依據(jù)：《動(dòng)火作業(yè)安全管理程序》（文件編號(hào)：CX-08）第5.3.2條“動(dòng)火作業(yè)票需經(jīng)審批人、監(jiān)護(hù)人、作業(yè)人簽字確認(rèn)，作業(yè)前應(yīng)清理現(xiàn)場(chǎng)易燃物”；原因分析：①作業(yè)人員對(duì)票證管理要求理解不深（培訓(xùn)效果未有效轉(zhuǎn)化）；②車間HSE監(jiān)督員履職不到位，未嚴(yán)格核查票證合規(guī)性；③現(xiàn)場(chǎng)目視化管理不足，未設(shè)置“動(dòng)火作業(yè)區(qū)”警示標(biāo)識(shí)。問(wèn)題2：設(shè)備部特種設(shè)備（如壓力容器）年度檢驗(yàn)計(jì)劃執(zhí)行滯后，部分壓力容器超期未檢。不符合依據(jù)：《特種設(shè)備管理程序》（CX-12）第4.2條“特種設(shè)備應(yīng)按法規(guī)要求定期檢驗(yàn)，檢驗(yàn)率100%”；原因分析：①設(shè)備臺(tái)賬更新不及時(shí)，未建立“檢驗(yàn)到期預(yù)警機(jī)制”；②外部檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)排期沖突，內(nèi)部溝通協(xié)調(diào)效率低；③對(duì)超期未檢的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知不足。（二）現(xiàn)場(chǎng)管理類問(wèn)題3：倉(cāng)儲(chǔ)區(qū)危化品（乙醇）儲(chǔ)罐呼吸閥堵塞，現(xiàn)場(chǎng)無(wú)應(yīng)急堵漏器材，且防火堤內(nèi)積水未及時(shí)清理。不符合依據(jù)：《危險(xiǎn)化學(xué)品儲(chǔ)存管理程序》（CX-10）第6.2條“危化品儲(chǔ)罐附件應(yīng)定期維護(hù)，防火堤應(yīng)保持干燥、無(wú)積水”；原因分析：①設(shè)備維護(hù)計(jì)劃未覆蓋“呼吸閥”等附件；②應(yīng)急物資配置清單未動(dòng)態(tài)更新，未結(jié)合儲(chǔ)罐風(fēng)險(xiǎn)特性補(bǔ)充堵漏器材；③雨季排水設(shè)施巡檢頻次不足，責(zé)任分工不明確。問(wèn)題4：焊接作業(yè)區(qū)（臨時(shí)作業(yè)點(diǎn)）未設(shè)置“弧光防護(hù)屏”，周邊有員工違規(guī)停留，未佩戴焊接護(hù)目鏡。不符合依據(jù)：《焊接作業(yè)安全規(guī)程》（WI-05）第3.1條“焊接作業(yè)應(yīng)設(shè)置防護(hù)屏，無(wú)關(guān)人員應(yīng)遠(yuǎn)離作業(yè)區(qū)，作業(yè)人員應(yīng)佩戴防護(hù)目鏡”；原因分析：①臨時(shí)作業(yè)審批時(shí)未同步評(píng)估“防護(hù)設(shè)施配置”；②現(xiàn)場(chǎng)安全警示不足，員工安全意識(shí)淡薄；③作業(yè)負(fù)責(zé)人未嚴(yán)格履行“屬地管理”職責(zé)。（三）培訓(xùn)教育類問(wèn)題5：新入職員工HSE培訓(xùn)檔案顯示，“有限空間作業(yè)安全”課程僅通過(guò)線上視頻學(xué)習(xí)，未開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)實(shí)操考核，且部分員工培訓(xùn)考核未達(dá)標(biāo)。不符合依據(jù)：《員工HSE培訓(xùn)管理程序》（CX-03）第5.4條“特種作業(yè)、高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)培訓(xùn)應(yīng)包含實(shí)操考核，考核不合格應(yīng)補(bǔ)考或重新培訓(xùn)”；原因分析：①培訓(xùn)計(jì)劃未區(qū)分“理論+實(shí)操”模塊，線上培訓(xùn)缺乏互動(dòng)與監(jiān)督；②培訓(xùn)講師未針對(duì)新員工認(rèn)知特點(diǎn)優(yōu)化教學(xué)方式；③培訓(xùn)效果評(píng)估僅依賴試卷，未結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)實(shí)操能力驗(yàn)證。（四）應(yīng)急管理類問(wèn)題6：年度綜合應(yīng)急預(yù)案未及時(shí)更新，仍沿用舊版相關(guān)應(yīng)急處置條款，且年度應(yīng)急演練計(jì)劃中關(guān)鍵演練未明確“政企聯(lián)動(dòng)”環(huán)節(jié)。不符合依據(jù)：《應(yīng)急預(yù)案管理程序》（CX-15）第4.3條“應(yīng)急預(yù)案應(yīng)每年評(píng)審更新，演練應(yīng)覆蓋‘政企聯(lián)動(dòng)’等關(guān)鍵環(huán)節(jié)”；原因分析：①應(yīng)急預(yù)案評(píng)審小組未跟蹤政策變化；②應(yīng)急演練策劃時(shí)未充分對(duì)接屬地應(yīng)急管理部門；③體系文件更新機(jī)制不健全，未明確“評(píng)審-修訂-發(fā)布”的責(zé)任主體與時(shí)限。五、整改建議與跟蹤要求針對(duì)上述問(wèn)題，按“輕重緩急、PDCA閉環(huán)”原則提出整改措施，明確責(zé)任部門、整改時(shí)限及驗(yàn)證方式：（一）制度執(zhí)行類問(wèn)題整改1.問(wèn)題1（動(dòng)火作業(yè)票證管理）：整改措施：①安全環(huán)保部組織“動(dòng)火作業(yè)票證專項(xiàng)培訓(xùn)”（1個(gè)月內(nèi)完成），明確填寫規(guī)范、審批流程及現(xiàn)場(chǎng)管控要求；②車間設(shè)置“票證審核專員”，作業(yè)前核查票證完整性，每日下班前提交《票證合規(guī)性檢查表》；③現(xiàn)場(chǎng)增設(shè)“動(dòng)火作業(yè)區(qū)”警示標(biāo)識(shí)（含“禁止入內(nèi)”“易燃物清理標(biāo)準(zhǔn)”）。驗(yàn)證方式：抽查整改后動(dòng)火作業(yè)票，現(xiàn)場(chǎng)檢查警示標(biāo)識(shí)設(shè)置，訪談作業(yè)人員對(duì)票證要求的認(rèn)知。2.問(wèn)題2（特種設(shè)備檢驗(yàn)滯后）：整改措施：①設(shè)備部7日內(nèi)更新特種設(shè)備臺(tái)賬，建立“檢驗(yàn)到期預(yù)警表”（每月5日前推送至責(zé)任人）；②協(xié)調(diào)外部檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)，15日內(nèi)完成超期設(shè)備檢驗(yàn)（無(wú)法按時(shí)完成的，書面說(shuō)明原因并報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)）；③安全環(huán)保部開(kāi)展“特種設(shè)備合規(guī)性培訓(xùn)”，解讀《特種設(shè)備使用管理規(guī)則》。驗(yàn)證方式：核查更新后的臺(tái)賬與預(yù)警表，查驗(yàn)檢驗(yàn)報(bào)告，訪談設(shè)備管理員對(duì)法規(guī)要求的理解。（二）現(xiàn)場(chǎng)管理類問(wèn)題整改3.問(wèn)題3（?；穬?chǔ)罐管理）：整改措施：①設(shè)備部3日內(nèi)完成所有儲(chǔ)罐呼吸閥、安全閥的維護(hù)檢查，建立《儲(chǔ)罐附件維護(hù)臺(tái)賬》；②安全環(huán)保部聯(lián)合倉(cāng)儲(chǔ)部，7日內(nèi)補(bǔ)充“應(yīng)急堵漏器材包”（含堵漏膠、夾具等），放置于儲(chǔ)罐區(qū)應(yīng)急物資柜；③行政部?jī)?yōu)化排水設(shè)施巡檢表，明確“雨季每日巡檢、旱季每周巡檢”，責(zé)任人為倉(cāng)儲(chǔ)區(qū)班長(zhǎng)。驗(yàn)證方式：核查維護(hù)臺(tái)賬與物資清單，現(xiàn)場(chǎng)檢查防火堤積水情況，抽查巡檢記錄。4.問(wèn)題4（焊接作業(yè)防護(hù)）：整改措施：①生產(chǎn)部修訂《臨時(shí)作業(yè)審批表》，增加“防護(hù)設(shè)施配置”審核項(xiàng)（3日內(nèi)完成）；②安全環(huán)保部在焊接作業(yè)區(qū)增設(shè)“弧光防護(hù)屏”（5日內(nèi)完成），并張貼“無(wú)關(guān)人員禁止停留”警示；③作業(yè)負(fù)責(zé)人開(kāi)展“班前安全喊話”，明確作業(yè)區(qū)域管控要求，安全部隨機(jī)抽查喊話記錄。驗(yàn)證方式：核查審批表新增項(xiàng)，現(xiàn)場(chǎng)檢查防護(hù)屏設(shè)置，訪談作業(yè)負(fù)責(zé)人與周邊員工。（三）培訓(xùn)教育類問(wèn)題整改5.問(wèn)題5（新員工培訓(xùn)）：整改措施：①人力資源部聯(lián)合安全環(huán)保部，10日內(nèi)優(yōu)化新員工培訓(xùn)計(jì)劃，將“有限空間作業(yè)”拆分為“理論（4學(xué)時(shí)）+實(shí)操（2學(xué)時(shí)）”模塊，邀請(qǐng)外部專家開(kāi)展實(shí)操教學(xué)；②培訓(xùn)后增加“現(xiàn)場(chǎng)模擬考核”（如有限空間氣體檢測(cè)、應(yīng)急救援裝備使用），考核不合格者補(bǔ)考（補(bǔ)考仍不合格的，延長(zhǎng)試用期或調(diào)崗）；③建立“培訓(xùn)效果跟蹤表”，每月回訪新員工，驗(yàn)證知識(shí)轉(zhuǎn)化情況。驗(yàn)證方式：核查更新后的培訓(xùn)計(jì)劃與考核記錄，現(xiàn)場(chǎng)觀察新員工實(shí)操能力，訪談新員工對(duì)培訓(xùn)的評(píng)價(jià)。（四）應(yīng)急管理類問(wèn)題整改6.問(wèn)題6（應(yīng)急預(yù)案更新）：整改措施：①安全環(huán)保部牽頭，15日內(nèi)完成應(yīng)急預(yù)案評(píng)審（邀請(qǐng)屬地應(yīng)急管理部門專家參與），刪除冗余條款，補(bǔ)充“極端天氣應(yīng)對(duì)”“新改擴(kuò)建項(xiàng)目應(yīng)急銜接”等內(nèi)容；②修訂年度應(yīng)急演練計(jì)劃，明確“危化品泄漏演練”的政企聯(lián)動(dòng)環(huán)節(jié)（如11月聯(lián)合屬地消防、生態(tài)環(huán)境部門開(kāi)展演練）；③建立“體系文件更新清單”，明確各部門“文件修訂-會(huì)簽-發(fā)布”的時(shí)限要求（最長(zhǎng)不超過(guò)30日）。驗(yàn)證方式：核查更新后的應(yīng)急預(yù)案與演練計(jì)劃，跟蹤關(guān)鍵演練的政企聯(lián)動(dòng)記錄，抽查文件更新流程執(zhí)行情況。六、內(nèi)審結(jié)論與持續(xù)改進(jìn)建議（一）體系運(yùn)行總體評(píng)價(jià)本次內(nèi)審表明，企業(yè)HSE管理體系整體符合法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及體系文件要求，在“職業(yè)健康監(jiān)護(hù)”（員工體檢率100%）、“環(huán)保設(shè)施運(yùn)行”（污染物達(dá)標(biāo)排放率98%）等方面成效顯著。但在制度執(zhí)行深度（如票證管理、特種設(shè)備檢驗(yàn)）、現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管控精度（如臨時(shí)作業(yè)防護(hù)、?；穬?chǔ)罐維護(hù)）、培訓(xùn)教育實(shí)效（如實(shí)操考核缺失）、應(yīng)急管理適配性（如預(yù)案更新滯后）等環(huán)節(jié)仍存在改進(jìn)空間，需通過(guò)“靶向整改+體系優(yōu)化”提升管理成熟度。（二）持續(xù)改進(jìn)方向1.強(qiáng)化“責(zé)任穿透”：將HSE目標(biāo)分解至班組、崗位，簽訂“個(gè)人安全承諾書”，建立“問(wèn)題-責(zé)任-績(jī)效”聯(lián)動(dòng)機(jī)制；2.優(yōu)化“風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控”：引入“JSA（工作安全分析）”“LOPA（保護(hù)層分析）”等工具，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)、新改擴(kuò)建項(xiàng)目開(kāi)展“全流程風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)”；3.升級(jí)“培訓(xùn)體系”：推行“情景化培訓(xùn)”（如VR模擬事故處置）、“師傅帶徒弟”實(shí)操機(jī)制，將培訓(xùn)效果與崗位勝任力掛鉤；4.深化“數(shù)字化賦能”：搭建HSE管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)“隱患